浅谈课题制在院校科研管理中的作用
【摘要】课题制是科技发达国家通用的科研课题管理方式，课题制:(1)有利于调动科技人员的积极性;(2)有利于凝聚优秀人才，联合攻关;(3)有利于健全监督管理机制，保证研究质量;(4)有利于提高仪器设备的使用效率。本文从学校科研计划课题实施课题制管理入手，重点阐述课题制在科研管理工作中的作用。
关键词 课题制 科研管理 作用
课题制是指按照公平竞争、择优支持的原则，确立科学研究课题，并以课题为中心、以课题组为基本活动单位来进行课题的组织、管理和研究活动的一种科研管理模式。为积极适应日趋激烈的国际间科技经济竞争，变革科研管理体制，我国于2001年12月20日由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委4个单位联合颁发了《国家科研计划实施课题制管理的规定》，开始在以国家财政拨款资助为主的各类科研计划，如“863”计划、“973”计划、科技攻关计划以及其它财政拨款安排的科技专项中实施课题制管理。通过1年多的实施，课题制在建立和完善科研管理制度、提高科技资金的使用效益、促进科技事业的发展及加强技术创新、发展高科技、实现科技产业化方面起到了积极的推动作用，主要表现在以下4个方面。
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1 有利于调动科技人员的积极性
课题制管理规定中明确课题责任人在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权，其责权利在合同或任务书中详细予以规定且不得随意变更，课题责任人受到的行政干预少，扩大了自主权，有利于消除以往的1个课题多级负责及管理的弊端。同时在成果管理方面明确了知识产权归属问题，不同于以往的“成果属国有资产”，指出“研究成果及知识产权一般归依托单位，成果完成人享有同等条件下的优先授让权，对成果完成人给予奖励和报酬”。调动了学校广大科技人员申报课题的积极性、主动性。以我校科技人员申报科技部课题情况为例，科技人员从国家科技部获得的课题项目数和经费数，从1996年的5项、386万元上升到2002年的15项、2090万元，获得的科研基金额占全校各类经费总数的比例从1996年的18.5%上升到2002的36%。
2 有利于凝聚优秀人才，联合攻关
21世纪是知识经济、信息经济的时代，知识和信息皆依靠科技，科技则以人为本。课题制管理体现“以人为本”，明确课题责任人与课题依托单位之间可以根据课题实施的实际需要，打破单位、所有制界限，跨单位、跨部门、甚至跨国界，不拘一格择优聘用课题组成员，以“用好现有人才、稳住关键人才、引进急需和顶尖人才、培养未来人才、吸引凝聚国外优秀人才”为原则，吸纳不同层次的科研人员参与，优化组合成结构精干、人员相对稳定的高水平科研团队开展科研工作，适应科研活动的规律，从而保持队伍的最佳状态，有利于改变传统的以教研室为基本单位、科研人员相互交流合作少、难以流动的弊端，为责任人高质量完成课题提供了政策依据和组织保证。
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我校牵头承担的“973”免疫学项目，就聚集了该专业的大批知名学者共同参与，该项目所包含的17个子课题组负责人都是免疫学领域的高水平专家，他们中现有10位承担了“863”课题，每人都正在或曾经承担过国家自然科学基金委、省部市级重点课题，皆为各单位免疫学方向的学科带头人。课题进展1年来已发表相关论文68篇(其中收录40篇，国外21篇，影响因子在5分以上的杂志如Cancer、Res、J Immunol、Gene Ther等发表8篇);申报专利40项。目前，该项目的部分研究成果已能为移植排
斥、乙肝治疗等重点问题提供实验和理论依据，在筛选乙肝疫苗分子方面有了重要进展。
我校2001、2002年度牵头承担科技部“973”、“863”和重大专项项目的25位负责人皆为研究单位科研骨干，其中入选国家杰出青年科学基金资助6人，占24%;入选军队杰出青年基金、上海市青年科技启明星、上海市卫生系统百名跨世纪优秀学科带头人培养计划资助各3人，各占12%，其中各有2人入选上海市优秀学科带头人培养计划和上海市科技精英，各有1人获中国青年科学家奖、上海市自然科学牡丹奖和中国青年科技奖;他们的平均年龄43.9岁，证明了实施课题制管理有利于项目凝聚年轻的优秀人才来联合攻关。
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3 有利于健全监督管理机制，保证研究质量
3.1 加强了经费预算监督机制 课题制管理目的之一就是健全监督管理机制，规定从建立专家评议和政府决策相结合的课题立项审批机制、经费来源预算与支出预算机制，健全了经费监督管理机制。充分发挥专家和社会中介机构的作用，按照国家财政预算管理改革的总体要求，对课题实行全额预算管理，细化预算编制，并实行课题预算评估评审制度，计划管理与经费管理、课题立项与课题预算之间既分工协作、又相互制约，确保了课题立项的科学性、经费使用的合理性、课题进展的可预见性。
