中医药科研项目立项评估研究
作者：林端宜 林丹红 金浪 杨持 陈榕虎
单位：林端宜(福建中医学院图书馆 福州 350003)；林丹红(福建中医学院图书馆 福州 350003)；金浪(福建中医学院科研处)；杨持(福建中医学院图书馆 福州 350003)；陈榕虎(福建中医学院图书馆 福州 350003)
关键词：中医药；科研管理；立项；层次分析法
中华医学科研管理杂志000407 【摘要】 开展该项研究的关键是建立评价指标体系和选择评价方法。研究根据中医药科研管理部门的规划、标书及基金管理办法等建立评价指标体系，将待评科研项目分解为3个层次：目标层，要素层，指标层；每一要素均有其相对应的具体评价指标；每个评价指标设定4个评分等级，并建立对应的评分标准。采用层次分析法建立判断矩阵，并计算权重系数。在确定待评项目各项指标的分值后计算出总分值，以预测其中标的可能。
, 百拇医药
随着我国社会经济的发展和科学技术的进步，全面提高管理水平的要求日益迫切。国家科技部以及各级科研管理部门越来越重视科研管理的科学化与现代化，提高科研项目立项评估的科学性是其中的重要内容。科研项目立项评估包括建立立项评价指标体系和选择评价方法，一般采用定性分析(专家判断)与定量分析(客观数据、量化指标)相结合的方法来提高项目立项评估的客观性与科学性。目前已有这方面的研究，但在中医药科研项目立项评估领域仍是空白[1-4]。
我馆是国家中医药管理局确认的“中医药科技文献查新单位”。在数年来承担福建省中医药科研项目立项及成果鉴定的查新、检索工作中，我们深感科学评估中医药科研项目立项的重要性和必要性。科研项目立项评估是科研活动的起点，不仅促进项目管理程序化、规范化，为管理部门提供科学决策依据，而且对科研人员进行研究方向选择和项目过程管理具有引导作用。在参考已有科研项目立项评估研究成果的基础上，结合中医药科研项目的具体方向及要求，我们尝试中医药科研项目立项评估的研究，以促进中医药科研科学化管理水平的提高。
, 百拇医药
一、中医药科研项目的方向及要求
由于科研项目是在各类科研基金的资助下进行的，因此建立立项评价指标体系的依据主要是科研基金的投向计划与投向原则，即科研管理部门制定的科研工作发展规划、任务以及项目招标指南等。随着经济的发展，国家投入了更多的资金支持中医药研究，加快“实现中医药现代化”的进程。中共中央、国务院做出《关于卫生改革与发展的决定》，指出中医药的发展要面向国内外需求、面向现代化、面向未来，在寻求国家基金支持的同时必须进行改革。在此基础上，根据中医药发展的需求以及技术创新原则，国家中医药管理局制定了未来15年(1999年～2015年)《中医药基础研究发展提纲》[5]和《中医临床研究发展提纲》[6](以下简称“提纲”)，同时颁发了《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金管理办法》[7](以下简称“办法”)。这些提纲和办法，分析了中医药发展的形势、特色、优势和不足，明确了未来15年研究的指导思想，提出了中医药发展方向及要求。本文对此进行归纳，作为建立评价指标体系的主要依据。
, 百拇医药
1.中医药基础研究项目的方向及要求
(1)推进科学创新。正确处理继承与创新的关系，进一步解放思想，树立强烈的创新意识，形成新方法、新思想、新理论，为应用和开发研究提供源泉。
(2)多学科合作。引进现代自然科学研究的技术方法，促进多学科的交叉、融合、渗透、联合攻关，实现在较高水平上的技术跨越。
(3)密切联系临床和生产实践。研究能有效指导临床实践的理论，从理性高度研究解决临床及生产实践中遇到的难题。
(4)统观全局，突出重点，有所为，有所不为。以临床和生产面临的重大科学问题及亟待解决的关键性技术开展基础研究，选择少数集中体现对现代生命科学具有重大意义的某些领域开展连续持久的攻关研究。
2.中医临床研究项目的方向及要求
, http://www.100md.com
(1)继承和创新相结合。既要认真继承中医药的特点和优势，又要积极引进和利用现代自然科学的理论和方法，揭示中医药防病治病机理，为人类防治疾病提供新思路、新理论和新方法。
