目录

    CONTENTS

    第二版序言

    前言

    第一章 学科概况和研究方法

    第一节 学习国际关系的作用

    第二节 学科范畴及研究内容

    第三节 国际关系学的发展历程

    第四节 国际关系研究和学习方法

    第二章 国际体系和国际格局

    第一节 国际体系

    第二节 国际格局

    第三节 大国战略关系

    第三章 国际行为体和国家主权

    第一节 国际行为体

    第二节 民族国家

    第三节 国家主权

    第四章 国家利益和民族认同

    第一节 国家利益

    第二节 民族认同

    第三节 民族主义

    第五章 综合国力和大国崛起

    第一节 实力与权力第二节 综合国力

    第三节 大国崛起

    第六章 国际安全和世界和平

    第一节 国际安全

    第二节 国际战争

    第三节 国际和平

    第七章 国际冲突和国际合作

    第一节 国际冲突

    第二节 国际合作

    第三节 区域合作与区域化

    第八章 危机管理和对外决策

    第一节 国际危机管理

    第二节 对外决策与政策分析

    第三节 博弈论在对外决策中的应用

    第九章 国际军控和战略威慑

    第一节 国际军控

    第二节 核武器及防扩散

    第三节 战略威慑

    第十章 意识形态和宗教

    第一节 文化与文明

    第二节 意识形态与国际关系

    第三节 意识形态与国际冲突

    第四节 宗教与国际关系

    第十一章 国际组织、国际法和国际规范

    第一节 国际组织第二节 国际法

    第三节 国际规范

    第十二章 国际经济关系和体制

    第一节 国际经济竞争与相互依存

    第二节 国际贸易体制和理论

    第三节 国际金融体制

    第四节 全球化

    第十三章 国际关系预测方法和未来十年预测

    第一节 预测的性质

    第二节 预测的基本要求

    第三节 预测的基本原理

    第四节 未来十年的国际关系

    附录一 国际关系理论提要

    附录二 学术短论样文第二版序言

    由于开设“国际关系分析”这门课时，上课的

    学生主体是理工科的，所以这本教材是以理工科

    学生为主要读者设计的。教材里面借用了一些自

    然科学的知识来分析国际关系，一是为了便于理

    工科学生的理解，二是增强学生们对于国际关系

    是科学知识的认识。由于我国国际关系学界对用

    科学方法研究国际关系有认识分歧，所以我曾以

    为这本教材难以在文科为主的大学里使用。然

    而，以往三年多的情况却出乎我的预料，一些文

    科为主的大学也使用了这本教材，如南开大学、北京语言大学、天津外国语大学、广东外语外贸

    大学、贵州大学等。这本教材还于2011年获评

    为“北京高等教育精品教材”。

    这本教材之所以能在越来越多的文科大学里

    使用，我以为主要原因有二：一是从事国际关系

    教学的青年教师们在中学和大学期间受到较好的

    自然科学知识训练；二是现在的大学生们有较好

    的自然科学知识基础。推动我国国际关系研究科

    学化多年，看到这个现象我十分兴奋，因此决定

    对这本教材进行重新修订，并且进一步强化国际

    关系分析中的科学成分。第二版的《国际关系分析》对原来的章节结

    构进行了调整。原先第六章的“国际关系的主

    题”分解成为“国际安全和世界和平”和“国际冲突

    和国际合作”两章。前者重在分析战争与和平两

    种现象，而后者重在分析冲突与合作的原理。后

    者所分析的冲突包括了暴力与非暴力两类冲突。

    分为两章的原因有二：一是其内容太多，一次教

    学难以完成；二是冲突并不等于战争，和平也不

    等于合作，原理上有所不同。原先的第十二

    章“全球化、区域化与全球治理”取消了。有关区

    域化的问题移到“国际合作”一节中进行分析(第

    七章第二节)，有关“全球化”的内容移到“国际经

    济关系和体制”一章中进行分析(新第十二

    章)。原先的第十三章“未来的国际关系”由“国际

    关系预测方法和未来十年预测”所替代。内容由

    原先从政治、安全、经济三方面对20年的国际关

    系进行趋势预测，改为介绍国际关系预测原理和

    常见预测方法，以及对未来十年国际关系的预

    测。增加预测方法的知识是为了培养学生区分科

    学预测和随意猜测的能力，缩短预测时限是为了

    提高预测的可靠性和真实性。

    第二版修改的内容主要有三类。论语有“君

    子之过也，如日月之食焉：过也，人皆见之；更

    也，人皆仰之”。以此古训为原则，我们首先是

    把原书中的错误进行修改。例如，原书把国家在长期合作和短期合作中对于相对收益和绝对收益

    的考虑弄反了。在第二版中予以更正。在此就第

    一版中的所有错误之处向读者们道歉。其次是减

    少政治学理论和经济学理论的介绍，增加国际关

    系原理的内容。例如，减少了政治学中的正义理

    论和经济学中的贸易理论，增加了国际冲突与国

    际合作理论和国际规范演化理论。最后是选用了

    新的短论样文。随着教学方式的改进，学生们写

    的论文水平有了提高，论文的内容与新的国际时

    事更加贴近。因此我们选用2011年学生的作业替

    代以往的作业。

    在《国际关系分析》第二版的修改过程中，我有两点体会，非常想和读者分享：一是中国崛

    起速度超出了人们的预想，二是中国国际关系研

    究进入创新阶段。

    第一版的《国际关系分析》是2008年出版

    的。在最后一章中预测国际格局变化时，我曾预

    测其后20年，美国可保持其世界第一的实力地

    位，没有任何国家的综合实力可以达到与美国平

    起平坐的地位；中国经济规模可以赶上美国，但

    政治和军事上和美国将差一个等级。在当时作这

    样的预测时，很多同仁认为我对中国实力地位的

    增长过于乐观了。然而，仅仅过去四年，这个预

    测就显得保守了。从现在起到2028年还有16年，显然中国经济

    规模赶上美国已经用不了这么长的时间了。2011

    年中国的GDP已达美国的50%。在中美经济年均

    增长率分别为7.5%和2.5%的情况下，再过14—15

    年两国GDP就相等；如果中国实现8.5%的年均增

    长率，只需要12—13年两国就相等了。中国在以

    往三年中军事实力的提高速度加快，如隐形战斗

    机、新型核动力潜艇、北斗通信系统、载人航天

    技术，特别是航空母舰下水，这意味着中国军事

    力量从战略核威慑走向实战的常规威慑。2012年

    中国国防开支超过千亿美元，使中美成为世界上

    仅有的两个千亿级国防开支国家。2012年中国在

    联合国叙利亚问题上使用否决权，使全世界在冷

    战后第一次在中国周边之外的国际问题上感到中

    国政治立场的重要性。

    我还注意到，全世界包括中国学界对于中国

    崛起速度的预测都是保守的。有一个现象是，中

    外智库预测中国GDP赶上美国的时间点不断向前

    提，先是21世纪50年代，后来提前到40年代，再

    后来到30年代，目前流行的是20年代，甚至有预

    测2020年的。虽然学界预测的时间点不同，但是

    没有学者作延迟中国GDP赶上美国的时间点的预

    测。我个人的一个经历与这个预测趋势相同。

    1998年我出版《中国崛起——国际环境评估》一

    书后，遭到许多批评，很多人认为“中国崛起”是不可能的事，这个概念是不现实的。然而，从

    2008年起“中国崛起”成了人们的共识，学界无人

    再否认中国是个崛起大国了。

    为何中外学界都低估中国崛起的速度呢？这

    恐怕是一个需要研究才能回答的问题。根据我与

    同行们的讨论，我以为主要是人们对于实力的相

    对性缺乏深入的了解，没有意识到“国修而邻国

    无道，霸王之资也”(《管子·霸言》)这一道

    理。这体现在两方面。

    一是人们看到中国国内有许多的问题，认为

    崛起为超级大国的国家应是国内没有太多问题的

    国家。然而，回顾一下历史，我们就会发现，崛

    起为帝国或超级大国的国家，它们成功崛起的过

    程都是伴随着许多国内问题的。无论中国古代的

    汉、唐等王朝还是现代的美、苏等国家，没有一

    个不是带着众多严重问题实现崛起的。

    二是人们低估了美国维持世界霸权所面临的

    困难，认为美国有足够的能力保持与中国的实力

    差距。然而，实力不平衡发展原理决定了，维持

    世界霸主地位的难度要大于崛起为超级大国的难

    度。维持霸权的最大困难是霸权国的改革动力小

    于崛起国。落后于霸主的地位，使崛起国自然认

    识到改革的必要性。相反，霸权国的领先地位使其更容易认为其现行体制是领先的基础，因此没

    有改革的动力。比较冷战结束以来的中美两国改

    革，中国进行的改革远远多于美国。其实保持奥

    运冠军地位难于新获得奥运冠军是常识，但人们

    有时不愿将这种常识用于理解中美实力地位关系

    的变化。

    在第二版《国际关系分析》中，我们增加了

    一些中国学者近年来创新的理论，我想与读者分

    享我国国际关系学界开始进入创新时代的看法。

    我1992年回国工作后，在很长时期里不断听到学

    界同仁们抱怨我国的国际关系研究是低水平重

    复，缺乏创新性成果。所谓低水平重复是指研究

    成果反复介绍或梳理国外研究成果，而没有自己

    的理论创新成就。这种现象持续了很长时期，但

    在过去的2—3年里有了改观。中国学者自己创造

    的国际关系理论开始出现，并且带有一定的群体

    特征，即不是一两个人有创新成果。

    我的博士生杨原对2008—2011年我国国际关

    系专业杂志进行了统计比较分析。他共收集了

    463篇理论研究性论文，其中65篇是创新性论

    文，占样本总数的14%。这意味着，每10篇理论

    研究的论文中就有1.4篇论证了新理论观点。他认

    为，由于统计样本中包括了书评等原本不以创新

    为目的的论文类型，所以实际的创新比例应高于这个数字。无论比例高低，四年中有66篇理论创

    新文章，意味着年均16.5次改进现有国际关系理

    论。这绝非个别学者所能做得到的事。这意味着

    中国已经培养出一个具有国际关系理论创新能力

    的学者群体。就我所知，目前这批具有理论创新

    能力的学者多为70后。在他们的引导和培养下，80后和90后学者将会形成更大规模和更强的理论

    创新能力。

    我以为，中国国际关系专业的青年学者的创

    新力受益于三个方面：一是他们受到较好的科学

    研究方法训练，而老一代缺乏这方面的训练。二

    是他们的知识基础比较全面，而老一代或是受困

    于外语能力不强或是缺乏高等数学和统计学基础

    知识。三是中国崛起给他们提供了创新理论的独

    特的历史条件。每个国家的学者都具有比外国学

    者更深入理解本国的先天优势。中国的转型经济

    学在国际上具有领先地位，这与中国经济转型最

    为成功直接相关。同理，中国崛起的显著成效，也为我国国际关系研究提供了得天独厚的条件。

    而老一代受体力、精力和知识的局限，无力利用

    这个历史机遇创新理论。

    今后20年将可能是中国崛起全面实现的时

    期，很可能也是中国国际关系理论创新的繁荣

    期。因此，我希望《国际关系分析》这本教材，能使更多青年人产生研究国际关系的兴趣。

    最后，感谢我的博士生杨原对本书作出的贡

    献，他为本书补充了许多内容，进行了体例编

    写，并对全书的文字进行了校对。此外，向附录

    二新收录样文的作者表示感谢。

    阎学通

    2012年4月30日于清华园前言

    自2001年起，我在清华大学给本科生讲

    授“国际关系分析”这门课，一个长期的困扰是找

    不到一本可以贯穿始终的教材。由于上课时需要

    参考多本教材，学生们总是问哪本教材最重要。

    为此，在以往课程教案的基础上，我和我的助教

    阎梁编写了这本教材，供国际关系相关专业的本

    科生或同等程度的读者学习使用。

    国内已出版的国际关系本科教材具有归纳性

    强的特点，很适合于学生考试参考；但是教材中

    实例很少，所介绍的国际关系概念和原理不易理

    解和应用。在教学中，学生们反映，这些教材易

    背难懂，读后不知如何使用书中归纳的内容来分

    析和解释当前的各种国际关系现象。大学低年级

    学生对国际关系的认识主要是来自新闻报道，缺

    乏国际关系的基础性知识，因此他们还难以将国

    际关系的理论、概念与实际现象有机地联系到一

    起。

    译成中文的国外教材实例较多，但所选案例

    多为中国学生所不熟悉的事件，而且归纳性差。

    目前，这类国外教材主要是美国学者编撰的。这

    些教材事例丰富具体，能使学生感受到理论、概念与现实国际政治的联系，不过事例多为美国外

    交史的事例。多数国内学生对美国外交史并不熟

    悉，因此不易理解事例所说明的道理。此外，美

    国教材总结归纳的条理性差。这也许和美国学者

    的学术理念有关。他们往往认为同一国际现象可

    以有多种迥异的解释，因此不愿作简单的归纳和

    总结，而是让读者自己去挖掘结论。国内学生经

    常反映，阅读美国的教材有些摸不着头脑。由于

    多少受到应试教育的影响，国内学生习惯于寻找

    现成的标准答案，因此常有同学问我哪本教材的

    内容考试用得最多也就不足为奇了。

    针对目前中外教材中存在的问题，本教材在

    编写时注重了概念的明确、原理的应用和语言的

    通俗。为了使读者能较快掌握本书的内容，对于

    国际关系的重要概念，本书都以黑体字标出，并

    给出了简明定义；同时，本书还尽可能地选择了

    中国学生比较熟悉的中外事例来阐释重要的概念

    和基本原理。为了便于读者理解各章的重点，本

    书在每章都编写了思考题和讨论题。思考题帮助

    读者复习每章的核心概念和原理，以增强对基本

    内容的熟悉程度；讨论题都有一定的难度，供读

    者将所学应用于分析现实国际问题，以提高独立

    分析的能力。

    本教材共计十三章。第一章主要介绍学习国际关系的意义、国际关系的基本内容和方法。第

    二至五章介绍国际关系中最常用的基本概念。第

    六至九章主要介绍常见的国际现象。第十至十二

    章则主要讨论与全球性问题相关的内容。第十三

    章尝试对未来20年的国际关系发展趋势作出预

    测。

    本书末尾还设置了两个附录，即国际关系理

    论综述和期末学术短论样文。理论综述旨在开拓

    读者思路，扩展分析国际事务的思考框架，同时

    也为攻读相关专业硕士、博士学位的同学提供一

    些帮助。短论样文供读者在练习写作国际关系学

    术文章时参考。这些样文各有所长，也兼有不

    足，希望读者在写作时能借鉴其优点而避免其不

    足。

    清华大学国际关系学系2004级的本科生陈

    韬、刘听篁、黄宇兴、王江昊、王淑娟、王云

    龙、徐小宁、杨欣欣、张婷等同学，研究生戴

    颖、李彤、李彧、唐婷婷、赵毅、周舟等同学帮

    助我们做了本书的校对工作，并提出了不少宝贵

    的修改建议，在此表示感谢。同时，我们对附录

    二样文的作者以及本书中引用的各种文献的作者

    表示衷心感谢。

    在付梓之际，我们还要感谢福特基金会和清华大学985精品课建设项目的支持。希望本书的

    出版能为我国高等院校人文素质类课程及国际关

    系领域的教学工作添砖加瓦。希望读者能将本书

    的缺点与错误反馈给作者，以帮助我们未来的修

    订与完善。无论如何，我们都将坚定从形式到内

    容上追赶国内外优秀教材水平的决心。

    阎学通

    2008年春于清华园第一章 学科概况和研究方法

    图片说明：清华大学当代国际关系研究院的部分学术专著和

    教材。

    国际关系学是关于公共事务的知识，因此不

    少人认为，国际关系是政治家和外交官才关心的

    国家大事，与己无关。在18世纪之前，由于交通

    和通讯的困难，国家之间联系相对较少，加之没

    有大众政治，政府垄断国内外公共事务，国际上曾通行秘密外交。当时不仅是普通民众，就连外

    交决策者自己也认为外交是他们的事，与百姓无

    关。然而，伴随着交通工具的运载能力和速度的

    极大提高，以及政治社会化和大众传媒的迅速发

    展，民众对国际政治的参与日益广泛。在中国外

    交界曾非常流行的“外交无小事”的观念被“公共外

    交”所取代。对于受过高等教育的人来讲，了解

    国际关系的变化已经成为他们生活中的一部分。

    学科概况和研究方法冷战后的全球化使国际

    关系几乎渗透到人们生活的各个方面。世界上几

    乎没有人能够逃避国际关系对其生活的影响，连

    太平洋岛屿上的波利尼西亚人和北冰洋地区的爱

    斯基摩人也身陷其中。为了保证其赖以生存的岛

    屿不被海水淹没，他们也开始支持《环境和生物

    多样化保护法案》和抑制全球气候变暖的《京都

    议定书》。对于现代人来讲，了解国际关系的基

    础知识已经成为提高生存质量所必需的一环。第一节 学习国际关系的作用

    一、培养独立的分析能力

    现代媒体为人们了解国际事务提供了方便，但与此同时也提高了误导大众的概率。在媒体不

    发达的时代，人们根据不充分的信息经常作出错

    误判断。在现代媒体发达的时代，人们在相互矛

    盾的信息和信口开河的评论引导下，依然经常作

    出错误判断。学习国际关系知识的第一个作用就

    是有助于提高独立分析能力。

    通过大学本科的学习，一个学生的认识能力

    和判断能力将会得到很大的提高。刚入学时，他

    们总是认为自己的看法是正确的。到毕业时，他

    们就会意识到自己的认识是有局限性的(参见表

    1-1)。大专院校辩论会对青年学生的吸引力，一

    定程度上源于青年学生坚信自己正确的年龄特

    点。大学生坚信自己的认识是正确的，主要原因

    有两方面：一是与青春期相关，二是与知识相

    关。心理学家们发现，青春期结束时间在19—22

    岁之间。这意味着许多本科生在大学毕业前，身

    体还处于发育阶段，其身体的变化使他们容易产

    生逆反心理，不愿听从权威观点，但自己的知识

    又不足以建立有说服力的观点。这也许是为何对

    于国际事务的极端说在青年学生中有市场的原因

    所在。例如，将1991年苏联解体的原因说成是因

    为戈尔巴乔夫是美国特务，将2008年金融危机的

    原因解释为美国搞的金融战争，将美国发动伊拉

    克战争的原因解释成是因为布什家族是经营石油

    公司的。

    经过四年的大学学习，特别是那些上过一些

    国际关系学课程的同学，他们独立判断国际事务

    的能力会有明显的提高。由于上大学之前，多数

    学生没有机会与外国人进行较多的接触，因此刚

    入学时，他们会认为外国人的看法都是错的。经过四年的学习以及在学校里与外国学者、同学的

    接触，毕业时他们会觉得外国人与中国人不同的

    观念至少是可以理解的(参见表1-2)。

    二、了解世界的多样性和中国的特殊性

    学习国际关系有助于理解国际社会的性质。

    由于人们多是长期生活在一个国家内，故此，人

    们所熟悉的社会环境是国内社会而不是国际社

    会。对于长期生活在和平环境中的中国人来讲，很难理解为什么世界许多地方的人天天都在进行

    战争或暴力军事活动。虽然通过媒体人们知道反

    全球化的抗议运动、联合国大会的争论、大国之

    间的间谍战等国际冲突，但人们普遍不理解为什

    么国际法不能和国内法律一样有效地约束国家的

    行为。

    如果了解了国际社会的无政府性质，人们就

    能理解为什么一国政府在国际社会上所遵循的行

    为准则与其在国内社会所遵循的行为准则不同。

    当人们了解了没有一个最高权威机构能垄断国际社会的军事暴力时，就能理解为什么世界上的战

    争是无法消灭的，为什么国际法的约束力远远小

    于国内法，为什么联合国总是无休止地争论而没

    有执行效力，为什么国家可以拥有谍报机构而国

    内的任何单位都不能建立谍报机构等许多问题。

    对于没有在外国生活经历的大学生来讲，更

    是难以理解为什么外国人的观念、逻辑和行为与

    中国人不同。在中国，学校和家长从小教育孩子

    要谦虚谨慎，在外面不要打架，因此很多中国大

    学生以进行战争的次数判断一个国家的性质。然

    而，美国孩子从小受到的教育是要自我保护，在

    外面不要被别人欺侮。因此，中国学生难以理解

    美国学生对战争的看法。通过学习国际关系的知

    识，人们就能知道，一个国家所得到的国际尊敬

    是以其承担的国际责任为基础的，而不是以其君

    子风度为基础的。一国公民所享受的国际尊严也

    是以国家的实力地位为基础的，而不是以其悠久

    的传统文化为基础的。

    学习国际关系还有助于清楚地认识我们自

    己。一个人对国际社会的多样性有了基本了解，就能从宏观的角度增强对本国特殊性的了解和认

    识。例如，在中国绝大多数人是不信教的，这样

    就难以理解宗教信仰对国家政策的影响，更不能

    理解信仰宗教的人是如何判断战争价值与经济利益的。目前世界上的70亿人中，不信教的人大约

    只占15%。当我们了解到多数人口不信教的国家

    在世界上是个别现象之后，我们就会认识到世界

    上多数国家的最高利益不一定是物质性的经济发

    展，相反可能是追求精神价值或宗教信仰。这种

    知识能帮助我们理解，为什么我们向世界宣传中

    国的对外政策是服务于经济建设并没有有效消除

    国际上流行的“中国威胁论”。

    三、了解国际关系的常用概念

    国际关系研究在20世纪30年代发展成为一个

    学科，此后的七十多年里有了系统性的发展。媒

    体上关于国际关系的报导量日益增大，但其中很

    多专业词汇是无法望文生义的，因此媒体经常刊

    发一些关于国际关系专业词汇的小知识，以帮助

    读者理解不断变化的国际关系。

    任何一门知识发展成为独立学科都需要具备

    两个基本条件：一是理论体系，二是专业术语。

    自从20世纪30年代以来，国际关系的研究已经建

    立起了自己的理论体系，这个体系主要由现实主

    义、自由主义、建构主义和马克思主义四个大流

    派构成。虽然每种理论的核心变量不同，但是它

    们使用越来越一致的专业词汇来分析国际关系。

    例如，“实力结构”、“依存敏感度”、“无序性”、“效用”、“预防性外交”、“非传统安

    全”、“消极安全保障”、“结构性矛盾”等等。这些

    词汇的含义是很难通过字面理解的，生活中也很

    少使用。

    以“结构性矛盾”一词为例。20世纪90年代，美国成为世界唯一超级大国，世界形成了美国治

    下的单极格局。为维护其世界霸主地位，美国要

    维持冷战后的单极格局。然而，中国提出推动世

    界多极化的战略目标，这与美国维护单极世界的

    目标相对立。在政策目标上，中美对于国际格局

    的设想就是矛盾对立的。现实是，中国成为冷战

    后唯一有可能在综合国力上赶超美国的国家。当

    世界上只有中国的综合国力与美国为同一级别

    时，就可能形成两极格局，美国的单极世界就维

    持不下去。这形成了客观上的“结构性矛盾”。在

    2000年学界人士就开始分析中美之间的结构性矛

    盾了，而不熟悉“结构性矛盾”这一概念的人，到

    2002年还说这一概念不适用于分析中美关系。到

    了2011年，奥巴马政府强化以防范中国为目标的

    重返亚太战略，这才使中国官方和媒体开始谈论

    中美结构性矛盾的问题了。

    很多国际关系专业词汇来源于国际活动，因

    此有关国际组织、国际机制、国际会议、国际条

    约等方面的术语越来越多。为了描述和讨论的方便，人们通常使用缩略语，这给非专业人士增加

    了理解国际关系的新困难。例如：国际关系研究

    中经常使用数字表示组织或机构。东盟与中国之

    间的关系被称为10+1，东盟与中日韩之间的关

    系被称为10+3，东亚峰会被称为10+8，不结

    盟运动组织被称为“77国集团”，拉美加勒比共同

    体被称为“33国集团”，冷战后西方发达国家组织

    的经济论坛被称为“八国集团”，中美等世界前20

    大经济体于2008年金融危机后组织的经济论坛被

    称为“20国集团”，中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦被称为“上海五国”，英国、新加坡、马来西亚、新西兰、印度尼西亚