3.2 健全经费使用的监督机制 规定中严格经费使用范围，确保专款专用，指出任何部门、单位和个人不得以任何名义截留和挪用科技经费，违反者要按照有关规定对课题责任人和依托单位给予行政处分和经济处罚，根据情况采取通报批评、停止拨款、终止课题等措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任。从而有利于保证科研资金投向项目的创新性实验探索、高质量实验材料购买、国内外先进技术引进、高层次的国际交流合作上，提高经费使用效益，为多出高水平论文、高等级成果、高含金量的专利打下良好的基础，提高了项目完成质量。
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3.3 完善课题验收机制 规定从完善课题验收工作入手，明确对课题验收以批准的课题可行性报告、合同文本或计划任务书约定的内容和确定的考核目标为依据，结合技术成果验收、固定资产验收以及财务决算 [1] 4项工作同时进行，改变了以往的单纯的项目验收模式，从政策上加强了科技人员高质量完成课题的责任心。以我校2001年立项的9项“863”项目进展情况为例，1年来，已在功能基因的鉴定与开发、抗癌新药、核酸疫苗、单克隆抗体制备等研究方向发表论文42篇(其中国外7篇);申报国内外专利共9项，授权国内专利3项、国外专利1项;科研成果转让获得收入200万元;研制新装置1项;既取得了经济效益也受到国内外同行的肯定。
4 资源共享，有利于提高仪器设备的使用效率
4.1 双向选择，资源共享 课题制管理允许课题责任人与依托单位之间进行双向选择，课题责任人为完成项目目标可以选择已拥有国际先进水平的大型仪器设备的部门作为依托单位，同时又可利用所在工作单位已有的科技仪器资 源，真正实现资源共享。
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4.2 优化组合，提高仪器使用率 课题责任人可以根据项目研究需要，突破单位、专业的制约，吸收已拥有特殊性能的仪器设备的单位的科研人员组成课题组成员，完成课题的相关实验工作，从而对已有优势资源进行最大限度的集成，避免在特殊性能的仪器设备上重复投资，提高仪器设备的使用率。
综上所述，课题制是我国市场经济发展到一定阶段，科技经济体制改革不断深化，科技经济竞争日趋激烈的产物。是促进科技与经济结合的一项重大改革，它能极大地激发研究人员的创新潜能，是加强国际科技交流和国际惯例接轨的需要。它使我国的科技人员能更充分地利用“外智”和引进国外先进科学技术，早出、快出成果，更好地实现我国科技的跨越式
发展。
作者单位:200443上海第二军医大学科研部
(编辑 景天), 百拇医药(孙红)
关键词 课题制 科研管理 作用
课题制是指按照公平竞争、择优支持的原则，确立科学研究课题，并以课题为中心、以课题组为基本活动单位来进行课题的组织、管理和研究活动的一种科研管理模式。为积极适应日趋激烈的国际间科技经济竞争，变革科研管理体制，我国于2001年12月20日由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委4个单位联合颁发了《国家科研计划实施课题制管理的规定》，开始在以国家财政拨款资助为主的各类科研计划，如“863”计划、“973”计划、科技攻关计划以及其它财政拨款安排的科技专项中实施课题制管理。通过1年多的实施，课题制在建立和完善科研管理制度、提高科技资金的使用效益、促进科技事业的发展及加强技术创新、发展高科技、实现科技产业化方面起到了积极的推动作用，主要表现在以下4个方面。
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1 有利于调动科技人员的积极性
课题制管理规定中明确课题责任人在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权，其责权利在合同或任务书中详细予以规定且不得随意变更，课题责任人受到的行政干预少，扩大了自主权，有利于消除以往的1个课题多级负责及管理的弊端。同时在成果管理方面明确了知识产权归属问题，不同于以往的“成果属国有资产”，指出“研究成果及知识产权一般归依托单位，成果完成人享有同等条件下的优先授让权，对成果完成人给予奖励和报酬”。调动了学校广大科技人员申报课题的积极性、主动性。以我校科技人员申报科技部课题情况为例，科技人员从国家科技部获得的课题项目数和经费数，从1996年的5项、386万元上升到2002年的15项、2090万元，获得的科研基金额占全校各类经费总数的比例从1996年的18.5%上升到2002的36%。
2 有利于凝聚优秀人才，联合攻关
21世纪是知识经济、信息经济的时代，知识和信息皆依靠科技，科技则以人为本。课题制管理体现“以人为本”，明确课题责任人与课题依托单位之间可以根据课题实施的实际需要，打破单位、所有制界限，跨单位、跨部门、甚至跨国界，不拘一格择优聘用课题组成员，以“用好现有人才、稳住关键人才、引进急需和顶尖人才、培养未来人才、吸引凝聚国外优秀人才”为原则，吸纳不同层次的科研人员参与，优化组合成结构精干、人员相对稳定的高水平科研团队开展科研工作，适应科研活动的规律，从而保持队伍的最佳状态，有利于改变传统的以教研室为基本单位、科研人员相互交流合作少、难以流动的弊端，为责任人高质量完成课题提供了政策依据和组织保证。