(2)以提高临床疗效为核心，开展多学科联合研究。采用中医传统的研究方法和现代科学技术方法，通过多学科合作，提高中医药防治疾病的能力和水平。
(3)结合实际，突出重点。以应用研究为主，兼顾应用基础研究，对严重危害人类健康的重大疾病和中医临床的关键领域组织科技攻关。
(4)提高科研设计的科学性。加强科研设计的科学性、实验的严密性、管理的规范性，遵循随机、对照、盲法和重复原则，按照DME方法进行临床科研设计。
3.中医药科研基金的资助条件
中医药科研基金要求科研项目既要遵循上述中医药基础研究和中医临床研究的方向及要求，又要符合以下一些具体资助条件。
, 百拇医药
(1)立题不仅需要符合招标指南，而且应当做到依据充分，研究方法和技术路线合理可行。基础研究类课题应当设立研究工作假说，临床研究课题需要按照DME方法进行设计。
(2)承担科研单位应有具有相应的中医药科研条件及能力。课题组要有较好的研究工作基础，实验室要有配套设施和仪器设备。
(3)课题负责人应当是具备中级以上技术职称在职科技人员，具有较高的学术水平、良好的科研道德和较强的组织能力；其中青年课题负责人的年龄应在35周岁以下。
二、建立评价指标体系
在上述分析的基础上，根据建立评价指标体系的科学性、宏观性和简便性原则，通过专家咨询、征求意见，我们采用层次分析法建立了中医药科研项目立项评价指标体系(见图1)。一级是目标层(A)，为被评估的科研项目；二级是要素层(B)，为项目立项评价的5个基本要素；三级是指标层(C)，每一要素均有其相对应的具体评价指标。每个评价指标设定4个评分等级(必要时可以插值)，并建立对应的评分标准(见表1)。
, 百拇医药
图1 中医药科研项目立项评价指标体系
要素B1反映研究实力，通过课题组成员人数C1、课题组成员平均年龄C2和课题组成员学科组合C3等三项指标，从总量与结构两方面进行评价，鼓励多学科交叉联合，成员年轻化。
研究基础(B2)包括三项指标：已有课题状况C4、已有课题与本项相关度C5和已有成果获奖状况C6，体现课题前阶段水平。
研究条件(B3)主要体现在实验室条件C7、新增设备投入比例C8(即新增设备费用占申请经费比例)和自筹资金比例C9(即自筹资金与申请经费的比例)，C9越高，说明项目(特别是开发项目)自主性与自信心强，既反映申报人的风险意识，又体现前瞻性或市场前景。
, 百拇医药
科学性(B4)是衡量科研项目质量的关键，其评价指标采用三项：与标书指南相符度(C10)、方法与技术路线可行性(C11)和创新点与国内外比较(C12)。C10反映项目是否符合科研方向及要求：C11是考评研究采用的方法与技术路线是否可行，即基础研究项目假说是否有意义，临床研究是否按照DME方法进行设计等。C12通过查新进行印证。
预期效益(B5)包括研究成果状态C13和成果社会效益C14两项指标，要在吃透两个提纲精神的基础上进行评价。对于基础研究而言，效益判断的根据是成果是否能直接运用于临床或开发，是否有新方法、新思想、新理论；对于临床研究而言，则强调以“疗效”为参考。
表1 立项评价指标评分等级及其标准 指 标 名 称
, 百拇医药
评 分 等 级 标 准
分值
2
4
7
10
课题组成员人数C1
2-3人
4-6人
7-15人
>15人
P1
, 百拇医药 课题组成员平均年龄C2
≥50岁
40-49岁
30-39岁
<30岁
P2
课题组成员学科组合C3
单一学科
中医2-3门学科
中西医2-3门学科
中西医&其它学科
, 百拇医药 P3
已有课题状况C4
首次申报
已有地厅级课题
已有省部级课题
已有国家级课题
P4
已有课题与本项相关度C5
无关
相关度低
相关度高
同一系列课题
, http://www.100md.com
P5
已有成果获奖状况C6
校级奖
地厅级奖
省部级奖
国家级奖
P6
实验室条件C7
1级
2-3级
省部级重点
国家重点
, http://www.100md.com
P7
新增设备投入比例C8
3/4
2/4
1/4
0
P8
自筹资金比例C9
0
1/4-3/4
1
>1
, 百拇医药
P9
与标书指南相符度C10
自拟课题
基本符合
符合指南
指南重点支持方向
P10
方法与技术路线可行性C11