    被称为“五国同盟”，安理会常任理事国被称为“五

    常”，2008年后的新兴经济体国家——巴西、俄

    罗斯、印度和中国被称为“金砖四国”(南非加入

    后，改称为“金砖国家”)。

    如果对这些专有名词的含义不理解，人们就

    无法进行有效的沟通，深入理解国际关系就更不

    可能。例如，如果没有专业词汇的知识，就无法

    知道下面这句话的含义：“2011年美国在APEC峰

    会期间推出TPP以破坏‘10+1’和阻止‘10+3’。”第二节 学科范畴及研究内容

    一、国际关系学的学科范畴

    (一)国际关系学的研究对象

    国际关系学以全球范围内的跨国界社会现象

    为研究对象。我们可以将国际关系定义为各种国

    际行为体(国家、国际组织、非政府组织、跨国

    公司或个别重要人物等)之间，在某些国际问题

    领域(政治、经济、军事或文化等)，通过某些

    方式(冲突、合作、放任或逃避等)，在实现某

    些目的或利益(生存、权力、财富和荣誉等)的

    过程中形成的各种错综复杂的国际联系的总和。

    国际关系学所研究的社会现象非常广泛，如

    国家之间的战争与和平、自由贸易区的建立与结

    束、军事同盟的建立与解体、外交斡旋的成功与

    失败、国际规则的执行与违反、军事威慑的有效

    与无效、国际规范的演变与消失、国家解体与统

    一、国际金融危机与国际金融体制……由于国际

    关系学所研究的对象是无法穷尽的，因此这一学

    科才能无止境地发展下去。

    国际关系学属于政治学，它既是政治学内部专业分工不断细化的产物，同时也是与其他学科

    不断交叉、融合、贯通的产物。随着知识的不断

    扩展和深化，学科的分类不断细化。在古代，史

    学、政治学、社会学、文学是没有明确分界的，因此古代百科全书式的学者很多。现代科学的专

    业化程度已经很深，每门学科的知识已经非常深

    厚，一个人所具备的知识能支撑在一个较窄的学

    科领域取得突破性研究成果已经很不容易，要在

    多领域取得有价值的科学成果就变得越来越困

    难。国际关系专业就是在政治学这个大学科中细

    化出来的众多小学科之一，与其并列的学科有政

    治学理论、比较政治学、政治学研究方法等。随

    着知识的深化，国际关系自身又发展出许多有一

    定独立性的小学科，如国际安全研究、国际政治

    经济学、国际政治心理学、地区与国别研究、外

    交学，等等。其中，发展相对成熟、知识系统性

    较强的是国际安全和国际政治经济学，而

    International Security和International Organization也

    是这两个领域内影响因子最高的国际学术杂志。

    (二)国际关系研究与世界历史研究及国际

    评论的差别

    国际关系学者经常引用世界历史上的重大事

    件和人物来讨论问题，因此有不少人把这一学科

    与世界关系史研究混为一谈。国际关系研究与世界史研究分别属于政治学和史学两个不同的学

    科，它们在性质上有所不同。史学研究在于发现

    历史事实的本来面目，而政治学研究则在于寻找

    人类社会的运行规律。在这一点上，史学家与政

    治学家有着重大的分歧。一般讲来，史学家认为

    历史是没有规律的，因此我们只能了解历史，借

    鉴历史经验；而政治学家则认为，人是大自然的

    一部分，因此人的行为不可避免地要受到自然规

    律的支配。作为史学的一个分支，世界史研究在

    于发现历史上国际关系的事实真相，而国际关系

    研究则多是以史学研究的成果为基础，寻求国际

    社会运行的一般性规律。于是自然地形成了学术

    研究上的分工。

    例子：

    人类有文字的文明已有5000年，然而人

    类的文明程度的提高并没有消除战争这种人

    类所不喜欢的社会现象。国家间的战争有多

    种多样，种族战争、边界战争、宗教战争、独立战争等不一而足。面对各种各样的战争

    现象，历史学者和国际关系学者所进行的研

    究有着显著的不同。前者注重考察每场具体

    战争出现前的历史条件和社会背景、战争的

    具体进程、相关社会力量和重要人物的活动

    等历史事件，并在此基础上阐发其历史意义。而后者研究的关注点不是每场战争的细

    节，而是研究为什么国家间会发生战争，在

    什么条件下会发生战争，什么条件下可以结

    束战争，以及有什么方法可以避免战争，等

    等。其研究成果从国际体系结构角度，或从

    国家和社会的角度，或从领导人个人角度揭

    示战争规律，对战争规律的各种解释逐渐发

    展成为国际关系理论的重要组成部分。

    由于国际关系学者们会在电视、报纸和新闻

    杂志上对国际时事发表一些评论，因此国际关系

    研究也常被人们误解为是做国际时事评论。事实

    上，国际关系研究与国际时事评论有本质上的不

    同。前者是科学研究，后者是新闻工作。国际关

    系研究分为理论研究和政策研究两大类。理论研

    究的成果是学术论文和学术著作，政策研究的成

    果是政策报告。国际时事评论则不属于这两者中

    的任何一个，它仅是个人或组织对国际事件所表

    达的看法和立场。理论研究需要依照科学研究方

    法的标准用事实论证一个学术观点，政策研究的

    目的是要提出实现政府目标的政策建议，这两种

    研究的目的都是让阅读者接受其观点或建议。而

    国际时事评论则是表达作者的立场和观点，很少

    期望读者能接受其观点和立场。

    例子：1993年，针对冷战结束后出现的“中国

    威胁论”，一份杂志上发表了题为《愚昧的

    偏见与冷战对抗的遗风——驳“中国威胁

    论”》的评论，该文作者的目的只是想让读

    者知道作者认为“中国威胁论”是错误的，文章没有严格的论证过程(注释：阎学通：

    《愚昧的偏见与冷战对抗的遗风——驳“中

    国威胁论”》，《瞭望周刊》1993年3月22

    日，第41页。)。同样是针对“中国威胁

    论”的现象，1995年一份学术期刊上发表的

    《冷战后中国的对外安全战略》则是研究报

    告(注释：阎学通：《冷战后中国的对外安

    全战略》，《现代国际关系》1995年第8

    期，第23—28页。)。该文采用文献研究

    法，从逻辑推理和实力比较两个方面证明中

    国的国防能力和国防战略只是防御性的。其

    目的就是让中外读者都能真正了解中国的国

    防能力和政策取向，并接受文中的判断。冷

    战后的头15年里，“中国威胁论”从军事威

    胁论变成经济威胁论，再后来变为环境威胁

    论。军事威胁论的淡化表明国际社会就中国

    国防政策是防御性的看法达成了共识。

    二、国际关系学的内容(一)国际关系学的知识体系构成

    在以往的七十多年里，国际关系学已经发展

    成一个独立的知识体系，学术研究的专业分工越

    来越细。严肃的国际关系学者对自己所研究的小

    领域了解越深入，越不敢对自己未研究的国际事

    务发表看法。他们知道其他小领域的研究也是非

    常深入的，不是外行人所能了解的。许多国际关

    系学者都是终生从事一个国家、一个地区或是一

    个问题领域的研究，改变研究专业方向的现象相

    对较少。

    以国别和地区为标准进行研究分工是最为普

    遍的现象。绝大多数研究所的组织机构都是按地

    区和国别划分研究领域的。在中国最常见的分类

    是：美国和加拿大、俄罗斯和东欧、西欧、亚

    洲、中东和北非、非洲、拉美。由于美国、日

    本、俄罗斯对我国非常重要，从事这三个国家研

    究的学者又分为外交、内政和经济不同领域的专

    家。

    冷战后，以问题类别为标准划分研究领域的

    做法日益受到学界重视，许多研究机构开始设立

    问题研究部门，如军控与裁军、国际政治经济、国际组织、反恐、国际能源与环保、公共外交

    等。这些小领域里的研究内容也十分丰富，因此每个小领域里还要再划分更小的专业。例如，国

    际军控与裁军专业内又分为防止核扩散研究、外

    空问题研究、防止小型武器扩散研究等；国际政

    治经济专业分为区域化研究和全球化研究等；国

    际组织专业分为政府间组织研究和非政府组织研

    究；等等。

    专业研究分工的细化使得每一个小专业的知

    识不断拓展，如图1-1所示，有关国际关系学的知

    识像一棵大树一样，有根、干、枝、茎、叶。时

    间越长，这棵树的根、枝、叶就越多。

    图1-1 国际关系研究的内容

    国际关系学的主干是国家间权力关系的研

    究，国际关系学的枝干包括了国别和地区研究、国际政治经济学、国际安全研究、国际组织研究

    等，在这些大的枝干上有小枝，小枝上又有小枝

    叶，例如美国研究的小枝上有美国政治、军事、外交、经济、文化、社会、宗教等枝叶。国际关

    系学这棵大树越长越大的重要原因之一是这棵树

    的根越来越多，吸收和借鉴其他学科的知识越来

    越多。国际关系学早期知识来源是史学、哲学和

    政治学，以后生出了法学、经济学、社会学三条

    根，后来又生出了数学、统计学、物理学、生物

    学和心理学等自然科学的根。随着计算机的应用

    普及化，国际关系学采取的数量化研究方法越来

    越多，这也使越来越多的自然科学知识成为国际

    关系学的新知识来源。

    (二)国际关系学研究的问题

    国际关系学研究的具体问题是无限的，但是

    我们可以将它们归为三大类，即描述性问题、因

    果性问题和处方性问题，通常也被称为“是什

    么”、“为什么”和“怎么办”的问题。

    描述性问题研究是要把国际关系的真实现象

    描绘出来。国际关系是人类的现实生活，人们能

    够体会得到，但却难以全面真实地看清它。大象

    是客观的，但盲人用手摸后所描绘的大象却与真

    实的大象差之千里。古人也能看到太阳从大地东面升起从西面落下，但却不知地球是圆的，更不

    知地球在围着太阳转，而误以为太阳围着地球

    转。由于普通人对国际关系的感触和观察都只能

    是部分的，因此对于国际关系现象的理解基本上

    都有偏差。这就需要国际关系专业人员通过科学

    方法观察国际关系现象，然后把真实情况描绘出

    来。

    例子：

    冷战的两极格局于1991年底结束，此时

    人们看到一个完全不熟悉的国际格局，有人

    说是多极格局，有人说是单极格局，有人说

    是格局过渡期没有格局。这很类似盲人摸

    象。经过专业人员反复观察和检验，1996年

    把冷战后国际格局的形状描绘出来，即一超

    多强，即介于单极与多极之间的一种形态。

    这个一超多强的格局稳定性很强，到2012年

    已经持续了21年。虽然目前国际格局出现了

    向二超多强演化的趋势，但这个演化过程可

    能需要5—8年才能完成。

    因果性问题研究是对国际关系现象的发生、延续、演变、结束的原因给出解释，即回答为什

    么是这样。人们能够容易地看到事物的表象，却

    难以看到现象背后的原因。在近代国际关系史上，世界霸主地位很少能超过100年。自20世纪

    以来，关于霸权兴衰的解释已经很多，如实力不

    均衡发展说、海外过度扩张说、制度创新说、帝

    国自恋说等。但到目前还没有一个解释被广泛地

    接受。看到一个人在读书，我们很难知道他为什

    么要读书，因为导致人们读书的原因是多种多样

    的。挣钱、搞研究、消磨时间、娱乐、增加知识

    都可能促使一个人读书。当我们了解了这个人的

    年龄、身份、书的内容、读书的地点和时间后，将这些信息综合到一起才有可能作出与事实相符

    的因果解释。国际关系现象发生的原因要比一个

    人读书的原因复杂得多，因此对一个国际事件作

    出因果性解释需要从多个不同角度进行分析和检

    验。

    例子：

    分离主义是一个普遍现象，冷战后苏

    联、捷克斯洛伐克、南斯拉夫、埃塞俄比亚

    都分裂了，同期还出现了许多新的分离主义

    现象。20世纪90年代出现台湾分离主义时，当时最流行的因果解释是，台湾要“独

    立”的原因是中国大陆经济水平低于台湾。

    然而到了90年代末，大陆的经济水平超过了

    台湾，台湾的分离主义更加严重。随之产生

    的新解释是，大陆没有实行与台湾一样的民主制度。然而法国、英国、加拿大、西班

    牙、意大利甚至美国也有分离主义的事实使

    这一解释站不住脚。后经学者们研究发现，台湾分离主义的根源是台湾人的民族认同发

    生了变化，即台湾绝大多数人认为自己不是

    中国人，而且这类人所占人口比重不断上

    升，2006年已经达到67%。这种民族认同说

    不仅适用于解释台湾分离主义的发展，而且

    适用于解释世界各国的分离主义现象。这种

    解释在学术界已经形成共识。在此基础上

    上，进一步研究的因果问题是：民族认同变

    化的原因是什么？

    处方性问题研究是就改变某种国际现象提出

    实现的方法。如果说描述性研究和因果性研究都

    是发现性的研究，那么处方性研究则是发明性的

    研究。这类研究包括了理论研究与政策研究两

    类，但绝大多数的研究是政策性研究。在现实的

    国际生活中，国家之间有着无数的矛盾，这些矛

    盾有时还会激化成为军事冲突。因此，许多处方

    性研究都是研究如何化解国家间的冲突，如何促

    进国家间的合作。要实现同一目的，可以有多种

    方法。为了克服室内黑暗的问题，人们发明了天

    窗、火炬、蜡烛、电灯，电灯里面又分成白炽

    灯、荧光灯、红外线灯等不同原理的照明工具。

    虽然这些方法都能解决室内黑暗问题，但各自效果有很大差别。解决相同的国际问题，也可有不

    同方法，各种方法的效果也有很大差别。处方性

    研究成果的效力大小是比较容易检验的。

    例子：

    中国政府于2005年提出了促进“和谐世

    界”的外交目标。要实现这一目标，中国需

    要具备较强的软实力，于是2006年起中国学

    者开始研究如何提高中国的软实力。关于如

    何提高软实力，建议是多种多样的，但不同

    方法所取得的效果却是不同的。目前看来，建立孔子学院所产生的效力就较小，甚至被

    西方媒体污蔑成文化侵略；而对苏丹和缅甸

    问题进行斡旋并派军队参加国际维和所产生

    的效力就比较大，被国际社会认为是负责任

    大国的行为。第三节 国际关系学的发展历程

    一、古代关于国家间关系的思想

    在古代，虽然没有系统、专门的国际关系研

    究，但是国家间的冲突现象大量存在，因此古人

    经常思考和谈论国家间的关系。中国先秦时期的

    先贤著作中就有了关于国家间关系的思想。春秋

    和战国两个时期，在我国目前版图内存在着许多

    诸侯国，它们之间的关系虽然与现代民族国家间

    的关系不完全相同，但它们之间的关系也是国家

    间关系。现代民族国家的国际关系不过是人类历

    史上多种国家间关系的一类。在《管子》、《荀

    子》、《孟子》、《老子》、《墨子》、《国

    语》、《左传》、《战国策》、《吕氏春秋》等

    著作中，我们可以发现许多具有启发意义的国际

    关系思想和论述。

    例子：

    《管子·霸言》提出：“君人者有道，霸王者有时。国修而邻国无道，霸王之资

    也。”这是讲了国家国际地位变化的相对

    性，即一国的崛起必然意味着其他国家的衰

    败。没有他国的衰败，一国是不可能崛起为世界霸权的。

    《荀子·王制》提出：“王夺之人，霸

    夺之与，强夺之地。夺之人者臣诸侯，夺之

    与者友诸侯，夺之地者敌诸侯。臣诸侯者

    王，友诸侯者霸，敌诸侯者危。”这是讲争

    取人心、争取盟友和兼并土地三种不同战略

    所能产生的三种不同战略结果，以及对国际

    体系的影响。

    《左传·烛之武退秦师》记载了烛之武

    劝秦穆公不要帮助晋国攻打郑国。他对秦穆

    公讲：“秦、晋围郑，郑既知亡矣。若亡郑

    而有益于君，敢以烦执事。越国以鄙远，君

    知其难也。焉用亡郑以陪邻？邻之厚，君之