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我校牵头承担的“973”免疫学项目，就聚集了该专业的大批知名学者共同参与，该项目所包含的17个子课题组负责人都是免疫学领域的高水平专家，他们中现有10位承担了“863”课题，每人都正在或曾经承担过国家自然科学基金委、省部市级重点课题，皆为各单位免疫学方向的学科带头人。课题进展1年来已发表相关论文68篇(其中收录40篇，国外21篇，影响因子在5分以上的杂志如Cancer、Res、J Immunol、Gene Ther等发表8篇);申报专利40项。目前，该项目的部分研究成果已能为移植排
斥、乙肝治疗等重点问题提供实验和理论依据，在筛选乙肝疫苗分子方面有了重要进展。
我校2001、2002年度牵头承担科技部“973”、“863”和重大专项项目的25位负责人皆为研究单位科研骨干，其中入选国家杰出青年科学基金资助6人，占24%;入选军队杰出青年基金、上海市青年科技启明星、上海市卫生系统百名跨世纪优秀学科带头人培养计划资助各3人，各占12%，其中各有2人入选上海市优秀学科带头人培养计划和上海市科技精英，各有1人获中国青年科学家奖、上海市自然科学牡丹奖和中国青年科技奖;他们的平均年龄43.9岁，证明了实施课题制管理有利于项目凝聚年轻的优秀人才来联合攻关。
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3 有利于健全监督管理机制，保证研究质量
3.1 加强了经费预算监督机制 课题制管理目的之一就是健全监督管理机制，规定从建立专家评议和政府决策相结合的课题立项审批机制、经费来源预算与支出预算机制，健全了经费监督管理机制。充分发挥专家和社会中介机构的作用，按照国家财政预算管理改革的总体要求，对课题实行全额预算管理，细化预算编制，并实行课题预算评估评审制度，计划管理与经费管理、课题立项与课题预算之间既分工协作、又相互制约，确保了课题立项的科学性、经费使用的合理性、课题进展的可预见性。
3.2 健全经费使用的监督机制 规定中严格经费使用范围，确保专款专用，指出任何部门、单位和个人不得以任何名义截留和挪用科技经费，违反者要按照有关规定对课题责任人和依托单位给予行政处分和经济处罚，根据情况采取通报批评、停止拨款、终止课题等措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任。从而有利于保证科研资金投向项目的创新性实验探索、高质量实验材料购买、国内外先进技术引进、高层次的国际交流合作上，提高经费使用效益，为多出高水平论文、高等级成果、高含金量的专利打下良好的基础，提高了项目完成质量。
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3.3 完善课题验收机制 规定从完善课题验收工作入手，明确对课题验收以批准的课题可行性报告、合同文本或计划任务书约定的内容和确定的考核目标为依据，结合技术成果验收、固定资产验收以及财务决算 [1] 4项工作同时进行，改变了以往的单纯的项目验收模式，从政策上加强了科技人员高质量完成课题的责任心。以我校2001年立项的9项“863”项目进展情况为例，1年来，已在功能基因的鉴定与开发、抗癌新药、核酸疫苗、单克隆抗体制备等研究方向发表论文42篇(其中国外7篇);申报国内外专利共9项，授权国内专利3项、国外专利1项;科研成果转让获得收入200万元;研制新装置1项;既取得了经济效益也受到国内外同行的肯定。
4 资源共享，有利于提高仪器设备的使用效率
4.1 双向选择，资源共享 课题制管理允许课题责任人与依托单位之间进行双向选择，课题责任人为完成项目目标可以选择已拥有国际先进水平的大型仪器设备的部门作为依托单位，同时又可利用所在工作单位已有的科技仪器资 源，真正实现资源共享。
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4.2 优化组合，提高仪器使用率 课题责任人可以根据项目研究需要，突破单位、专业的制约，吸收已拥有特殊性能的仪器设备的单位的科研人员组成课题组成员，完成课题的相关实验工作，从而对已有优势资源进行最大限度的集成，避免在特殊性能的仪器设备上重复投资，提高仪器设备的使用率。
综上所述，课题制是我国市场经济发展到一定阶段，科技经济体制改革不断深化，科技经济竞争日趋激烈的产物。是促进科技与经济结合的一项重大改革，它能极大地激发研究人员的创新潜能，是加强国际科技交流和国际惯例接轨的需要。它使我国的科技人员能更充分地利用“外智”和引进国外先进科学技术，早出、快出成果，更好地实现我国科技的跨越式
发展。
作者单位:200443上海第二军医大学科研部
(编辑 景天), 百拇医药(孙红)