可行性低
方法国内已有
方法路线有新意
, 百拇医药
方法路线有重大创新
P11
创新点与国内外比较C12
省内一般
省内先进
国内先进
国内领先
P12
研究成果状态C13
起步试验阶段
实验室成果阶段
, 百拇医药
中试推广成果阶段
可进一步产业化
P13
成果社会效益C14
一般
促进技术水平进步
有较多领域受益
重大突破，有益全局
P14
A
B1
B2
, 百拇医药
B3
B4
B5
一致性检验
B1
1
1/2
1
1/3
1/2.5
0.104
, 百拇医药
CI=0.004
RI=1.12
CR=0.0036
<0.1
B2
2
1
2
1/2
1/1.5
0.189
B3
, http://www.100md.com 1
1/2
1
1/3
1/2.5
0.104
B4
3
2
3
1
1.5
0.345
, http://www.100md.com
B5
2.5
1.5
2.5
1/1.5
1
0.258
B1
C1
C2
C3
1
, 百拇医药
一致性检验
C1
1
2
1/3
0.239
CI=0.009
RI=0.58
CR=0.0155
C2
1/2
1
, http://www.100md.com 1/4
0.136
C3
3
4
1
0.625
B2
C4
C5
C62
, 百拇医药
一致性检验
C4
C5
1
2
1/2
1
1/1.5
1.5
0.221
0.460
CI=0.001
C6
, 百拇医药
1.5
1/1.5
1
0.319
B3
C7
C8
C93
一致性检验
C7
, 百拇医药 1
4
3
0.625
CI=0.009
RI=0.58
CR=0.0155
C8
1/4
1
1/2
0.136
C9
, http://www.100md.com
1/3
2
1
0.239
B4
C10
C11
C124
一致性检验
C10
, http://www.100md.com 1
1.5
1
0.375
CI=0
RI=0.58
CR=0
C11
1/1.5
1
1/1.5
0.250
C12
, http://www.100md.com
1
1.5
1
0.375
B5
C13
C145
一致性检验
C13
1
1
, http://www.100md.com
0.50
CI=RI=0
CR=0
C14
1
1
0.50
三、评价指标的权重系数
根据层次分析法建立如下判断矩阵，比值采用1～9级标度，必要时进行连续插值。为B层对A层的规范化权重系数向量，i为C层对应Bi的规范化权重系数向量。
, 百拇医药
各判断矩阵均通过一致性检验，总体一致性检验为CR=0.0049<0.1，满足要求。经过加权处理得到C层指标对A层的权重系数向量为：W=[0.025，0.014，0.065，0.042，0.087，0.061，0.065，0.014，0.025，0.129，0.086，0.129，0.129，0.129]。
四、立项评估的方法
首先对待评项目作初步考察，淘汰那些方法与技术路线不可行的项目，然后运用评价指标体系作项目评价。由于对各项评价指标给出了定量的或含义明确的相对定性的等级标准，评审人员根据待评项目计划申报书和查新报告中实质性内容进行对号入座，来确定待评项目各项指标的分值Pi，最后根据公式：
计算出待评项目立项评价的总分值N，以此可对项目作出不同档次的划分。
, http://www.100md.com
我们采用本文的方法对我校申请国家中医药管理局科研基金课题进行了试评估，并根据各个项目的分值进行排序，所得结果与实际中标情况基本相符。由此可见，本文研究的评价指标体系与评价方法对中医药科研项目的立项评估具有一定的实用价值。同时，这对中医药科研人员的科研选题及填写项目申报书具有参考意义，对中医药科研管理水平的提高具有促进作用。
参考文献
1，齐松仁，孙瑞华.科研课题立项评估指标探讨.中华医学科研管理杂志.1997，10∶40-41.
2，任西.省级科技攻关项目立项评价指标体系研究.科技管理研究，1998，(5)∶12-16.
3，刘多，李学志，等.高校自然科学科研量化指标体系的设计.科技管理研究，1998，(1)∶41-43.