    薄也。”这是说，由于郑国与晋国相邻而与

    秦国相隔，郑国被灭后必然归晋国所有而不

    会归秦国，而增加晋国的实力实际上等于秦

    国相对实力的下降。他以国际政治中的实力

    相对性原理说服了秦穆公放弃助晋攻郑的政

    策。

    欧洲古代的城邦国家、帝国与现代民族国家

    也存在很大差别，但欧洲先哲们关于国际关系的

    论述和思想则是现代国际关系理论的主要思想根

    源和基础。这主要是因为现代国际关系理论研究的创建者是美欧学者，他们熟悉并理解欧洲古代

    国际关系的思想，而不太了解中国古代的此类思

    想。在古希腊，修希底德把希腊城邦战争的史实

    和评论记录在《波罗奔尼撒战争史》中，至今学

    者们研究国家间的冲突仍参考该书的观点。到了

    近代，霍布斯所著的《利维坦》提出了“所有人

    对所有人的战争”是一种自然状态的观点，马基

    雅弗利的《君主论》提出了“战争不能避免而只

    能推迟”的观点，这些观点形成了现实主义国际

    关系思想的萌芽。格劳秀斯所著的《战争与和平

    法》是最早的国际法著作。该书与康德的《论永

    久和平》都是自由主义国际关系思想的早期代表

    作品。

    有趣的是，中国与欧洲在17世纪之前联系很

    少，但两种不同文明下的人们却对国际关系产生

    了不少相似的认识。这也许是因为国际关系的本

    质是客观不变的，因此无论人们的文化背景有什

    么差别，只要他们深入其中，所观察到的国际关

    系本质都是一样的。

    例子：

    烛之武和马基雅弗利两人相隔了一千八

    百多年，而马基雅弗利在《君主论》中提出

    的“谁使另一人强大，谁便是摧毁自己”的观点，与烛之武的“邻之厚，君之薄也”的

    思想认识极其相似。至今，这种相对实力的

    思想观念仍是国家决策者和国际关系学者分

    析大国实力关系的认识基础。

    二、现代国际关系学的形成与发展

    学界普遍认为，现代国际关系学的建立始于

    20世纪30年代。美国学者对国际关系研究发展成

    为独立的学科作出的贡献最为突出。至今形成的

    几个主要学派的重要代表中多数是美国学者。

    首先兴起的是理想主义学派，其最具代表性

    的文献是美国总统威尔逊1918年发表的“十四

    点”讲话。理想主义主要从应然而非实然的角度

    看待国际问题，认为人性是善的，或者至少是可

    以通过教育而改变的，并认为可以通过建立类似

    世界政府这样的组织来避免国家间的战争。理想

    主义为以后国际关系理论(尤其是自由主义理

    论)的发展提供了基础，但其自身却没得到持续

    性的发展。

    现实主义理论在第二次世界大战后得到较大

    发展。摩根索在1948年出版的《国家间政治》一

    书，是古典现实主义的代表作。20世纪50年代

    起，科学行为主义推进了国际关系研究，最为突出的成就是谢林1960年出版的《冲突的策略》，他于2006年成为国际关系学界第一个也是唯一个

    获得诺贝尔奖的人。沃尔兹1979年出版的《国际

    政治理论》将古典现实主义升级为新现实主义。

    米尔斯海默2001年出版的《大国政治的悲剧》发

    展出进攻性现实主义。

    20世纪70年代后期，自由主义的国际关系理

    论兴起。基欧汉与奈于1977年合著的《权力与相

    互依赖》在经济学传统自由主义的基础上，发展

    出新自由主义理论。20世纪90年代，社会建构主

    义国际关系理论兴起。其代表性著作是温特1999

    年出版的《国际政治的社会理论》。

    到了21世纪之初，除了现实主义、自由主义

    和建构主义三大流派之外，新马克思主义学派、英国学派、批判理论都有所发展。英国学派的主

    要贡献是欧洲学者，而并非都是英国学者，布赞

    是目前最重要的代表人物，其代表著作为《世界

    历史中的国际体系》。表1-3是对现实主义、自由

    主义、建构主义和马克思主义四个主要流派的总

    结。我们在本书的附录一中概括、总结了主要国

    际关系理论流派的思想渊源、理论观点和政策主

    张，以方便读者在学习和思考国际关系问题时借

    鉴和参考(注释：读者在阅读完本书后如果希望

    进一步系统、深入地了解国际关系理论，在此推

    荐一本在国内外享有盛誉的研究生教材——詹姆

    斯·多尔蒂等：《争论中的国际关系理论》(第五

    版)(阎学通等译)，北京：世界知识出版社

    2003年版。)。

    三、中国国际关系研究的进程

    (一)研究历程与现状

    1949年中华人民共和国成立后，政府职能部

    门负责外交工作的研究，媒体负责关于国际时事

    的报导和评论，国际关系作为学术研究处于一种

    无人问津的状态，更谈不上学科发展。1964年我

    国政府开始设立国际政治专业的教学和学术研究

    机构，但1966年发生的“文化大革命”使得这些刚刚建立起来的教学和研究机构又全面停顿。至

    1976年“文化大革命”结束后，国际关系研究才在

    中国有了实质性的发展。

    20世纪80年代，中国国际关系研究主要有两

    方面：一是政府机构从事政策研究，二是学术界

    介绍国外的国际关系研究成果。中华人民共和国

    成立后，第一篇关于国际关系理论的文章是陈乐

    民1981年发表的《当代西方国际关系理论简

    介》。以后关于国外国际关系理论研究成果的介

    绍越来越多，且速度越来越快。从80年代末起，中国学者开始模仿国外的国际关系研究。张季良

    1987年出版的《国际关系学概论》是中国学者写

    的第一本国际关系教材。同年8月，上海召开了

    第一次全国性的国际关系理论讨论会。

    进入21世纪，中国国际关系研究在三个方面

    有了新发展。其一，科学研究方法受到了重视。

    开设“国际关系研究方法”课程的高等院校增加。

    2004年，《中国社会科学》与《世界经济与政

    治》两家杂志社专门组织了国际关系研究方法的

    研讨会，会上形成主张传统研究方法与科学研究

    方法的学者之间的一场大辩论。这一争论比美国

    国际关系学界类似的争论大约晚了40年。随着研

    究者方法意识的增强，有实证检验的研究性论文

    数量逐渐增多。其二，研究的问题意识和理论创新意识增

    强。中国学者开始主动寻找需要研究的问题，而

    不再是消极等待发达国家学者发现问题后再参与

    研究。2005年创刊的《国际政治科学》是中国第

    一个以问题为导向的国际关系学术杂志。为了有

    效地回答问题，中国青年学者开始主动地创造新

    的理论框架，而不再重复使用国外已有的理论原

    理。

    其三，对中国古代国际政治思想的关注增

    强。中国学者开始从中国古代政治思想中去汲取

    营养。这表现为对先秦思想的整理和介绍以及以

    中国古代外交史为案例发展新的理论。进入21世

    纪后，中国学者走过了三个阶段。第一阶段是整

    理先秦有关国家间关系的哲学政治思想，第二阶

    段是运用现代国际关系的概念分析他们的思想，第三阶段是借鉴中国传统思想和东亚历史创造新

    的理论。经过这三个阶段的努力，创新成就得到

    了国际上同行们的关注。普林斯顿大学于2011年

    出版了一本中国学者的文集，名为Ancient

    Chinese Thought，Modern Chinese Power，成为国

    外翻译出版的第一部中国本土学者的国际关系研

    究成果。

    上述三个新现象意味着中国的国际关系研究

    开始进入了创新性研究阶段。那些以问题为导向、以科学方法为工具、以中国古代思想为资源

    的研究，已经取得了初步的创新理论的成果。目

    前最为成功的代表性成果是《国际政治科学》于

    2011年发表的周方银的《朝贡体系的均衡分

    析》，该文创建了战略均衡理论。这个理论有效

    地解释了中心与周边国家的关系。这个理论不仅

    可以解释东亚朝贡体系的历史现象，也能解释冷

    战后美国霸权与其他大国的关系，还可以解释每

    个地区大国与周边国家的关系。其理论解释力非

    常强，立即引起国关同仁们发表对这一文章的学

    术评论。

    在政策研究方面，中国学者最关注的是与中

    国崛起相关的问题。例如，中国能否摆脱历史宿

    命实现和平崛起？中国采取什么样的战略才能保

    证崛起不半路夭折？中国的综合国力何时能达到

    与美国相同的级别？中国崛起是否需要重新采取

    结盟战略？中国成为世界第二大国后能否继续韬

    光养晦战略？中国如何建立起国际战略信誉？等

    等。

    (二)不同理论流派的影响力

    国际关系理论的流派很多，但它们在中国学

    术界的影响力却不同。在20世纪80—90年代起，现实主义理论主导了政策研究、理论学术研究、国际关系专业教学以及国际新闻评论等多个领

    域。2001年9·11事件后，国际反恐缓解了中美

    之间的战略矛盾，这一度使现实主义的影响力下

    降。2010年美国实施防范中国崛起的重返亚太战

    略，使现实主义学派重新巩固了其主导地位。现

    实主义之所以在中国具有主导影响力，原因是其

    对国际关系现象的解释容易理解，与人们的客观

    生活经验有较强的一致性。

    自由制度主义理论在政策、学术、教学、新

    闻四方面的影响力仅次于现实主义。在国际经济

    领域，其影响力则大于现实主义。主要原因是国

    际经济关系中双赢的机会较大，国家容易达成合

    作，因此制度主义关于如何实现国际合作的理论

    占据了主导地位。但是在国际安全和国际政治方

    面，其影响力明显小于现实主义，因为这些领域

    中的国际关系多数情况下是零和关系，难以达成

    合作。

    建构主义理论在中国的影响力始于21世纪，主要局限于大专院校的理论研究与教学。该理论

    对中国70后和80后的学者影响力最大。由于这派

    学者侧重研究理论问题，对政策研究和国际评论

    做得较少，他们的文章主要发表于国际关系专业

    杂志，因此其影响力难以超越书斋，对现实国际

    政治生活缺乏指导性作用，也就是说理论性强、应用性差。

    马克思主义学派的影响范围较小。这一理论

    派别的学者以大专院校的“两课”教师为主，虽

    然“当代世界经济与政治”被规定为大学生的必修

    课，但从事这门课教学的人员很少发表有关国际

    关系的文章，即使发表也多在非国际关系专业杂

    志上。这派学者与国际关系学界的学术交流较

    少。

    (三)当前中国国际关系理论研究的主要议

    题和创新情况

    我们统计了11种中国国际关系学期刊在2008

    —2011年所发表的理论研究型论文(注释：这11

    种期刊分别为：《世界经济与政治》、《美国研

    究》、《欧洲研究》、《国际政治研究》、《现

    代国际关系》、《国际观察》、《当代亚太》、《外交评论》、《国际问题研究》、《国际论

    坛》和《国际政治科学》。)，共得到463个样

    本，基本可以反映当前中国国际关系理论研究的

    现状。在这463篇论文中，有11个议题的论文数

    超过了10篇，总数达194篇，超过了样本总数的

    40%，它们是当前中国理论研究的主要议题。在

    这11个主要议题中，“国际制度和国际机制”、“国

    际规范”、“同盟理论”、“规范性理论”和“战争相关问题”这五个议题属于传统的研究议题，基本

    涵盖了国际关系理论的主流研究领域。另一个议

    题“国际政治经济学”则属于中国国际关系学界正

    在探索和发展的重要领域。而“国际政治中的话

    语和语言”、“国内政治与国家行为”则属于比较新

    的前沿性议题。此外，“中国学派”、“古代中国思

    想”和“古代东亚历史经验”这三个议题目前也受到

    中国学者非常大的关注，反映了中国学者迫切希

    望作出属于自己的理论贡献，也标志着中国学者

    已经开始摆脱西方研究议程的束缚而努力开辟出

    新的研究领域。

    理论创新型研究占全部理论研究成果的比

    例，是衡量一个学科某阶段发展水平的关键指

    标。在上述463篇样本中，共有65篇创新性论

    文，占样本总数的14%。也就是说，目前，中国

    学者平均每写10篇理论研究性的论文，就会出现

    大约1.4篇创新性的论文。考虑到统计的全部样本

    中包括了书评等原本不以创新为目的的论文类

    型，因此实际的创新比例应该还高于这个数字。

    这标志着中国国际关系学正在步入理论创新阶

    段。在宏观理论方面，有学者提出了“过程建构

    主义”的理论概念，也有学者发展出了国际政治

    的社会进化理论(注：秦亚青：《关系本位与过

    程建构：将中国理念植入国际关系理论》，《中

    国社会科学》2009年第3期，第69—86页。唐世平：《国际政治的社会进化：从米尔斯海默到杰

    维斯》，《当代亚太》2009年第4期，第5—31

    页。)。中观和微观理论方面，创新成果所涉及

    的领域十分广泛。传统安全问题研究、国际规范

    的传播和演化以及国际制度与国家的相互作用是

    涌现创新成果最为集中的议题。其中，传统安全

    问题的理论创新涉及了权力转移、联盟、制衡、崛起战略、冲突调停等多个经典安全理论议题。

    专题

    国际关系理论是普世性的

    2005年11月，在清华大学国际问题研究

    所举办的“北京国际关系研究生论坛”上，有关建立中国国际关系理论的问题再次成为

    热点。随着中国实力地位的上升，学界和政

    界都在呼唤创建中国国际关系理论。笔者以

    为，国际关系理论本身是没有国家性质的，因此以创建中国国际关系理论为目标是无法

    实现的。

    真正意义上的理论都是人类的公共物

    品，没有国籍的排他性。现代国际关系理论

    中最流行的现实主义、自由主义和建构主义

    都没有国籍，所有国家都可以使用它们。虽然这三种理论的创建者都是美国的学者，但

    是摩根索、沃尔兹、基欧汉、温特这些理论

    创建者们并不认为他们的理论是美国理论。

    这如同，孔子、管子、墨子和老子分别是儒

    家、法家、墨家、道家的创建者之一，他们

    虽都是中国古代的先贤，但他们从未称自己

    的理论是中国的理论。英国学者牛顿是古典

    物理理论的创建者之一，他也没将自己的理

    论视为是英国的理论。国际关系理论中

    的“英国学派”一词，是和“芝加哥学

    派”、“哥本哈根学派”、“佛罗里达学

    派”一样，是用于指那些某种系统性还不太

    完善的理论思想，并不意味这些理论具有国

    家或民族的代表性。

    不仅理论创建者们自己不认为理论可以

    是某国的，而且事实上也不存在有国别的国

    际关系理论。理论是在百家争鸣的条件下创

    建的，因此在一个成功理论创建的过程中必

    然伴随着与其假定和结论相对立的其他理

    论。这些相互对立的理论同时存在，因此我

    们无法确定何种理论可以作为一个国家的理

    论代表。例如，自一战以来，由美国学者发

    明的理论就不下几十种，其中有较大影响的

    就有理想主义、古典现实主义、结构现实主

    义、自由制度主义、建构主义。这些理论在很多方面都是相互对立的，美国政府在不同

    时期用过不同的理论解释对外政策，我们怎

    么判断哪些理论是美国理论呢？

    理论研究与政策研究的重要区别之一就

    是它们的研究目的不同。理论研究在于发现

    规律，而政策研究在于实现国家利益。目的

    上的这种区别决定了理论研究坚持普遍性原

    则，而政策研究则采取国家利益原则。国际

    关系理论的科研成果可以被对立的国家使

    用。例如，区域化理论的原理之一是，区域

    化需要明确的地理界线，没有明确地理界线

    的区域化合作是无法深入的。根据同一原

    理，中国坚持东亚共同体以10+3为基

    础，限制区域外国家的参加，以便促进东亚

    区域合作；美日则采取开放性原则，让亚太

    国家都加入东亚区域合作，从而使东亚共同

    市场建不起来。