4，王凭慧.科学研究项目评估方法综述.科研管理，1999，20(3)∶18-24.
5，国家中医药管理局科技教育司.中医药基础研究发展提纲(试行)，1999.
6，国家中医药管理局科技教育司.中医临床研究发展提纲(试行)，1999.
7，国家中医药管理局科技教育司.国家中医药管理局中医药科学技术研究基金管理办法，1999.
(收稿日期：2000-06-12), 百拇医药
单位：林端宜(福建中医学院图书馆 福州 350003)；林丹红(福建中医学院图书馆 福州 350003)；金浪(福建中医学院科研处)；杨持(福建中医学院图书馆 福州 350003)；陈榕虎(福建中医学院图书馆 福州 350003)
关键词：中医药；科研管理；立项；层次分析法
中华医学科研管理杂志000407 【摘要】 开展该项研究的关键是建立评价指标体系和选择评价方法。研究根据中医药科研管理部门的规划、标书及基金管理办法等建立评价指标体系，将待评科研项目分解为3个层次：目标层，要素层，指标层；每一要素均有其相对应的具体评价指标；每个评价指标设定4个评分等级，并建立对应的评分标准。采用层次分析法建立判断矩阵，并计算权重系数。在确定待评项目各项指标的分值后计算出总分值，以预测其中标的可能。
, 百拇医药
随着我国社会经济的发展和科学技术的进步，全面提高管理水平的要求日益迫切。国家科技部以及各级科研管理部门越来越重视科研管理的科学化与现代化，提高科研项目立项评估的科学性是其中的重要内容。科研项目立项评估包括建立立项评价指标体系和选择评价方法，一般采用定性分析(专家判断)与定量分析(客观数据、量化指标)相结合的方法来提高项目立项评估的客观性与科学性。目前已有这方面的研究，但在中医药科研项目立项评估领域仍是空白[1-4]。
我馆是国家中医药管理局确认的“中医药科技文献查新单位”。在数年来承担福建省中医药科研项目立项及成果鉴定的查新、检索工作中，我们深感科学评估中医药科研项目立项的重要性和必要性。科研项目立项评估是科研活动的起点，不仅促进项目管理程序化、规范化，为管理部门提供科学决策依据，而且对科研人员进行研究方向选择和项目过程管理具有引导作用。在参考已有科研项目立项评估研究成果的基础上，结合中医药科研项目的具体方向及要求，我们尝试中医药科研项目立项评估的研究，以促进中医药科研科学化管理水平的提高。
, 百拇医药
一、中医药科研项目的方向及要求
由于科研项目是在各类科研基金的资助下进行的，因此建立立项评价指标体系的依据主要是科研基金的投向计划与投向原则，即科研管理部门制定的科研工作发展规划、任务以及项目招标指南等。随着经济的发展，国家投入了更多的资金支持中医药研究，加快“实现中医药现代化”的进程。中共中央、国务院做出《关于卫生改革与发展的决定》，指出中医药的发展要面向国内外需求、面向现代化、面向未来，在寻求国家基金支持的同时必须进行改革。在此基础上，根据中医药发展的需求以及技术创新原则，国家中医药管理局制定了未来15年(1999年～2015年)《中医药基础研究发展提纲》[5]和《中医临床研究发展提纲》[6](以下简称“提纲”)，同时颁发了《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金管理办法》[7](以下简称“办法”)。这些提纲和办法，分析了中医药发展的形势、特色、优势和不足，明确了未来15年研究的指导思想，提出了中医药发展方向及要求。本文对此进行归纳，作为建立评价指标体系的主要依据。
, 百拇医药
1.中医药基础研究项目的方向及要求
(1)推进科学创新。正确处理继承与创新的关系，进一步解放思想，树立强烈的创新意识，形成新方法、新思想、新理论，为应用和开发研究提供源泉。
(2)多学科合作。引进现代自然科学研究的技术方法，促进多学科的交叉、融合、渗透、联合攻关，实现在较高水平上的技术跨越。
(3)密切联系临床和生产实践。研究能有效指导临床实践的理论，从理性高度研究解决临床及生产实践中遇到的难题。
(4)统观全局，突出重点，有所为，有所不为。以临床和生产面临的重大科学问题及亟待解决的关键性技术开展基础研究，选择少数集中体现对现代生命科学具有重大意义的某些领域开展连续持久的攻关研究。
2.中医临床研究项目的方向及要求
, http://www.100md.com
(1)继承和创新相结合。既要认真继承中医药的特点和优势，又要积极引进和利用现代自然科学的理论和方法，揭示中医药防病治病机理，为人类防治疾病提供新思路、新理论和新方法。