    不同国际关系理论的创建会受到不同文

    化的影响，但这决不意味人们有能力创建有

    国别的国际关系理论。借助先秦政治思想创

    建新的国际关系理论是我国学者的优势，但

    这并不意味着创建成的理论是中国的理论。

    一是我们只能是在现代国际关系理论的基础

    上，吸收先秦文化精华创建新理论。也就是说，将来我国学者创建了有系统的国际关系

    理论，它也是一种普世性的理论，而不是国

    别性的理论。二是在创建过程中，我们只有

    博采众长才能创造出有生命力的理论。这就

    是说，将来中国学者在国际关系理论建设方

    面取得了系统性的成果，也含有多种理论要

    素。

    中国学界在国际关系理论创建遇到的问

    题不是没能创建出有中国特色的理论，而是

    没能创建出系统性强的理论，理论研究长期

    停留在产生相互矛盾的思想火花的水平上。

    加强方法论、古代政治思想和现代国际关系

    理论体系三方面的学习，将有助于我们尽快

    创建系统性完整的理论。

    资料来源：阎学通：《国际关系理论是

    普世性的》，《世界经济与政治》2006年第

    2期。第四节 国际关系研究和学习方法

    一、科学研究方法

    (一)研究方法的科学性

    研究方法由观察与分析两部分构成。不进行

    观察，研究者就无法知道所研究的对象是什么样

    的，但是只进行观察并不能得出有意义的结论。

    例如，人们很早就观察到了物体下落的现象，但

    在牛顿之前却没有人得出地球有引力的结论。只

    观察而不分析就无法取得认识上的进步，而没有

    观察为基础的分析很容易形成错误认识，这就是

    人们常说的“主观臆断”。科学方法主要是提高我

    们观察的能力，从而提高我们分析的可靠性。

    例子：

    在21世纪的第一个十年里，一些经济学

    家将中国群体性事件数量不断上升的原因归

    结于中国的人均国民生产总值(GDP)处于

    1000—3000美元的水平。他们说经济发展处

    于在这一水平的社会将处于社会矛盾多发阶

    段，称之为“矛盾多发期”。不观察世界上

    多种多样的发展状况，就容易得出这种错误结论。仔细观察一下世界上人均GDP低于

    1000美元的非洲国家和高于3000美元的发达

    国家的现实情况，人们就会看到这样的事

    实：低收入的非洲国家充满了内战、政变、种族仇杀；同时，发达国家中美国的犯罪率

    远高于中国，法国2007年连续发生大规模严

    重社会暴乱，发达国家人均罢工和示威次数

    不仅比中国多，而且与广大发展中国家相比

    也没有什么差别。

    国际关系并不是容易观察和分析的事物。早

    期的思想家和理论家们主要是靠历史经验和人生

    经验来理解和解释国际关系现象，或是对复杂的

    国际关系现象作简单的类比或分类，然后归纳出

    经验性的结论。这种方法被称为传统研究方法，用以区别以现代统计学为基础建立起来的社会科

    学研究方法。传统研究方法对理解国际关系现象

    是有用的。这种方法至今仍是多数人用来理解国

    际关系现象的方法，目前我国多数国际关系专业

    人士也是以这种方法分析国际关系现象。然而，现代国际关系研究已经不满足于定性研究，要研

    究国际关系的程度变化。传统方法无法满足这种

    研究需要，即无法描述和发现国际现象的程度特

    征。

    例子：20世纪90年代中期，中美对双方关系的

    性质判断不清。中美关系中的友好与敌对内

    容是明确的，但两者相兼就使人们难以判断

    中美关系是敌是友。习惯于传统研究方法的

    学者们作出的定性判断是：中美关系非敌非

    友。这个判断仍不能帮助两国政府理解双边

    关系的性质，因为任何国家关系都包含了合

    作与冲突两个方面。决策者需要了解的是，中美关系到底是敌大于友，是友大于敌，还

    是敌友各半。这种程度性的问题靠传统研究

    方法是得不出结论的。

    要研究国际关系的程度变化，就需要进行定

    量分析，于是现代国际关系研究开始借鉴自然科

    学的研究方法。人们往往只注意到社会科学与自

    然科学的不同，而忽视两者之间的共性。社会科

    学与自然科学的最大共同点就是它们都具有科学

    属性。科学最根本的内容是方法和规则，而不是

    研究的主题。国际关系学作为一种科学知识，与

    自然科学一样，其科学性只能体现在研究方法

    上。由于科学研究方法有许多具体的要求，因此

    它不能像传统研究方法一样无师自通，没有专门

    的学习、训练是无法了解和掌握的。科学研究方

    法与传统研究方法的核心区别在于前者要求有实

    证步骤，而后者不要求。科学方法要求在假设的

    基础上进行实证检验，即要做到假设与事实具有完全的一致性，而传统研究方法则没有这种严格

    要求。

    例子：

    冷战结束后，中国学界曾经出现过一次

    关于当时的国际政治特征与冷战时期有何区

    别的讨论，被称为“关于时代的讨论”。有

    人认为世界政治从革命与战争时代进入了和

    平与发展时代，有人认为世界从美苏争霸的

    时代进入了美国称霸的时代。前一种认识的

    主要依据是我国领导人的讲话和政府文件中

    有关国际形势的论述，后一种则主要依据大

    国的实力对比变化和美国发动的战争频率。

    由于科学方法强调实证，即强调主观假设应

    当符合客观的经验事实，而不管这个主观假

    设是否与其他人的看法一致，因此以某权威

    人士的论述为依据的分析方法，通常不被科

    学研究者所采用和接受。引用名人的观点只

    能证明研究者与名人的看法一致，但不能保

    证这种一致的看法就一定符合客观事实。名

    人的看法当然也可能与客观事实一致，但从

    科学实证的角度来讲，名人的看法本身并不

    能作为支撑某个观点的依据。

    学习科学研究方法，还要破除科学迷信，即科学方法不是万能的，其作用是有限的。科学方

    法不但不能解决所有国际关系问题，而且也不能

    保证研究结论就一定可靠。其实，这两个缺陷是

    科学研究方法与传统研究方法的共同缺陷。多数

    使用科学研究方法的人公开承认科学方法的缺

    陷。他们之所以选择用科学方法进行研究，是因

    为传统研究方法比科学方法能解决的问题更少，得出的结论可靠性更低。科学研究方法的最大优

    点在于，使用者知道其研究过程中的缺陷是什

    么，而且不会盲目相信未经实证检验的判断和结

    论。

    专题

    国际问题研究的时间概念

    国际关系的所有事件都离不开时间概

    念，具有明确的时间概念就可以增强我们研

    究成果的可靠性。

    依据时间的长短，我们可以避免某种概

    念的混淆。国际格局是指大国力量分配和战

    略关系相对固定不变的状态，两个世界格局

    间的不稳定时期称为过渡期。一战后，经过

    五年形成了持续了二十年左右的华盛顿—凡

    尔赛体系。二战后，经过三多年形成持续了四十多年的东西方两极格局。两个世界格局

    之间的过渡时间一定短于格局的持续时间，否则过渡期就成了一种格局。有了过渡期短

    于格局的概念，我们就不会得出冷战两极格

    局结束后的过渡期可能会是几十年的说法。

    如果将下一个多极格局到来之前的国际态势

    都说成是过渡期，那么冷战四十多年也可以

    理解为是向多极格局的过渡了。

    依据时间的长短，我们可以区别不同概

    念的解释作用。战略文化、国家实力、战略

    关系等都是国际关系研究的对象。一个国家

    的战略文化变化所需时间要长于其国家实力

    变化，其国家实力变化又长于其对外战略关

    系的变化。根据文化变化需要时间长的特

    点，我们可以知道欧美战略文化差异不可能

    在冷战后的十几年内形成，因此也就不会将

    法德反对美国对伊拉克发动战争的原因归于

    欧美文化差异。欧美文化差异存在上百年，但冷战时欧洲却保持了与美国稳定的战略合

    作。我们可以认为在文化差异的基础上是其

    他因素的变化引发了欧洲冷战后反对美国的

    单边主义，而不会认为是文化差异本身所

    致。

    依据时间的阶段，我们可以检验不同时期国际政治特殊性。世界的不同时代，在时

    间上只能是分离的或是相邻的，而不会是重

    叠的。这意味着两个相邻时代的最基本特征

    是不相同的。如果我们以没有世界大战的危

    险作为当今时代的特征，那么20世纪70和80

    年代与90年代及现在都属于同一时代。因

    为，20世纪60年代末美苏相互确保核威慑的

    态势形成之后，世界大战的危险就没了。也

    就是说，冷战两极格局的世界政治跨越了两

    个时代，而冷战后世界政治仍处于冷战后20

    年以来的时代。如果我们认为冷战后世界政

    治进入了一个新时代，那么这个时代的特征

    一定是冷战时期所没有的。同理，以没有世

    界大战、世界科技不断发展以及世界经济高

    速发展为三个特点论证中国今后20年的机遇

    期，也忽视了时间概念，因为这三个特点自

    20世纪70年代以来一直存在。

    依据时间先后，我们可以识别因果解释

    的可靠性。时间的持续性决定了原因在前结

    果在后，因此，将后发生因素作为先前事件

    原因的做法没有解释力。近年来有人将冷战

    后的东亚和平归因于中美实力相对均衡。即

    使购买力平价的计算方法能够将中国在90年

    代末的国力提高到可与美国相比的等级，仍

    无法将90年代初中国的实力提高到这个等级。而冷战后的东亚地区和平是始于1991年

    而不是90年代末。

    依据时间的无限性，我们需要限定预测

    的时间范围。在国际关系研究中，我们经常

    对国际形势的变化进行预测。如果不限定时

    间范围，就无法检验预测是否正确。冷战后

    有关多极化的讨论由于没有限定时间，因此

    我们无法检验这个预测。时间是无限的，所

    以可以肯定世界格局总有可能在未来的某一

    时刻形成多极。但是这个多极格局可能是经

    历了一极或一超多强或两极等多个国际格局

    之后才会出现。如果不限定时间范围，多极

    化的预测就成了一个无法检验却总可能正确

    的预测了。

    由此可见，具有明确的时间概念将有助

    于国际关系的研究得出明确的结论。

    资料来源：阎学通：《国际问题研究的

    时间概念》，《世界经济与政治》2003年第

    9期。

    (二)科学研究方法的基本程序

    社会科学研究方法已经成为一个专业，其知识内容已经不是几本书所能承载的，其最基础的

    知识是研究程序。科学方法的研究程序大致可以

    分为五个基本步骤。

    第一，文献回顾和批评。每天发生的具体国

    际事件都不同，但人们对于相同性质的事件或现

    象已有了很多的研究。从回顾前人对一种国际现

    象或一个事件的研究成果入手，研究者可以从多

    方面受益。一是从前人的研究成果中吸取知识，在前人研究的基础上进一步深入，从而产生站在

    巨人肩膀上的效果。二是根据前人的研究成果，避免走弯路，可以节省许多时间。三是避免重复

    前人已经完成的研究。四是根据前人研究成果的

    缺陷或不足确定自己的研究方向。在多数情况

    下，不作文献回顾的研究是难取得有实质意义的

    研究成果的。

    第二，寻找研究问题。所有的科学研究工作

    都是为一个问题寻找答案，用方法论的语言讲就

    是破解一个谜。为了保证研究工作是有意义的，确定一个具体的研究问题要符合三个基本条件。

    (1)所选择的问题应是一个没有答案或是现有

    答案有缺陷的问题。很多问题都已经有了答案，而且答案比较完美，是可用于解释我们所观察到

    的国际现象。(2)所选择的问题应是一个有学

    术或社会意义的问题。有些问题和现象虽然没有答案，甚至没有人研究过，但研究这些问题或现

    象很可能是没有任何意义的。例如，没有人研究

    布隆迪与新加坡的关系是什么性质，因为这个问

    题的意义可能非常小。(3)所选择的问题是研

    究者有可能回答的问题，即这个问题的难度在研

    究者的研究能力和条件之内。很多问题是值得研

    究的，但难度太大，超越了研究者的能力，也难

    以取得研究成果。

    第三，提出合理假设。有了问题之后，研究

    者需要给出一个假设，即可能的答案。研究者用

    这个假设指导下一步的检验工作。没有假设，就

    没有检验的目标。特别要提醒读者注意的是，假

    设是用于实证检验的。当检验的结果与假设一致

    时，这个假设就成了结论。即所谓“最后一个假

    设是结论”。如果检验结果表明假设是不成立

    的，则需要修改假设，而不是更换检验的事实。

    学术界中最常见的造假现象，就是通过篡改或歪

    曲事实来支持假设。这种做法在国际关系研究中

    也是常见的，是违背科学研究精神的。

    第四，检验假设。检验假设的方法是多种多

    样的，如个案分析、案例比较、统计分析、模拟

    实验、专家访谈等。无论使用什么方法，都首先

    要制定出检验假设的标准。没有具体的检验标

    准，检验就得不出结论。例如，比较两国军事实力差别，需要明确军事实力的定义和衡量的标

    准。这个标准可以是算数标准的军费开支，也可

    以是物理标准的武器装备水平，也可以是两者的

    结合。总之，有了标准才可能衡量比较。即使是

    定性比较也需要对事物的性质作出定义和判断标

    准。例如判断一场战争是胜利还是失败的标准，可以是以实现政治目的为标准，也可以是以实现

    军事目的为标准，也可以两者都实现为准。如果

    没有标准，我们就无法判断2003年美国发动的伊

    拉克战争是胜利了还是失败了。

    第五，得出结论。一项研究的结论是对一个

    问题给出的答案。从科学的角度讲，任何一个答

    案的合理性都是有条件的，因此在得出结论时，研究者要明确这个答案的适用范围，以及不完善

    方面和需要进一步深入研究的问题。

    上述五个步骤是科学研究方法的最基本程

    序，下面以一个实例演示这五个步骤。

    例子：

    回顾文献：有些文章认为苏联解体源于

    军备竞赛。对文献观点提出批评：冷战期

    间，美国、以色列和叙利亚、印度和巴基斯

    坦、朝鲜和韩国都没有因为军备竞赛解体。苏联解体源于军备竞赛的这一解释缺乏说服

    力。明确研究问题：苏联解体的原因是什

    么？提出假设：苏联解体源于政府没有决心

    使用武力制止分离主义。案例检验：叶利钦

    上台后以武力阻止车臣独立，车臣就没能分

    离成功，冷战后的俄罗斯没像苏联一样发生

    分裂。而普京上台后重新加大国防开支，2005年起开始与美国进行军事抗衡，恢复了

    苏联时期的国防政策。但是，俄罗斯分裂的

    危险却进一步下降而不是上升。得出结论：

    军备竞赛不是苏联国家解体的原因，原因是

    戈尔巴乔夫政府没有军事镇压分离主义的政

    治决心。这一结论引发的另一个值得研究的

    问题是，在一个军事强国里，分离主义成功

    的基本条件是什么。

    本书附录二中收录了几篇学生的学术短论样

    文，供读者写作国际关系学术论文时参考。要掌

    握科学研究方法，除了了解上述研究程序之外，还需要学习如何使用具体的研究工具和手段，以

    及掌握一些必备的逻辑知识。有意从事国际关系

    研究的读者，可读一些相关的方法论著作或教

    材，这有助于较好地掌握和运用这些方法(注

    释：可参阅阎学通、孙学峰：《国际关系研究实

    用方法》(第二版)，北京：人民出版社2007年

    版；斯蒂芬·范埃弗拉：《政治学研究方法指南》(陈琪译)，北京：北京大学出版社2006年

    版。)。

    (三)常用的研究变量

    1.自变量

    自变量是指不受其他研究变量的影响而自身

    变化的变量。一般来讲，自变量多是事件或发展

    趋势发生变化的条件或原因。

    例子：

    当我们研究两国的经济关系时，我们观

    察到贸易逆差的变化对两国的经济关系有影

    响。如果我们研究贸易逆差对双边经济关系

    有什么影响，我们就可以将贸易逆差当做自

    变量来研究。

    经过研究，我们发现贸易逆差越大两国

    的经济关系越紧张，反之则越平和。于是我

    们可以认为贸易逆差的变化是经济关系变化

    的原因或条件。在现实生活中贸易逆差的产

    生是有原因的，但在项研究中，贸易逆差的变化被认为是自生的，是不受经济关系好坏

    的影响的。

    但是，如果我们研究贸易逆差是如何产

    生的，这时的贸易逆差就不再是自变量了，因为它不再被视为是变化的条件和原因，而

    被看做是其他因素变化的结果。

    2.因变量

    因变量是指随着自变量的变化而变化的变

    量。一般来讲，因变量往往是关系变化的结果。

    在自变量的讨论中，我们以贸易逆差对经济关系

    的影响为例，其中经济关系就是因变量。

    例子：

    在这个例子中，经济关系是随着贸易逆

    差的变化而变化的。但是，如果我们研究其

    他的问题，经济关系则可能被当做自变量来

    对待，而不关心其变化的原因。

    3.自变量与因变量的关系自变量与因变量之间的关系是多样的，在此

    我们仅介绍几种基本的关系。

    (1)正相关：x增大，y也增大；x下降，y也

    下降(综合国力——国家利益)。

    (2)负相关：x增大，y下降；x下降，y增大

    (安全环境——军费增长)。

    (3)强度相关：x变化到一定程度，y才发

    生变化(利益冲突——战争)。

    (4)曲线相关：x与y的变化率不同(国防

    开支——国家安全)。

    (5)对称相关：x与y的变化相互影响(苏

    联核战略——美国核战略)。

    (6)不对称相关：x变化影响y，y变化不影

    响x(外交技巧——对外关系)。

    (7)中介相关：x的变化通过干预变量影响

    y的变化(冷战后中美都需要避免双方军事冲突

    ——认识到避免军事冲突需要安全合作——发展

    战略合作)。

    (8)伪相关：x变化直观以为会影响y的变化，研究结果发现两者没有关系(有学者认为冷

    战后的世界主要矛盾是文明冲突；研究结果是，日美文明有重大区别，但冷战后日美同盟得到新

    发展)。

    4.干预变量

    干预变量是影响自变量与因变量关系的变

    量。在研究一个国际关系的问题时，可以有多个

    自变量。每个自变量不仅都对因变量有着不同的

    影响，而且自变量之间也可能有各种不同的联

    系，因此我们如果将其中的一个自变量抽出来单

    独研究，这个自变量就成了干预变量。

    例子：

    冷战后的分离主义思潮，本有可能促成

    台湾分离主义势力将台湾从中国分离出去，但由于大陆的军事威慑力量存在，台湾分离

    主义势力虽有所发展，却终不能成为主导力

    量，不能使台湾“独立”。(四)必要条件与充分条件

    必要条件是指缺少了它某现象就不会发生的

    条件。任何一个国际现象的出现都是许多有关因

    素相互作用的结果，因此，在分析一个国际现象

    时，必须对相关的因素(也就是所研究的变量)

    进行分析。但是，这些相关的因素有些对国际现

    象的发生与否产生作用，有些只对现象发生的程

    度产生作用。那些必不可少的因素，也就是没有

    它某一个国际现象就不会出现的因素，就是必要

    条件。作为必要条件来研究的因素，基本上都是

    研究中所选定的自变量和干预变量。

    例子：

    导致2011年发生的“阿拉伯之春”的原

    因是多方面的，腐败、两极分化、失业、独

    裁都是重要自变量，但这些自变量不足以引

    发“阿拉伯之春”。而2008年金融危机及长

    期的伊拉克战争和阿富汗战争使美国无力再

    在经济和军事上支持自己在中东的盟友，这

    使得“阿拉伯之春”发生了。在这个案例

    中，美国的无力支持就是发生“阿拉伯之

    春”的必要条件。当这个条件不具备时，就

    没有“阿拉伯之春”的发生。充分条件是指具备了它某现象就会发生的条

    件。由于绝大多数国际现象都是多个因素共同作

    用的结果，因此往往是多个条件组合在一起，才

    能够共同成为某个国际现象的充分条件。正因如

    此，充分条件的形成是有过程的，有的条件先具

    备，有的条件后具备，当最后一个构成充分条件

    的条件具备时，充分条件就形成了。从条件的性

    质本身观察，所有的条件对一个事件的发生都是

    同等重要的，但是如果从条件具备与否和形成的

    先后次序观察，就可以发现，在一般情况下越难

    形成的条件在国际事件中的作用越大，最难具备

    或最晚形成的条件常常是最重要的条件。从方法

    论的角度看，就是最后一个变量最重要。这就是

    所谓的“最后一根稻草压倒骆驼”。如果仍以2011

    年的“阿拉伯之春”为例，腐败、两极分化、失

    业、独裁和美国对阿拉伯盟友的无力支持结合到

    一起，就构成了充分条件。

    二、学习国际关系的方法

    显然，在有限的课时内让学生掌握国际关系

    研究方法似乎要求过高了。实际上，研究方法之

    类的课程在国外大学一般属于研究生学习阶段的

    必修内容。因此，我们这里还是强调读者应首先

    明确学习国际关系的方法。学习国际关系与研究国际关系有本质区别，前者是了解国际关系的历

    史、现状、理论及其他研究成果，而后者则是要

    对国际关系中令人迷惑的问题作出回答。因此学

    习国际关系学和研究国际关系在方法上也有所不

    同。简单地讲，学习国际关系学需要多读、多

    想、多说、多写。

    多读是指阅读相关的书籍和报刊，了解最基

    本的国际关系事实和分析方法。阅读国际关系专

    业书籍和杂志的效果与阅读新闻类报刊中有关国

    际关系的文章效果不同。前者可以获得系统性的

    知识，后者则是了解当前时事。因此对于初学

    者，阅读专业书籍和杂志进步得会比较快。很多

    人学习国际关系是从读国际新闻开始的，这容易

    形成对国际关系的误解。将阅读专业著作和阅读

    新闻报道相结合将有益于正确理解国际关系。

    多想是指培养独立的思考和分析能力。对于

    同一国际关系现象的解释是多种多样的，因此学

    习者应对多种不同的解释进行反复思考和比较，从而得出自己的结论。有独立的结论不是指与众

    不同的看法，而是指掌握了可以支撑自己看法的

    事实依据和完整逻辑。只要有事实和逻辑支撑，与他人观点一致也证明有了独立的思考能力。相

    反，只有与众不同的结论和看法，但却找不到事

    实和逻辑支持，这仍是没有独立思考能力的表现。

    多说是指通过讨论来检验自己观点或看法的

    合理性。国际关系是非常复杂的社会现象，学习

    者对某一问题的认识未必是符合客观实际的。与

    他人讨论有助于发现自己认识上的错误，并能汲

    取说服力强的解释。例如，有一种非常流行的看

    法是，台湾分离主义势力发展是因为大陆的政治

    制度民主程度不如台湾。当持这种看法的人在讨

    论中被问到为什么英国的民主不能化解北爱尔兰

    分离主义时，他就会重新思考民主可以促成两岸

    统一的观点是否正确。

    多写是指通过写作提高分析国际问题的逻辑

    能力。与阅读、思考和讨论相比，写作需要更加

    严格的逻辑能力。由于读、想、说的过程往往是

    一次性的而非反复性的，因此逻辑不完整也不容

    易发现。而写一篇关于国际关系的文章需要反复

    修改，逻辑不完整的情况就比较容易发现。一篇

    文章的写作往往需要数天、数周以至数月，在写

    作期间学习者会不断获得相关的新知识。这些新

    知识很可能帮助学习者发现自己原有观点的逻辑

    问题，对原先的观点进行修正和完善。

    对于国际关系学的初学者来讲，先从概念学

    起，然后学习历史，再学习理论，这是一个相对事半功倍的路径。为了更好地掌握国际关系基本

    概念和原理，读者可充分利用本书各章节中的黑

    体字部分、课后思考题和讨论题。重复阅读包含

    黑体字的段落有助于把握有关基本概念的含义，通过思考题重温重要概念，通过集体讨论增强对

    基本概念和原理的应用能力。

    思考题

    1.学习国际关系学有什么作用？对个人

    来讲，学习国际关系学有什么意义？

    2.国际关系学属于什么学科范畴？它与

    国际关系史研究和国际评论有什么区别？

    3.国际关系学的主要研究内容是什么？

    目前，它已经从哪些自然科学领域汲取了营

    养？

    4.国际关系学所研究的问题可以分为哪

    几类？不同类别的问题之间有什么关系？

    5.中国古代先哲们的思想为什么对现代

    国际关系理论影响较小？中国与欧洲古代思

    想家在国际关系认识上存在的一些相似性说

    明了什么？6.国际关系学的发展历程是怎样的？目

    前国际关系学的主要理论流派有哪几种？

    7.中国国际关系研究的基本历程是怎样

    的？不同理论流派对中国国际关系研究有什

    么影响？

    8.科学研究方法与传统研究方法有什么

    区别？科学研究方法的基本程序是什么？

    9.学术论文为什么要作文献回顾？搞研

    究为什么要从提出有意义的研究问题开始？

    10.学习国际关系的主要方法是什么？

    每种方法可以增加什么知识或提高什么能

    力？

    讨论题

    “人文”和“社科”经常是并列的。这

    种并列不仅表现在语言上，而且在机构设置

    和学术管理上也经常是放在一起。这反映出

    人们并不认为两者有性质上的区别。你认为

    从知识的角度讲，“人文”与“社科”两者

    有哪些共同之处？两者有什么区别？对于两

    者的异同，可从研究对象、研究方法、评价标准、学术作用等方面进行比较。在比较的

    基础上，请讨论国际关系研究为什么属于社

    科而不属于人文。第二章 国际体系和国际格局图片说明：东亚朝贡体系区域。

    国际体系和国际格局是我们学习和研究国际

    关系的基本背景和出发点。本章我们将讨论国际

    体系的性质、构成和变化动力，国际格局的构

    成、形态及其对大国的约束，以及大国战略关系

    等。了解国际关系体系层次的这些概念，将有助

    于读者从宏观的视角分析各种国际关系现象。第一节 国际体系

    一、国际体系的性质及构成

    (一)国际体系的自然属性

    国家间交往是一种自然的过程和状态。在没

    有外部约束力的情况下，国家间交往必然处于无

    秩序的状态。国际体系内部的这种无序状态反映

    的是一种自然规律。树叶落在地上是无序的，水

    在地表流动是无序的，非法集市是无序的，没有

    交通管理的十字路口是无序的。秩序是人为规则

    约束而形成的社会状态。在没有人管理的状态

    下，社会必然是无序的。墨子很早就注意到了世

    界的无序本质及其无序的根本原因，他说：“夫

    明虖天下所以乱者，生于无政长。”(注：《墨

    子·尚同上》。)

    国际体系的自然属性是无政府性质。国际体

    系无政府性指的是没有凌驾于各国之上的强制性

    权威机构来管理国家之间的交往。不仅在古代，世界没有这样的权威机构；即使在全球化充分发

    展的今天，也同样没有。联合国是一个成员国议

    事的机构，没有自己的军事力量，没有强迫成员

    国服从联合国规则的强力机器。无论是在国际社会有了主权平等的规范之前还是之后，军事暴力

    工具只要不被一个超国家机构垄断，国际体系的

    无序本质就只有程度变化而不会有性质变化。当

    每个国家都拥有行使军事暴力的权力时，即每个

    国家都拥有军事自卫权的条件下，国家间的基本

    权力才是平等的。正是从这个意义上讲，我们说

    国际社会是“无序”的或“无政府”的。

    国际体系是一个“中心—边缘”体系。国际社

    会的性质是无政府的，但这个社会体系的运动是

    有规律的，是受自然规律支配的。这如同水在地

    上流是无序的，但却受水往低处流的规律支配。

    支配国际体系运转的最主要规律就是实力向心规

    律。无政府性质是国际体系的自然属性。国家靠

    实力聚向体系中心，大家都想占据这个体系的中

    心位置，结果是实力最强大的国家离体系中心最

    近而实力弱小的国家则被边缘化。由于国家实力

    存在差别，因此国际体系的基本形态是“中心—

    边缘”体系。图2-1显示出，体系中的国家在不同

    的“轨道”上运转，越靠近中心的国家实力越大，而无政府性质在该体系中的影响无处不在。图2-1 中心—边缘体系示意图

    (二)国际体系的社会属性

    一般认为，近代全球性国际体系发端于1504

    年哥伦布发现新大陆。在此之前，世界是由被高

    山、大海、丛林、沙漠分割成的只有偶然联系的

    几个地理区域组成的。西欧、中东、东亚等地区

    性的国际体系虽然相对独立，但它们的性质与现

    代全球性国际体系一样也是无政府的中心—边缘

    体系。古人缺乏自然地理的知识，不知地球是圆

    的，也没有地心引力的知识，因此误以为地是平

    的，大地的四周都是海。因此中国古人发明了天

    圆地方的概念，由此又发明了“天下”、“四海”等

    表达全世界的概念。图2-2表示的是中国西周时期

    的五服体系(注：依据王先谦的《荀子集解》，五服体系是以周天子的王城为中心向外延伸的一个有中心和边缘的体系。王城周围五百里为甸

    服，种王田，为天子提供粮食。向外五百里为侯

    服，提供劳役和边疆保卫。再向外两千五百里为

    宾服，宾服的诸侯国为中原国家。宾服地区每五

    百里为一圻，次序是侯圻、甸圻、男圻、采圻和

    卫圻，推行文化教育和提供军事支持。再向外的

    地区有要服和荒服两个地区，每个地区为一千

    里。要服与荒服与王城的地理距离是相同还是有

    远近之别不清楚。要服地区按次序分为蛮服和夷

    服两个地区，各有五百里，部族实行大体相似的

    政令，但可减少赋税。荒服地区按次序分为镇服

    和蕃服两个地区，各有五百里，部落的制度规范

    从简，人员可自由迁徙。)。图2-2 中国西周时期的“五服体系”

    五服体系的中心—边缘关系具有明确的人为

    规范，不过这套规范是顺应无政府性质和实力向

    心规律的规范。这套规范依据国家实力大小规定

    社会等级，对国家行为的约束范围非常小，主要

    是礼节方面的规范，目的是在无政府状态下维持

    社会秩序稳定。我们可以借助“黑帮社会”来理解无政府与社会秩序两者之间的关系。黑帮团体之

    间的关系是一种无政府的关系，黑帮团体用一些

    不成文的规范维护它们之间的等级秩序，然而这

    些规范并不能改变其间关系的无政府性质。五服

    体系这样的中心—边缘体系曾经成为东亚地区两

    千多年的国际体系基础模式。由于这种国际体系

    的规范集中在进贡的形式和内容上，于是被学界

    称为“朝贡体系”。实际上，今天的联合国也是一

    个某种程度上的等级体系，成员国分为安理会常

    任理事国、安理会非常任理事国和普通会员国。

    不过，联合国体系与五服体系仍有很大的不同。

    国际体系的社会属性是等级性。国际体系是

    一个无政府性质的社会，但这不意味着国际体系

    没有社会等级。有些学者认为，无政府社会的行

    为体所具有的功能是相同的，因此它们是平等

    的、没有等级区分的。这与我们所观察到无政府

    社会体系的实际情况并不相符。仍以地下黑社会

    的无政府体系为例，每个黑帮团伙都是独立的，其功能是相同的，相互没有隶属关系，而且不时

    发生暴力冲突的火并，但是依据它们的实力大小

    客观上仍分成不同的等级。它们聚会时是按各帮

    派的实力大小决定座次。

    与国际社会相比较，一国的国内社会是有政

    府的社会。进一步讲，有政府社会与无政府社会的区别不在于是否有社会等级，而在于决定社会

    等级的标准不同。在无政府社会体系内，决定社

    会等级的主要准则是实力，而在有政府的体系

    内，决定社会等级的准则是权力。在无政府社会

    体系内，等级关系缺乏有效的制度(如国际法)