(2)以提高临床疗效为核心，开展多学科联合研究。采用中医传统的研究方法和现代科学技术方法，通过多学科合作，提高中医药防治疾病的能力和水平。
(3)结合实际，突出重点。以应用研究为主，兼顾应用基础研究，对严重危害人类健康的重大疾病和中医临床的关键领域组织科技攻关。
(4)提高科研设计的科学性。加强科研设计的科学性、实验的严密性、管理的规范性，遵循随机、对照、盲法和重复原则，按照DME方法进行临床科研设计。
3.中医药科研基金的资助条件
中医药科研基金要求科研项目既要遵循上述中医药基础研究和中医临床研究的方向及要求，又要符合以下一些具体资助条件。
, 百拇医药
(1)立题不仅需要符合招标指南，而且应当做到依据充分，研究方法和技术路线合理可行。基础研究类课题应当设立研究工作假说，临床研究课题需要按照DME方法进行设计。
(2)承担科研单位应有具有相应的中医药科研条件及能力。课题组要有较好的研究工作基础，实验室要有配套设施和仪器设备。
(3)课题负责人应当是具备中级以上技术职称在职科技人员，具有较高的学术水平、良好的科研道德和较强的组织能力；其中青年课题负责人的年龄应在35周岁以下。
二、建立评价指标体系
在上述分析的基础上，根据建立评价指标体系的科学性、宏观性和简便性原则，通过专家咨询、征求意见，我们采用层次分析法建立了中医药科研项目立项评价指标体系(见图1)。一级是目标层(A)，为被评估的科研项目；二级是要素层(B)，为项目立项评价的5个基本要素；三级是指标层(C)，每一要素均有其相对应的具体评价指标。每个评价指标设定4个评分等级(必要时可以插值)，并建立对应的评分标准(见表1)。
, 百拇医药
图1 中医药科研项目立项评价指标体系
要素B1反映研究实力，通过课题组成员人数C1、课题组成员平均年龄C2和课题组成员学科组合C3等三项指标，从总量与结构两方面进行评价，鼓励多学科交叉联合，成员年轻化。
研究基础(B2)包括三项指标：已有课题状况C4、已有课题与本项相关度C5和已有成果获奖状况C6，体现课题前阶段水平。
研究条件(B3)主要体现在实验室条件C7、新增设备投入比例C8(即新增设备费用占申请经费比例)和自筹资金比例C9(即自筹资金与申请经费的比例)，C9越高，说明项目(特别是开发项目)自主性与自信心强，既反映申报人的风险意识，又体现前瞻性或市场前景。
, 百拇医药
科学性(B4)是衡量科研项目质量的关键，其评价指标采用三项：与标书指南相符度(C10)、方法与技术路线可行性(C11)和创新点与国内外比较(C12)。C10反映项目是否符合科研方向及要求：C11是考评研究采用的方法与技术路线是否可行，即基础研究项目假说是否有意义，临床研究是否按照DME方法进行设计等。C12通过查新进行印证。
预期效益(B5)包括研究成果状态C13和成果社会效益C14两项指标，要在吃透两个提纲精神的基础上进行评价。对于基础研究而言，效益判断的根据是成果是否能直接运用于临床或开发，是否有新方法、新思想、新理论；对于临床研究而言，则强调以“疗效”为参考。
表1 立项评价指标评分等级及其标准 指 标 名 称
, 百拇医药
评 分 等 级 标 准
分值
2
4
7
10
课题组成员人数C1
2-3人
4-6人
7-15人
>15人
P1
, 百拇医药 课题组成员平均年龄C2
≥50岁
40-49岁
30-39岁
<30岁
P2
课题组成员学科组合C3
单一学科
中医2-3门学科
中西医2-3门学科
中西医&其它学科
, 百拇医药 P3
已有课题状况C4
首次申报
已有地厅级课题
已有省部级课题
已有国家级课题
P4
已有课题与本项相关度C5
无关
相关度低
相关度高
同一系列课题
, http://www.100md.com
P5
已有成果获奖状况C6
校级奖
地厅级奖
省部级奖
国家级奖
P6
实验室条件C7
1级
2-3级
省部级重点
国家重点
, http://www.100md.com
P7
新增设备投入比例C8
3/4
2/4
1/4
0
P8
自筹资金比例C9
0
1/4-3/4
1
>1
, 百拇医药
P9
与标书指南相符度C10
自拟课题
基本符合
符合指南
指南重点支持方向
P10
方法与技术路线可行性C11
可行性低
方法国内已有
方法路线有新意
, 百拇医药
方法路线有重大创新
P11
创新点与国内外比较C12
省内一般
省内先进
国内先进
国内领先
P12
研究成果状态C13
起步试验阶段
实验室成果阶段
, 百拇医药
中试推广成果阶段
可进一步产业化
P13
成果社会效益C14
一般
促进技术水平进步
有较多领域受益
重大突破，有益全局
P14
A