    保证；而在有政府的社会体系中，等级关系则可

    以得到有效的制度(国内法)保证。尽管各国的

    社会、政治制度不同，由此决定了规定社会等级

    的具体规则不同，但无论等级规则有什么区别，其核心内容是权力区别。

    例子：

    印度的种姓制度将社会成员分成四个社

    会等级，即婆罗门(祭司和僧侣)、刹帝利

    (贵族和武士)、吠舍(农民、商人和手工

    业者)和首陀罗(被征服的奴隶和失去土地

    的自由民)。南非曾实行种族隔离制度，对

    白人与非白人进行分隔并在政治、经济等各

    方面给予区别待遇。英国是较早建立官僚等

    级体制的国家，并按行政权力划分社会等

    级。现代民族国家的政治体制各异，但官僚

    等级体制是其核心内容，只是具体名称和规

    定有所不同。

    (三)国际与国内道德规范的区别由于国际社会与国内社会的性质不同，因此

    国际道德规范与国内道德规范也不同。在国际社

    会上，所有国家都认为追求本国私利是道德的行

    为。当本国利益与他国利益发生冲突时，通过伤

    害他国利益而维护本国利益的行为是没有什么不

    道德的，甚至被认为是符合爱国主义道德规范

    的。而在国内社会里，除了中央政府之外，任何

    组织和个人以伤害他人利益为前提来维护自身利

    益的行为都被视为是不道德的，甚至是非法的。

    例子：

    世界上的主要国家都设有专门的情报机

    构。其中著名的有美国的中央情报局、俄罗

    斯的克格勃、英国的军情五处和以色列的摩

    萨德等。这些机构的中心任务就是获取他国

    不愿泄露的信息。情报机构以特殊手段获取

    他国信息不仅得到本国法律的保护，而且被

    视为是一种为国家利益作贡献的光荣职业。

    然而，在国内社会中，以损害其他组织或个

    人利益的方式获取对方情报信息(如商业机

    密、公民隐私等)则被视为是不道德的行

    为，甚至是违法行为。

    国际社会与国内社会的性质区别，不仅造成

    两者在道德规范方面的不同，在其他不少方面也存在重要差别，对此我们总结如表2-1所示。

    (四)国际体系构成三要素

    一般认为，国际体系由三个要素组成，它们

    分别是国际行为体、国际格局和国际规范。如果

    我们把国际体系比喻为一个无人管理的集市，国

    际行为体可以比喻为店铺、摊贩、顾客、流氓团

    伙、乞丐等，国际格局可比喻为集市上最大的几

    个团伙以及它们之间的关系，国际规范可比喻为

    集市上约定俗成的“行规”和习惯，如收取保护

    费、惩罚背叛者等。

    国际行为体是指那些在国际社会中从事跨国

    活动的国家、组织和个人等。无论哪种国际行为

    体，其活动归根到底都是人的活动，而没有人的

    活动就没有国际社会和国际体系了。我们将在下

    一章展开介绍国际行为体的具体内容。国际格局是国家之间的实力分配和大国之间

    的战略关系。所谓战略关系，主要是指对国际格

    局有战略影响的大国之间的同盟、敌对或非敌非

    友等情况。历史上曾经出现过的国际格局形态

    有“单极”、“两极”和“多极”三种基本形态。本章

    第二节将展开分析国际格局。

    国际规范是国家间在长期互动、交往中形成

    的并对国家行为具有不同约束力的习惯、规则、法律等的统称。需要提醒读者注意的是，虽然国

    际体系具有无政府性质，但国际规范却可以在一

    定程度上维持国际秩序。这如同约定俗成的习惯

    可以维持自然集市的秩序一样。在无政府性质条

    件下，各种维护国际体系秩序的规范的约束力是

    不一样的。例如，国际条约的约束力要强一些，而国际惯例的约束力就弱一些。国际规范中包含

    着自由主义的观念和理想成分，但其制定和实施

    又离不开现实的国际权力因素。一般地讲，国际

    规范往往是由大国制定的，而小国在多数情况下

    只能被动遵守。

    国际规范多种多样，美国有学者从性质上将

    国际规范归纳为三种文化结构，即“人人为敌”的

    霍布斯文化，“人人为竞争对手”的洛克文化，以

    及“人人为友”的康德文化(注：Alexander

    Wendt，Social Theory of InternationalPolitics(Cambridge：Cambridge University

    Press，1999)，p.250.)。霍布斯文化是指17世

    纪民族国家体系形成之前国家相互为敌的国际观

    念与规范；洛克文化是指国家相互为竞争对手的

    观念与规范，这种文化已有近四百年历史，在当

    前国际政治中仍居主导地位；康德文化是初显于

    欧美国家安全共同体之内的观念与文化，目前还

    不是主流。对国际规范的这种性质分类有助于我

    们理解国际规范的性质差别，但这种分类是否符

    合历史事实还需要进一步研究。

    二、国际体系的变化

    (一)国际体系的变化

    在国际体系的三个主要组成要素中，任何一

    个要素的变化都会导致体系发生变化。国际体系

    的量变是经常性的，但国际体系的质变则需要较

    长的时期。在这三要素中哪个或哪些要素改变可

    以作为体系质变的标准，学界尚无定论。目前，我们看到的绝大多数关于国际体系演变的文章其

    实都是在讨论国际格局的变化。例如，有人认为

    冷战和冷战后是两种国际体系。然而，事实上，在冷战时期和冷战后时期，国际体系的主要行为

    体都是主权国家，国际规范仍是以《联合国宪

    章》为基础的主权规范，只是国际格局由两极转变为单极。然而，如果行为体、格局和规范三要

    素中任意一个的变化都可被视为国际体系的类型

    变化，那么我们就不需要“国际体系”这个概念

    了，只要具体地说国际格局变化、国际行为体变

    化或者国际规范变化就可以了。既然“体系”是一

    个整体概念，我们就需要从三要素的综合变化角

    度来分析国际体系的类别变化。这意味着至少应

    有两个要素发生变化才能说明国际体系发生了质

    变。

    行为体、国际格局、国际规范这三个国际体

    系构成要素的质变速度是不一样的。与国际行为

    体和国际规范相比，国际格局发生质变相对频

    繁。国际格局由大国间的实力对比和它们的大国

    战略构成。其中战略关系变化速度快于实力对

    比，短则2—3年就可能改变。例如第二次世界大

    战于1945年结束，到1947年美苏双方就从战时的

    盟友变成了战略对手。1989年，中国在一年之内

    就从美国的战略伙伴变成了美国的战略压制对

    象。大国间的实力对比变化速度慢于战略关系，需要30年左右的时间才可能发生质变。例如，第

    二次世界大战结束时，美国是唯一的超级大国，直到20世纪60年代末，苏联才成为与美国同级的

    超级大国。20世纪90年代初冷战结束时，中国经

    济规模只有美国的六分之一，而到了2011年，中

    国经济相当于美国的40%，预计2020年中国经济可达美国同一级别。大国战略关系变化与大国实

    力分配变化两者相结合，使得国际格局可在30—

    50年内发生质变。

    国际行为体的质变则比国际格局缓慢，需要

    百年以上的时间。例如，从城邦国家到帝国，从

    帝国到现代民族国家的变化都经历了几百年的时

    间。国际组织、企业和个人等国际行为体的性质

    变化也是非常缓慢的，也是几百年才会发生质

    变。例如，红十字会与红新月会国际联合会(原

    名“世界红十字会”)创立于1864年，万国邮政联

    盟(原名“邮政总联盟”)创立于1874年。一百多

    年来这两个国际组织改过名称，但没有发生质

    变。

    国际规范质变的速度很大程度上取决于人们

    对国际规范质变的标准。国际规范在不同领域里

    变化速度不同，对于质变的标准也不同。如果我

    们以威斯特伐利亚和会确立的“主权规范”为标

    准，那么这种规范之前的非主权规范有上千年的

    历史，而主权规范至今也已经历了近四百年的历

    史，而没有发生质变的迹象。在军事和经济领

    域，我们会发现国际规范变化受到科学技术进步

    影响很大。例如，核武器出现后只有20年时间，防止核武器扩散就发展成为国际规范。不过一战

    时就有了防止武器扩散的概念。知识产权的保护标准也是变化较快的领域。总之，有关国际规范

    的质变标准和时间的问题还有待于研究。

    由于国际规范、行为体的质变速度慢，而国

    际格局质变速度快，因此人们在观察国际体系变

    化时主要看国际格局。维也纳—梅特涅体系是欧

    洲由法国称霸回归到多强争霸的格局。拿破仑战

    争结束后，1814年9月，欧洲国家在维也纳召开

    会议。1815年6月，维也纳和会通过了“最后议定

    书”，其主要内容包括：欧洲旧王朝普遍复辟。

    如法国、西班牙和那不勒斯都恢复了波旁王朝；

    奥地利得到加里西亚；奥属尼德兰(比利时)并

    入荷兰，奥地利得到意大利北部作为补偿；意大

    利和德意志在政治上仍处于分裂状态。瑞士成为

    永久中立国(注：袁明主编：《国际关系史》，北京：北京大学出版社2005年版，第40页。)。

    1815年9月26日，俄国、奥地利和普鲁士签订了

    《神圣同盟条约》。奥地利首相梅特涅主导

    了“神圣同盟”，所以这一体系被称作“维也纳—梅

    特涅”体系。这个体系确定了“正统原则”(即欧洲

    应恢复法国大革命之前的秩序与君主制

    度)、“补偿原则”(即以领土补偿、弥补旧日损

    失从而巩固“正统”)和“干涉主义原则”(即各缔

    约国在各领域的互相援助)。

    凡尔赛—华盛顿体系是美国成为首强但并不能主导世界的国际体系。第一次世界大战后，1919年1月，战胜国在巴黎召开会议，讨论对德

    和约及其他有关国际问题。同年6月《凡尔赛条

    约》最终签字。《凡尔赛条约》分为两大部分。

    一部分是《国际联盟盟约》，另一部分是对德和

    约。一战后，由于美国国内孤立主义思潮重新抬

    头，加上以威尔逊为代表的美国式国际政治理想

    与传统的欧洲“现实政治”观念很难融合，美国国

    会并没有批准《凡尔赛条约》。为了拆散“英日

    同盟”和削弱英日的海上力量，美国1921年组织

    召开了华盛顿会议，达成的主要条约有《四国条

    约》、《五国海军条约》和《九国公约》等。通

    过巴黎和会和华盛顿会议达成的一系列条约，各

    大国在欧洲和远东等地区的势力范围终于划

    定，“凡尔赛—华盛顿体系”最终得以形成。

    雅尔塔体系的核心是美苏两极格局，取代了

    以欧洲为中心的多极均衡格局。第二次世界大战

    临近尾声之时，1945年2月4—11日，美、苏、英

    三国首脑罗斯福、斯大林和丘吉尔在苏联的雅尔

    塔举行会议。雅尔塔会议不仅研究了彻底击溃德

    日法西斯的问题，而且讨论了战后的世界秩序问

    题，包括全球性安排和地区性安排。地区性安排

    主要涉及欧洲和远东。欧洲的安排又分别以巴尔

    干、波兰和德国问题为中心(注：袁明主编：

    《国际关系史》，第212—214页。)。加上此前在1944年7—10月间举行的“布雷顿森林会

    议”(协议建立国际货币基金组织和世界银行)

    和“敦巴顿橡树园会议”(协议成立联合国)，二

    战后新的国际安全、政治、经济秩序的蓝图被基

    本拟定(注：俞正樑等：《全球化时代的国际关

    系》，上海：复旦大学出版社2005年版，第17

    页。)。

    冷战后体系是美国一超独大的国际体系。

    1988年5月29日—6月2日，美国和苏联达成了裁

    减核武器的协议。这是人类达成的第一个减少核

    武器的协议，因此美国总统里根在达成协议后宣

    布冷战结束，不再将苏联视为“邪恶帝国”。美国

    于1990年对伊拉克发动了海湾战争，得到了联合

    国的授权并得到几十个国家的支持。苏联于1991

    年12月正式解体，于是雅尔塔体系的两极格局结

    束，美国成为世界上唯一的超级大国。这个时

    期，由苏联主导的以社会主义国家为成员的华沙

    条约组织和经互会都解体了。东西方对抗结束，民主化与市场化大潮席卷全球。东欧的社会主义

    国家政权倒台，实行了西方的民主政治，许多以

    计划经济为主的国家转向实行市场经济。

    (二)国际体系的变化动力

    国际体系的变化源于体系构成要素的变化，这一点人们有着普遍的共识，但是对于什么是导

    致国际体系变化的根本动力这一问题，不同的国

    际关系理论流派有着不同的看法。

    现实主义理论家从物质力量变化的角度理解

    国际体系的变化，因此他们普遍将国际体系的变

    化归结于大国实力结构的变化，然后将实力结构

    的变化归结于科学技术和生产能力的变化。在农

    业时代，中华帝国掌握了人类最先进的农业生产

    技术，因此在漫长的历史长河中，长期处于东亚

    地区的中心地位。到了工业化时代，欧洲国家掌

    握了先进的机械工业技术，于是欧洲一些大国成

    为世界主导国。在后工业化时代，美国掌握了最

    先进的电子、生物、信息、金融等技术，于是成

    为世界霸主。现实主义者并不否认国际规范质变

    对国际体系变化的重要影响，但是他们认为国际

    规范变化的物质基础是大国物质实力变化，因此

    他们将实力格局视为国际体系变化的首要因素。

    自由主义理论家则利用国际规范的变化来解

    释国际体系的改变。他们将二战后的国际体系和

    平归结于核禁忌规范的出现，即核大国相互不敢

    贸然使用核武器。他们认为超级大国受此规范的

    制约，在冷战期间始终没有正面开战，而是通过

    代理人战争的方式，利用常规武器实现自己的政

    治目的。自由主义理论家不仅认为核禁忌规范巩固了冷战期间的两极国际格局，而且认为冷战后

    的国际体系变化源于人道主义干涉规范对国家主

    权的侵蚀。这一规范尽管在各国之间仍然存在广

    泛的争议，但是正在改变以国家为中心的国际体

    系。他们认为全球性国际规范的增加，使得国际

    组织的作用越来越大，国际组织或共同体有取代

    民族国家成为主要国际行为体的可能性。

    建构主义理论家也认为规范变化是国际体系

    变化的原因，但是他们将规范的变化归结于国家

    间文化认同的变化。具体地讲，国与国之间的互

    动将促使国家间的社会学习和模仿，并在其中形

    成了国家的文化选择。文化选择的形成过程也就

    是集体认同变迁的过程，集体认同的变迁最终促

    成国际体系转换。他们认为，在国际体系的转换

    过程中，有四个关键因素，即相互依存、共同命

    运、同质化以及自我约束。相互依存是国家间有

    赖于强制力或者说是付出代价的相互影响和相互

    联系。该派学者还认为，遵循国际制度的内化、推行民主和法治、主张道义上的安全承诺这三种

    自我克制的途径，将使集体认同更容易实现。

    (三)国际体系的类别问题

    我们已知国际体系的质变取决于在行为体、国际格局和国际规范三个维度上的质变结果。然而由于学界对于国际体系的分类标准缺乏共识，因此“国际体系”这一概念的运用极为混乱。如果

    以国家行为体的变化为标准，那么国际体系可以

    分为城邦国家、君主国、帝国和主权国家四个标

    准体系；如果以国际格局为标准，可以分为单

    极、两极和多极三个标准体系；如果以国际规范

    为标准，可以分为丛林规范、契约规范和双重标

    准规范三个标准体系。如果将三者相结合则有27

    个体系类别。如何将国际体系在行为体、国际格

    局和国际规范三个维度上的变化结合起来确定体

    系的质变，还是一个前沿研究课题。

    分类混乱的另一个重要原因是，人们使

    用“国际体系”一词的随意性。“体系”一词具有“总

    体”的含义，于是人们将“国际体系变化”与“国际

    总体变化”这两个概念混为一谈。西周五服体

    系、春秋争霸体系、战国兼并体系、东亚朝贡体

    系、威斯特伐利亚体系、维也纳体系、凡尔赛体

    系、雅尔塔体系、后冷战体系，这些概念旨在区

    分总体上有重大不同的国际体系，而并非依据某

    种科学的标准进行划分。

    例如，1648年《威斯特伐利亚和约》签订

    后，民族国家取代了帝国、诸侯国或城邦国家等

    国家形态，成为国际社会中最主要的行为体(参

    见第三章第二节“民族国家”)。威斯特伐利亚体系的形成主要源于行为体的性质变化，因此人们

    也将其定为现代民族国家体系。国际关系史著作

    中经常提到的三个民族国家体系是“维也纳体

    系”、“凡尔赛体系”和“雅尔塔体系”。三者的行为

    体性质相同，均为民族国家，但是前两者的国际

    规范与后者不同。维也纳体系和凡尔赛体系的规

    范不禁止国家兼并他国领土，而雅尔塔体系的规

    范则禁止国家兼并他国领土。此外，维也纳体系

    是欧洲地区体系，而凡尔赛体系和雅尔塔体系则

    是全球性体系。从国际格局角度讲，维也纳体系

    和凡尔赛体系是多极格局，而雅尔塔体系是两极

    格局。

    有关东亚朝贡体系研究的历史并不短，但是

    这种国际体系一直被认为是中国文化下的一种特

    殊国际体系，而未从普遍性的角度进行研究。史

    学家们认为，东亚朝贡体系始于周朝，这个体系

    的核心是天子国与藩属之间的贸易与册封关系。

    由天子与诸侯的关系，而后发展为中央与少数民

    族的关系，再后发展为中国同周边国家的关系，再后发展为中国与一切交往国家的关系，包括与

    西方列强的关系。1368年明朝建立后，以中国为

    核心的国际体系形成。15—16世纪，明朝将一切

    外商当做朝贡使团管理，并将朝贡和册封两个关

    系统一起来，形成了封贡关系。1587年编纂的

    《大明会典》列举了123个朝贡国。1764年清朝编纂的《大清会典》对朝贡的时间和手续作出明

    文规定。维持朝贡体系的原则之一是“厚往薄

    来”，即赐予朝贡国的礼物要远远多于进贡礼

    物，使之有利可图，从而使之乐于接受被册封的

    地位。

    随着中国崛起，学界开始研究朝贡体系的普

    遍性意义。最新的国际关系研究成果发现，冷战

    后的国际体系与东亚朝贡体系有很大的相似性。

    东亚朝贡体系的实力结构是一个主导国和多个非

    主导国，这与冷战后美国为中心的一超多强格局

    相似。朝贡体系的行为体分为三类：天子国、属

    国诸侯国、异邦；冷战后的国际体系是，美国是

    全球霸权国，日本、德国、菲律宾等是将安全主

    权交付于美国的委托国，类似于属国诸侯国，中

    国、俄罗斯、古巴等主权完整但不被西方国家所

    接受的类似于异邦。朝贡体系的一个重要体系规

    范是干涉内政但不得兼并他国，这一规范继承的

    是西周的规范。冷战后的国际体系延续了冷战时

    期形成的不得兼并战败国的规范，同时又出现了

    人道主义干预规范。特别是近年来，在控制气候

    变化领域，共同但有区别的责任正在形成规范，这类似于五服体系的规范原则，即文明程度高的

    国家要承担比文明程度低的国家更多的体系责

    任。这些新的研究发现，有可能帮助我们建立起

    一套统一的划分国际体系的科学标准。第二节 国际格局

    一、国际格局的含义

    通过上述介绍，我们已经知道国际格局是国

    际体系的构成要素之一，但要深入探讨“国际格

    局”这个概念，我们还需要讨论“极”的概念。

    “极”是国际关系学者从物理学借鉴来的概

    念，用于描述国际格局的形态。在物理学

    中，“极”原本的概念是两个对立的端点。国际关

    系学将之借来指代在国际体系中相互对立的主导

    力量。“极”的概念虽然长期被用来描述国际格

    局，但学界却缺少对于“极”的统一衡量标准，即

    没有明确是以国家还是以国家集团作为极的计算

    单位。由于“极”的标准不统一，于是产生了许多

    没有意义的关于国际格局的争论。

    例子：

    冷战后的国际格局是一极还是多极格局

    就引起过很大的争论。最后的折中方法是将

    这一格局称为“一超多强”格局。然而即使

    是多数人接受了一超多强格局的判断，但大

    家对于“多强”都包括哪些行为体仍有分歧。欧盟算是多强之一，还是法国和德国分

    别算多强之一，对此学界没有定论。有的学

    者认为，既然欧盟这一国际组织可以视为多

    强之一，那么东盟作为一个实体也可以视为

    是多强之一。印度学者认为印度现在也已成

    为多强之一，不过这一看法目前还存在争

    议。

    虽然“极”的概念缺乏共识性的定义，但在多

    数情况下，人们将在一定时期内占支配地位的主

    导性大国视为“极”。例如，在19世纪的欧洲，由

    于英国、法国、普鲁士、奥匈帝国和俄国形成了

    稳定的均势结构，所以学界普遍将这一时期的欧

    洲国际格局称为“多极”。另外，在两次世界大战

    之间，英、法、德、意、日、苏、美等强国并存

    的时期也可以被称为“多极”时代。人们将冷战时

    期的国际格局称为“两极”，依据的是美、苏两个

    超级大国的世界主导地位。无论人们将冷战后的

    国际格局称为“一极”还是“一超多强”，其主要依

    据还是美国在全球政治、经济、军事等领域的绝

    对优势地位。

    我们还需要区分“国际格局”与“实力结构”两

    个概念之间的差别。国际体系的实力结构是指大

    国间的实力对比，这一结构在任何条件下都是始

    终存在的。然而，实力结构是处于不断变化之中的。当实力结构变化处于缓慢状态时，其量变在

    较长时期内都不会引发实力结构的质变，于是人

    们将这种相对稳定的实力结构称之为“国际格

    局”。然而，当实力结构处于较快的变动状态，并可能在较短时期内出现质变时，人们就认为这

    是国际格局的过渡时期。在过渡期内，实力结构

    处于较快变化的状态，国际格局处于未形成的状

    态。如果我们把实力结构比喻为季节，那么国际

    格局就是春、夏、秋、冬。在这四种典型的季节

    之间还有春夏之交、夏秋之交、秋冬之交、冬春

    之交等过渡性的季节。总之，国际格局与实力结

    构的区别在于，前者是稳定不变的实力结构，而

    后者则涵盖了稳定与不稳定两种状态。

    例子：

    二战期间，同盟国与协约国两大军事集

    团之间的对抗局面由于时间短且不稳定，因

    此不能被视为国际格局，只能被视为一战后

    多极国际格局的结束期。二战结束后，北大

    西洋公约组织和华沙条约组织分别在1948

    年、1955年建立，最终形成了新的两极格

    局。因此，1945年至19481955之间是多极

    格局向两极格局的过渡期。两极格局形成

    后，稳定地持续了40年左右的时间，直到

    1991年苏联解体。从苏联解体到1996年一极(一超多强)格局再次定型，这期间则是两

    极格局向一极格局的过渡期。学界普遍认

    为，目前的一极格局至少要延续到2025年。

    根据从1945年至今的历史经验，我们可以认

    为国际格局过渡期是以若干年为时间单位，而国际格局定型期则以数十年为单位。然

    而，无论是在格局定型期还是在过渡期，实

    力结构都是始终客观存在的。

    二、国际格局的构成要素

    我们已知，标志国际格局质变的“极”的衡量

    单位难以明确为是国家还是集团，其原因就是国

    际格局由大国实力对比和大国战略关系两个要素

    构成。实力对比是指大国之间相对实力的差别。

    我们可以把大国区分为超级大国和强国两大类

    别。然而，只知道大国的实力差别而不观察大国

    战略关系，我们仍无法判断国际格局是什么。大

    国之间的结盟关系决定了军事集团的力量对比，当实力结构受到结盟这一变量干扰时，其结构形

    态与大国间的实力结构形态是不一样的。例如，是把欧盟视为一个整体还是将英、法、德视为三

    个独立力量，就影响对冷战后国际格局的判断。

    大国战略关系是指国家之间的敌友关系。大

    国战略关系可以具体分为三类，即盟友、非敌非友和敌手。由于大国战略关系的变化可以改变国

    际实力结构的形态，因此，我们需要通过观察国

    家实力对比和大国战略关系两个变量结合的结

    果，才能对国际格局的形态作判断。下面的例子

    是分析在大国实力对比不变的情况下大国结盟关

    系变化如何改变国际格局的。

    例子：

    2006年全球的GDP为48.2万亿美元，美

    国的GDP为13.2万亿，同年日本、德国、中

    国、英国、法国、意大利、加拿大、西班

    牙、俄罗斯、印度十国的GDP分别为4.3、2.9、2.7、2.3、2.2、1.8、1.3、1.2、0.9、0.9万亿(注：World Development

    Indicators database，World Bank，1July

    2007，http：siteresources.worldbank.orgDATASTATISTICSResourcesGDP.pdf。)。

    如果只以GDP为实力标准，美国与其军事盟

    友日、德、英、意、加、西的GDP总合为27

    万亿，占了世界的56%。于是国际社会普遍

    认为当前的国际格局是一极格局。然而，如

    果美国之外的大国结成反美同盟，那么这些

    国家的GDP总和为20.5万亿，大于美国的

    13.2万亿，这就形成了一个两极格局。而若

    西欧国家结成同盟，其GDP为10.4万亿；中、俄、印、加四国结成同盟，其GDP为

    10.1万亿；与美国13.2万亿相对比，就形成

    了三极格局。

    大国实力对比和大国战略关系这两个要素中

    的任意一个变化都有可能改变国际格局，因此当

    两者同时发生变化时，国际格局就显得动荡不

    定。在现实的国际关系中，这两者经常是同时发

    生变化的。

    例子：

    在19世纪的大多数时期内，英国的实力

    最为突出，其次是法国和德国，再次是俄国

    和奥匈帝国。但是，到了19世纪晚期，德国

    工业规模超过了英国，并与英国展开了海军

    竞赛，其强劲崛起威胁到英国在欧洲及全球

    的地位。同期，俄国在彼得大帝改革后的国

    势日隆并逐步超过了奥匈、意大利甚至法国

    这样的欧洲传统强国。这一时期，除了各大

    国实力对比的变化，它们之间的战略关系同

    样发生了变化。之前，英国对欧洲陆地大国

    居间调停，力图保证陆上均势，但是为了应

    对德国的挑战，英国先后与“老冤家”法

    国、俄国结成盟友。而奥匈帝国与俄国的传

    统结盟关系出现松动，前者只好加强与德国的关系。更具戏剧性的一幕是，德、奥一战

    前的盟国意大利，刚一开战就背弃盟友，迅

    速投入协约国的怀抱，大国之间战略关系的

    易变性由此可见一斑。

    三、国际格局形态

    国际格局的形态是多种多样的，为了便于描

    述和理解，学者们制定了三个基本形态，即单

    极、两极和多极三个形态(见图2-3)。这三个基

    本形态变化的根据是主导力量的变化，而中小国

    家的实力对比变化对基本形态不构成影响。之所

    以人们对国际格局形态的判断只依据主导力量的

    变化，其原因是中小国家改变与主导国的战略关

    系并不能使国际格局发生质变。客观上，中小国

    家的实力是分散的，不可能团结成为一个有统一

    指挥的军事集团，其产生的合力远远小于一个独

    立的主导力量。

    图2-3 国际格局的三种基本形态在上述三个基本形态之间，国际格局还可以

    有多个“变种”，如一超一强、一超两强、一超多

    强，二超一强、两超两强、二超多强，等等。国

    际格局形态的“变种”类型主要取决于大国的战略

    关系。有时大国战略关系非常模糊，难以严格判

    断他们的敌友关系。当许多国家的关系处于非敌

    非友状态时，国际格局可能会偏离基本形态，此

    时对国际格局的判断就变得更加困难。

    四、国际格局变化动因

    既然国际格局由大国实力对比和大国战略关

    系两者构成，这两者的质变就都可能引发国际格

    局的质变。例如，国际格局由冷战时期的两极格

    局转变为冷战后的单极格局。大国实力对比的变

    化是美苏两个超级大国变为美国是唯一的超级大

    国，大国战略关系的变化是苏联为首的华沙条约

    组织解体，其成员纷纷参加了美国为首的北约。

    美国为首的军事盟友组成了世界上无法平衡的军

    事集团。如果冷战后美国成为唯一的超级大国，但是中、俄、德、法、日、英等大国结成一个与

    美国对抗的同盟，那么国际格局仍将是一个两极

    格局。虽然大国战略关系与大国实力结构两者同

    时决定国际格局的形态，但更深层次的变化动因

    还是实力对比的变化。大国实力变化由实力发展不平衡规律决定。

    不平衡发展规律决定了所有国家的实力既不可能

    完全相等，也不可能同步变化。实力基础不同，变化方向和变化速度不同，这三个不同的要素决

    定了所有国家的实力每天都是处于变化之中的，但变化的结果也不同。不同的变化结果使得国家

    间的实力差距也是每天处于变化之中的。然而，在多数情况下，国家实力差距并不是每天都发生

    重大变化，因此在多数情况下，我们体会不到国

    家实力像生命一样处于动态过程。

    实力不平衡发展是国际关系变化的内生动

    力。就单个国家而言，实力是其在国际社会采取

    行动的能力基础，随着实力的变化，国家采取行

    动的决策会发生变化。对国际体系的整体而言，实力不平衡发展随时从程度上改变国家间的实力

    对比，随着实力对比变化的积累将会改变国际实

    力格局。国际格局的变化则有可能改变世界中心

    的地理位置。而所有的这些实力不平衡发展的结

    果都不可避免地改变每个国家的行为。

    实力不平衡发展的速度与国际关系变化的速

    度正相关。实力不平衡发展速度越快，改变实力

    格局的时间越短，从而变化的过程就越激烈，冲

    突越严重，引发战争的概率就越大；反之则相对

    平稳，冲突缓和，战争的危险较小。在这一点上，实力不平衡发展速度与国际关系变化程度之

    间的关系，很适合用物理学的力学原理进行解

    释。例如，20世纪90年代苏联的解体使得国际格

    局从两极格局转向一级格局。其变化的速度之快

    并不是戈尔巴乔夫在苏联的改革方向导致的，而

    是其改革的速度太快导致的。他的新思维使俄罗

    斯上了改革的快车道，然而政府却无力为快速的

    社会改革提供强有力的领导，结果改革出了轨，导致国家解体。而中国1978年开始的改革采取了

    渐进主义策略，对改革速度的控制是中国改革成

    功的重要条件之一。

    五、国际格局对国家行为的影响

    在相同的国际格局里，实力等级不同的国家

    所受到的格局约束力不同。在单极格局里，超级

    大国受到的约束力最小，强国次之，中小国家最

    大。原因是，在单极格局里，强国与中小国家所

    结成的同盟很难具有与唯一的超级大国相同等级

    的实力。于是，强国普遍采取规避战略，不愿采

    取结盟的战略，因此难以形成对唯一超级大国的

    有效制衡。此时，超级大国倾向于采取“单边主

    义”政策或“自愿同盟”策略。强国的行为虽然受到

    超级大国的较大牵制，但它们的实力使它们拥有

    比中小国家更大的政策选择余地。除了唯一超级大国外，中小国家难以找到可依靠的其他大国做

    后盾，因此难以违背唯一超级大国的意愿。

    例子：

    冷战后，美国成为唯一的超级大国。各

    大国普遍采取不与美国对抗的政策，没有大

    国敢于在没有美国参与的情况下建立军事同

    盟。没有了冷战时期苏联的那种力量的牵

    制，美国不断地发动战争，如海湾战争、科

    索沃战争、索马里战争、阿富汗战争、伊拉

    克战争等。冷战后，第三世界国家失去了利

    用美苏矛盾的机会，因此与美国对抗的国家

    越来越少。美国2003年发动伊拉克战争后，长期与美国对抗的利比亚担心美国对其发动

    同样的战争，于是接受美国的条件，放弃其

    核计划并与美国实现关系正常化。

    在两极格局里，超级大国与强国受到的约束

    大于中小国家。超级大国首先受到另一个超级大

    国的牵制，且无法改变两个超级大国竞争的本

    质。与此同时，其他的强国或中小国家分别与其

    中一个超级大国结成同盟。这使得每个超级大国

    对任何一个敌对小国的军事行动都可能被视为是

    对另一个超级大国的挑衅，故此超级大国对采取

    军事行动相对谨慎。超级大国要通过结盟使得己方的总体实力超过对方，因此中小国家就成为超

    级大国争取的对象。这给中小国家提供了较大的

    政策选择空间，它们可以通过在两大集团之间改

    变阵营归属获得额外好处。例如，在冷战期间，埃及的纳赛尔政权凭借其重要的地缘战略位置成

    为美、苏竞相争取的对象。普通强国也有了在两

    超之间进行选择的余地，但变换阵营的频次会小

    于中小国家，其原因在于，普通强国改变与超级

    大国战略关系会对国际格局有重大影响，因此其

    盟主会尽量对其作出妥协，满足其要求，以维护

    同盟的稳定。

    在多极格局里，大国与小国受到格局的影响

    力相似。在多极格局状态下，一般是没有超级大

    国的。由于主导大国数量较多，每一个中小国家

    改变同盟关系对国际格局所产生的影响都比较有

    限。每个同盟的盟主都不愿以较大的妥协来拉住

    一个盟友，与此同时中小国可利用的同盟选择空

    间很大，依据利益变化改变结盟关系的现象就会

    相对频繁。第一次世界大战之前欧洲多极格局的

    历史就符合这种情况。第三节 大国战略关系

    由于大国战略关系的变化是频繁的，因此对

    大国战略关系的研究已经成为国际关系研究中的

    重点。本节重点介绍大国战略关系变化对国际格

    局的影响。

    一、中国战国时期和欧洲早期

    春秋末期，晋国、齐国、楚国和越国形成四

    大国对峙的局面，被称为“四分天下”的国际格

    局。不久晋国分裂为韩国、赵国、魏国，于是形