B1
B2
, 百拇医药
B3
B4
B5
一致性检验
B1
1
1/2
1
1/3
1/2.5
0.104
, 百拇医药
CI=0.004
RI=1.12
CR=0.0036
<0.1
B2
2
1
2
1/2
1/1.5
0.189
B3
, http://www.100md.com 1
1/2
1
1/3
1/2.5
0.104
B4
3
2
3
1
1.5
0.345
, http://www.100md.com
B5
2.5
1.5
2.5
1/1.5
1
0.258
B1
C1
C2
C3
1, 百拇医药
一致性检验
C1
1
2
1/3
0.239
CI=0.009
RI=0.58
CR=0.0155
C2
1/2
1
, http://www.100md.com 1/4
0.136
C3
3
4
1
0.625
B2
C4
C5
C6
2, 百拇医药
一致性检验
C4
C5
1
2
1/2
1
1/1.5
1.5
0.221
0.460
CI=0.001
C6
, 百拇医药
1.5
1/1.5
1
0.319
B3
C7
C8
C9
3一致性检验
C7
, 百拇医药 1
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3
0.625
CI=0.009
RI=0.58
CR=0.0155
C8
1/4
1
1/2
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C9
, http://www.100md.com
1/3
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1
0.239
B4
C10
C11
C12
4一致性检验
C10
, http://www.100md.com 1
1.5
1
0.375
CI=0
RI=0.58
CR=0
C11
1/1.5
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1/1.5
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C12
, http://www.100md.com
1
1.5
1
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B5
C13
C14
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C13
1
1
, http://www.100md.com
0.50
CI=RI=0
CR=0
C14
1
1
0.50
三、评价指标的权重系数
根据层次分析法建立如下判断矩阵，比值采用1～9级标度，必要时进行连续插值。
为B层对A层的规范化权重系数向量，i为C层对应Bi的规范化权重系数向量。, 百拇医药
各判断矩阵均通过一致性检验，总体一致性检验为CR=0.0049<0.1，满足要求。经过加权处理得到C层指标对A层的权重系数向量为：W=[0.025，0.014，0.065，0.042，0.087，0.061，0.065，0.014，0.025，0.129，0.086，0.129，0.129，0.129]。
四、立项评估的方法
首先对待评项目作初步考察，淘汰那些方法与技术路线不可行的项目，然后运用评价指标体系作项目评价。由于对各项评价指标给出了定量的或含义明确的相对定性的等级标准，评审人员根据待评项目计划申报书和查新报告中实质性内容进行对号入座，来确定待评项目各项指标的分值Pi，最后根据公式：
计算出待评项目立项评价的总分值N，以此可对项目作出不同档次的划分。
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我们采用本文的方法对我校申请国家中医药管理局科研基金课题进行了试评估，并根据各个项目的分值进行排序，所得结果与实际中标情况基本相符。由此可见，本文研究的评价指标体系与评价方法对中医药科研项目的立项评估具有一定的实用价值。同时，这对中医药科研人员的科研选题及填写项目申报书具有参考意义，对中医药科研管理水平的提高具有促进作用。
参考文献
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7，国家中医药管理局科技教育司.国家中医药管理局中医药科学技术研究基金管理办法，1999.
(收稿日期：2000-06-12), 百拇医药