    成了齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦七国争霸的多

    极格局。在战国时期，大国战略关系变化在很大

    程度上受“合纵”和“连横”两种结盟策略的影响。

    合纵是指“合众而攻一强”，而连横则是指“事一强

    而攻众弱”(注：“合纵”和“连横”这两个词是基于

    当时各大国的地理分布而言的。由于秦国地处中

    国西部，因此阻挡秦国东进的理想同盟模式就是

    建立一道垂直的壁垒。当时地理上国家分布从北

    向南依次为燕、赵、魏、韩和楚。“纵”即指垂直

    (vertical)，联合垂直分布的国家建立同盟，这

    就是所谓的“合纵”。为了拆散或阻止形成这道南

    北排列的纵向联盟，秦国的策略是建立横向

    (horizontal)的联盟，即与韩、魏、齐等国结盟，这就是所谓的“连横”。)。“合纵”同盟曾几

    次成功战胜秦国并延缓其扩张的步伐。例如公元

    前298—前296年，齐、韩、魏三国联军击败秦军

    并追击至函谷关，最后迫使秦国归还韩、魏部分

    领土。公元前247年，魏、楚、韩、燕、赵等国

    建立的反秦同盟成功地抵御了秦国对魏国和赵国

    的进攻，并将秦军追击至黄河东岸。而秦国则采

    用“连横”策略，对其他国家进行各个击破。例如

    秦国为了击败楚、韩、魏三国，就采取了拉一打

    二或拉二打一的策略：在攻打韩魏两国时与楚国

    结盟，在攻打楚国时与韩魏结盟，最终成功地重

    创了这三个国家。

    三十年战争(1618—1648)结束后，欧洲列

    强签订了《威斯特伐利亚和约》。该和约对近代

    以来的国际关系产生了深远的影响。首先，该条

    约不但使领土性主权国家和国家选择宗教的权利

    合法化，而且还规定国家拥有各自地理区域内的

    全面管辖权，不受外部压力的限制，即和约引入

    了不干涉其他国家内部事务的权利。其次，各国

    以常备军代替了雇佣军。国家军队的出现巩固了

    国家主权及其世俗基础。最后，该和约还产生了

    以奥地利、普鲁士、俄国、英格兰、法兰西和联

    合省为代表的欧洲核心国家集团，这个国家集团

    主导世界一直到19世纪初。这些强国除了在欧洲

    大陆不停地对抗、联合外，还在欧洲以外地区展开殖民地竞争，最突出的事例就是英、法两国对

    北美殖民地的激烈争夺。

    专题

    欧洲三十年战争与《威斯特伐利亚和

    约》

    1618年前，德意志境内的诸侯各邦已分

    裂成新教联盟与天主教同盟。前者拥护宗教

    改革，反对神圣罗马帝国与奥地利哈布斯堡

    王室的统治。后者拥立罗马皇帝与哈布斯堡

    王室。两者之间的矛盾已达到不可调和的地

    步。神圣罗马帝国皇帝和哈布斯堡王室对新

    教徒与联盟采取高压政策，更使矛盾不断激

    化。1617年，罗马皇帝提名哈布斯堡王室的

    斐迪南作为波西米亚国王，斐迪南是著名的

    天主教义捍卫者，这引起了波西米亚新教徒

    的不满。1618年，新教联盟公开起义反对哈

    布斯堡王室，三十年战争由此爆发，一直持

    续到1648年结束。

    1644年，威斯特伐利亚和会开始，除了

    英国忙于国内资产阶级革命和内战，波兰、俄国和土耳其陷入它们之间的纷争外，欧洲

    其他主要国家几乎悉数参加。1648年10月，《威斯特伐利亚和约》正式签订，其主要内

    容是：(1)每一个德意志诸侯国都享有主

    权，可以单独宣战和媾和。(2)阿尔萨斯

    大部割让给法国，进一步确认梅斯、土耳与

    凡登三个主教区归属法国。(3)瑞典得到

    了波米瑞尼亚等地，控制了德意志三条主要

    河流的出海口，实际上控制了波罗的海与北

    海沿岸。(4)法国与瑞典通过领土扩张，可以在任何时候干涉德意志事务。(5)荷

    兰与瑞士获得完整的主权，摆脱了神圣罗马

    帝国而真正独立。(6)卡尔文教派与路德

    教派应享有同等的权利，同时在帝国法庭

    上，天主教与新教的法官人数相等。

    威斯特伐利亚和会成为近代国际关系史

    学与欧洲外交史的开端，其显示的一项重要

    原则是：各国无论大小，无论是战胜国还是

    战败国，都以主权国家的身份派出代表参加

    国际会议，解决国际争端。这一原则打破了

    神圣罗马帝国凌驾于诸侯各国之上的局面。

    此外，和约签订本身也推动了近代国际法的

    发展。

    总之，欧洲三十年战争是以宗教因素为

    起因的，但是很快就发展成欧洲各国出于自

    身利益而厮杀的一场实力较量。《威斯特伐利亚和约》的表面成果是扩大了法国和瑞典

    的势力，神圣罗马帝国的统治实际上已经结

    束，哈布斯堡王室受到严重打击，而新教力

    量进一步增长。三十年战争和威斯特伐利亚

    和会更为深远的影响是推动了欧洲近代民族

    国家的发展，增强了各国的主权意识，王权

    进一步代替了神权。从此，各国都以捍卫国

    家利益为己任。

    资料来源：袁明主编：《国际关系

    史》，北京：北京大学出版社2005年版，第

    20—23页。

    19世纪的大国战略关系主要表现为“欧洲协

    调”局面的出现。维也纳和会之后，奥地利、普

    鲁士、俄国、英国和法国等欧洲五强为当时欧洲

    国际体系带来了近一个世纪的和平。在19世纪，尽管有过几次短暂的大国战争，但欧洲整体上保

    持了和平的局面，这都要归功于所谓的欧洲协

    调。1853年，俄国与奥斯曼帝国之间爆发克里米

    亚战争，奥地利和普鲁士保持了中立。在另外的

    几场地方性战争中，五个大国中的某些国家也保

    持了中立。以下几个因素解释了这一时期欧洲的

    和平现象：首先，欧洲协调实践表明了欧洲信奉

    基督教的白种欧洲人之间的认同，这一认同伴随

    各列强在欧洲以外地区的殖民过程而得到增强。其次，欧洲协调的另一个诱因是联手镇压欧洲兴

    起的大众革命，如1848年爆发的欧洲革命。再

    次，欧洲大国当时面临的主要问题都在国内，如

    德国统一和意大利的统一问题。尽管两国的统一

    都经过了小规模的地方性战争，但成功避免了全

    面战争。最后，19世纪后半叶，正值工业革命和

    欧洲列强瓜分海外殖民地的高潮时期，欧洲协调

    避免了诸强在欧陆的冲突，有利于它们在欧洲之

    外拓展各自的利益。

    在欧洲协调中，五大国组成联盟以制衡任何

    潜在的更有力的集团，防止欧洲支配性国家(霸

    权)的出现。在这一经典均势系统中，英国和俄

    国发挥着更为独特的作用。英国经常以平衡者的

    角色出现。例如，在19世纪20年代希腊为争取独

    立与奥斯曼发生的战争中，英国站在了希腊人的

    一边；在30年代，比利时同荷兰进行的独立战争

    中，英国同样站在相对弱小的比利时一方；而在

    1854年爆发的克里米亚战争和1877年发生的俄土

    战争中，英国支持土耳其反对俄国。在英国的这

    些干预行动下，欧洲陆上大国大体维持着一个权

    力平衡的均势体系。另一方面，俄国更经常的是

    联盟的缔造者。例如，1815年，俄国、普鲁士和

    奥地利建立了神圣同盟，以团结起来反法。另

    外，俄国独特的地理位置也决定了其必将在均势

    系统中发挥独特作用。俄国借助其对波兰的控制同普鲁士建立起传统的联系，通过连接地中海和

    黑海的战略水道与英国的利益息息相关。因此，地处欧洲两端的英国和俄国在19世纪的欧洲均势

    系统中发挥着更为独特的作用。

    二、两次世界大战以来

    19世纪末期，欧洲均势体系遭到了严重削

    弱，先前灵活变动的联盟逐渐固定为两大军事集

    团。1882年，德国、奥地利和意大利形成同盟国

    集团。1893年，法国和俄国结成同盟。1902年，英国放弃其传统的平衡者角色，建立了英日海军

    同盟。随后，在1904年，英国与法国达成英法协

    约，至此协约国集团形成。两大军事同盟最终引

    发了第一次世界大战。此战的一个重要结果是，俄国、奥匈帝国和奥斯曼土耳其三大帝国的消

    失，同时诞生了一个意识形态与西方迥异的大国

    ——苏联。此后，德国、意大利和日本三国形成

    了法西斯主义的“轴心国”集团。面对轴心国的对

    外军事扩张和法西斯主义意识形态威胁，自由主

    义意识形态的英、法、美等国与共产主义意识形

    态的苏联结成反法西斯同盟。反法西斯同盟赢得

    了第二次世界大战，打败了德、意、日等法西斯

    主义国家。

    二战结束后，英、法的实力地位都不如二战以前，而美国和苏联成为权倾一时的超级大国。

    随后，美国联合其西欧盟国和日本，与苏联为首

    的社会主义国家阵营开始了长达四十多年的冷战

    历程。冷战期间的大国战略关系也远非铁板一

    块。其中，印度在1947年独立后，长期奉行不结

    盟的中立政策，直到20世纪60年代与苏联结成事

    实上的军事盟友关系。在社会主义阵营内部，从

    20世纪50年代末开始，中苏之间龃龉不断。到60

    年代初期，中国脱离了苏联领导的东方阵营。在

    西方阵营，美国在印度支那战争、苏伊士运河危

    机和阿尔及利亚战争等国际冲突中屡次损害法国

    利益并使其蒙羞，1963年，美、苏、英签署了

    《部分禁止核试验条约》。该条约剥夺了法国和

    其他大国发展独立核力量的权利，加上其后美国

    拒绝戴高乐提出的在北约中建立美、英、法联合

    指挥部的建议，法国于1966年愤然退出了北约军

    事一体化组织。法国此举标志着西方阵营同样出

    现了分裂。

    冷战后，国际格局呈现出“一超多强”的局面

    (单极格局的一种)，大国战略关系也发生了深

    刻的变化。大西洋两岸的西方大国内部分歧加

    大，法、德两个欧盟领导国和许多欧盟成员国与

    美国的离心倾向增强。科索沃战争使欧洲大国担

    心美国的霸权。从1998年起，欧洲国家开始发展

    欧洲独立防务力量。这与美国要加强北约的政策背道而驰。欧洲国家公开批评美国在冷战后奉行

    单边主义霸权政策。特别是2003年美国发动的伊

    拉克战争，使得法、德两国与美国的战略矛盾公

    开化。法、德、俄三国甚至通过公开的联合声明

    谴责美国发动伊拉克战争。

    在东亚地区，20世纪90年代，随着俄罗斯国

    力的衰退和中国国力的增长，美国开始逐渐将中

    国视为未来可能挑战其领导地位的竞争对手。于

    是，美国加强了与日本安全保障同盟的关系，将

    台湾纳入该同盟的保护范围，目标指向中国。进

    入21世纪，中、日两国由于彼此实力地位的接

    近，政治关系日趋紧张，出现了所谓的“政冷经

    热”局面。

    冷战结束初期，俄罗斯希望加入美国为首的

    北约，因此中俄关系曾一度停滞不前。进入21世

    纪，俄罗斯加入西方阵营的努力无果而终，于是

    中、俄开始结成战略伙伴关系。面对中国的崛

    起，欧洲大国也先后与中国结成全面伙伴关系和

    战略伙伴关系。身处南亚一隅的印度成为各大国

    竞相拉拢的对象。印度不但维持了与俄罗斯的传

    统关系，而且还改善了与中国的关系。同时，日

    本通过扩大经援等手段改善对印关系，希望印度

    从亚洲侧翼牵制中国的崛起。美国也调整了对印

    政策，通过承认印度核大国地位、开展“民用”核技术合作以及邀请印度参加G8会议等方式拉近与

    印度的关系。

    2008年世界金融危机发生后，美国的综合实

    力地位相对下降，中国的综合实力地位相对上

    升。恰巧这一年，中国获得奥运会金牌总数第

    一，而美国则是自1992年以来首次失去这一体育

    霸主地位。自1945年起，奥运会金牌总数第一的

    地位由居于世界前两强的美苏两国垄断，综合实

    力第三的国家从未获得过这种成绩。此外，2008

    年首次召开的G20峰会取代了G8在世界经济中的

    作用。

    到2011年底，中国是世界第一大外汇储备

    国、第一大世界贸易国，GDP接近美国的50%，国防开支过千亿美元，成为第二大国防开支国。

    2011年11月，美国总统奥巴马在访问澳大利亚时

    发表演讲，宣布美国将增加在澳大利亚的驻军以

    增强美国在亚太的主导权。媒体认为这一讲话标

    志着中美之间新冷战的开始。同年学界开始讨论

    国际实力结构是否开始从一超多强向两超多强演

    化。

    本章介绍了国际体系与国际格局等基本概

    念。读者如果希望深入了解这两方面的知识，除

    了阅读专业书籍之外，还可试着应用本章所介绍的概念分析当前的国际体系。目前，学术界正在

    讨论共同体是否能取代民族国家成为主要国际行

    为体、国际格局的发展趋势是多极化还是两极化

    以及在全球化的条件下的国际规范演变是否将改

    变国家主权规范等问题。

    思考题

    1.国际体系的自然属性和社会属性分别

    是什么？

    2.国际体系与国内体系相比，在哪些方

    面存在差别？

    3.国际社会与国内社会的道德规范有什

    么区别？产生这种区别的根本原因是什么？

    4.国际体系构成的三要素是什么？这三

    要素的变化速度孰快孰慢？

    5.国际体系变化的动力是什么？你认为

    哪种理论解释更为可取？

    6.“国际格局”与“实力结构”这两个

    概念的区别是什么？“极”的衡量标准为什

    么模糊不清？7.国际格局的两个核心构成要素是什

    么？哪个要素的变化速度快？

    8.国际格局的基本形态是什么？变异形

    态主要由哪个构成要素决定？

    9.在单极格局里，哪类国家受到格局约

    束最小？在单极格局里，普通强国通常选择

    规避战略的原因是什么？

    10.冷战结束后的大国战略关系与冷战

    时期相比有什么变化？冷战后的中俄战略关

    系与中日战略关系的变化趋势有什么不同？

    讨论题

    自1991年冷战结束到2007年，在这16年

    中，强国们没有结成同盟来制衡美国的霸

    权。对此有三种解释：(1)结盟制衡战略

    只适于应对大陆霸权而不适于海上霸权，而

    美国是海上霸权。(2)在单极格局里，结

    盟制衡战略的实力门槛高，霸权抑制敌对性

    结盟的能力强大。(3)通过结盟实现均势

    制衡思想已经过时，冷战思维被抛弃了。你

    认为以上三种解释中，哪种说服力更强一

    些？依据是什么？你还能提供其他解释吗？第三章 国际行为体和国家主权图片说明：1994年8月中俄两国勘界结束时定在中俄边境线上的第41号界碑。

    通过上一章的学习，我们已经知道国际行为

    体是国际体系的三个构成要素之一，而且知道现

    代国际体系是以民族国家为主要行为体的体系。

    在这一章我们将深入讨论国际行为体的类型、非

    政府组织、国家性质和形态、民族国家构成要素

    以及主权的性质等方面的内容。系统了解各类国

    际行为体内部的情况，有助于读者从微观角度理

    解和分析各种国际现象。第一节 国际行为体

    一、国际行为体的类型

    国际社会中的行为体是多种多样的，根据不

    同的标准可以划分为不同的类别。学界通常以国

    家为标准，将国际行为体划分为国家和非国家行

    为体两类。然而，国家是国际社会的核心行为

    体，国家之间的关系是这个社会的核心内容，因

    此这个社会被称为国际社会。

    (一)国家

    历史学家们认为，国家这种政治实体是经历

    了游团、部落、酋邦三个阶段然后才形成的，古

    埃及统一是在公元前32世纪左右，这意味着国家

    这种政治实体至少已经存在了五千多年，有的史

    学家认为更久远。为了深入了解国家作为国际社

    会主导行为体的地位，我们需要理解“国家”一词

    的含义。国家这个概念具有双重含义：一是由人

    口、土地和政府构成的政治实体；二是维护统治

    和社会秩序的政治工具。

    作为政治实体，“国家”这一概念描述的是国

    家的物质形态，非常容易观察。孟子曾将其生活时代诸侯国的构成要素描述为“诸侯之宝三：土

    地、人民、政事”(注：《孟子·尽心下》。)。

    人类对国家构成三要素的认识一直持续到20世纪

    中叶都没有变化。大约到了20世纪60年代，学者

    们对现代民族国家的研究发现，民族国家与以往

    历史上的其他国家形态有一个重要区别，即民族

    国家有了主权这一新要素。这一要素是非物质性

    的，我们将在本章后面讨论。

    作为政治工具，“国家”这一概念描述的是国

    家的社会功能。人是群体性动物，其生存是以群

    体内部的分工和协助为基础的。脱离了群体，一

    个单独的人是无法生存下来的。然而，人聚集到

    一起就必然会因个体间的利益矛盾发生冲突。在

    没有强制性组织规则的条件下，人与人之间的冲

    突就不可避免地激化为暴力冲突；不建立社会秩

    序就无法进行社会分工和协作，群体生存方式就

    无法保障。这就是荀子所说的：“故人生不能无

    群，群而无分则争，争则乱，乱则离，离则弱，弱则不能胜物。”《荀子·富国》。没有国家机器

    的社会自然状态是一种没有社会等级的绝对平等

    的社会。在这种绝对平等的社会里，必然形成霍

    布斯所说的那种“所有人对所有人的战争”式的混

    乱和无序。

    例子：在2005年美国新奥尔良市的飓风灾难发

    生后，该市的政府机构、警察、军队等国家

    机器陷入临时瘫痪状态。新奥尔良市在短时

    间内回到了人人绝对平等的原始自然状态。

    在国家机器失去功能的情况下，该市的抢

    劫、杀人、强奸等暴力事件迅速增加。当暴

    力抢劫可以在光天化日之下进行时，偷盗的

    人就少了，因为当以暴力占有财富不受法律

    惩罚时，所有的人都可以用暴力占有比自己

    弱的人的财富，只有最弱的人才需要用偷盗

    的手段获取强者的财富。

    为了克服个体利益冲突以保障群体生存，人

    类发明了国家这种维护社会秩序的制度方式。作

    为维护群体秩序的工具，国家具有双重功能，对

    内建立社会秩序保障社会成员进行有效的合作，对外可以组织本国民众阻止外敌入侵危害本国人

    的生命与财产。在国际社会中，只有国家具有这

    种维护群体生存的功能，其他的国际行为体都不

    具有这种功能，因此奠定了国家在各种国际行为

    体中的绝对主导地位。

    国家行为体本身也是多种多样的。人们居住

    在不同的国家，对国家的主观认识不同。客观

    上，各个国家内部也的确各不相同。因此我们需

    要了解国家的多样性。例子：

    2006年美国有3亿人口、963万平公里土

    地和13.2万亿美元的国民生产总值

    (GDP)，而同年帕劳共和国则只有2万人

    口、458平方公里土地和1.57亿美元的GDP。

    帕劳共和国的人口、地理面积和经济实力都

    远小于美国的加州伯克利大学。美国人和帕

    劳人对国家是什么的理 ......