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重庆小康工业招股说明书 pdf高清电子版

http://www.100md.com 2016年6月1日

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重庆小康工业招股说明书

    参见附件(9961KB，537页)。

    小康工业招股说明书是重庆小康集团发行的股票招股说明，依据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法公开发行，如果需要这样一份资料，就来下载吧。

    小康工业招股说明书概述

    本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：

    发行人控股股东小康控股承诺：自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工业股份。在小康工业上市后 6 个月内，如小康工业股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有小康工业股票的上述锁定期自动延长 6 个月。在上述锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内，减持小康工业股份时，减持价格将不低于发行价。若小康工业股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。发行人股东渝安工业承诺：自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工业股份。在小康工业上市后 6 个月内，如小康工业股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有小康工业股票的上述锁定期自动延长 6 个月。在上述锁定期(包括延长的锁定期)届满后两年内，减持小康工业股份时，减持价格将不低于发行价。若小康工业股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。发行人股东华融渝富承诺：自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康业回购其持有的小康工业股份。发行人自然人股东颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容承诺：自小康工业股票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的公司股份。实际控制人张兴海承诺：自小康工业股票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工业股份；在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的 25%；在离职后半年内不转让其所持有的公司股份。

    重大事项提示

    本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事项

    提示：

    一、本次发行方案

    本次发行前公司总股本为75,000万股，本次发行仅限于新股发行，公开发行股

    票数量不超过14,250万股，发行后公司总股本不超过89,250万股，全部股份均为流

    通股。

    二、锁定期及持股 5%以上股东持股意向的承诺

    (一)发行人控股股东小康控股承诺

    1、自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托

    他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工

    业股份。

    2、在小康工业上市后6个月内如小康工业股票连续20个交易日的收盘价均低于

    发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有小康工业股票的上

    述锁定期自动延长6个月，即锁定期为发行人股票上市之日起42个月。

    3、本公司预计，在上述锁定期(包括延长的锁定期)届满后的12个月内，减

    持额度将不超过本公司届时所持小康工业股份总数的10%；在上述锁定期(包括延

    长的锁定期)届满后的13-24个月内，减持额度将不超过本公司届时所持小康工业

    股份总数的10%。

    上述锁定期届满后两年内，在减持小康工业股份时，减持价格将不低于发行价。

    本公司减持小康工业股份时，将提前三个交易日通过小康工业发出相关公告。

    4、上市后若小康工业股票发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事

    项的，发行价应相应调整。

    5、本公司如未履行上述承诺，造成投资者和小康工业损失的，应依法赔偿损

    失并在指定报纸公开道歉。

    重庆小康工业集团股份有限公司招股说明书

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    (二)发行人股东渝安工业承诺

    1、自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托

    他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工

    业股份。

    2、在小康工业上市后6个月内，如小康工业股票连续20个交易日的收盘价均低

    于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有小康工业股票的

    上述锁定期自动延长6个月，即锁定期为发行人股票上市之日起42个月。

    3、本公司预计，在上述锁定期(包括延长的锁定期)届满后的12个月内，减

    持额度将不超过本公司届时所持小康工业股份总数的10%；在上述锁定期(包括延

    长的锁定期)届满后的13-24个月内，减持额度将不超过本公司届时所持小康工业

    股份总数的10%。

    上述锁定期届满后两年内，本公司在减持小康工业股份时，减持价格将不低于

    发行价。本公司减持小康工业股份时，将提前三个交易日通过小康工业发出相关公

    告。

    4、上市后若小康工业股票发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事

    项的，发行价应相应调整。

    5、本公司如未履行上述承诺，造成投资者和小康工业损失的，应依法赔偿损

    失并在指定报纸公开道歉。

    (三)发行人股东华融渝富承诺

    1、自小康工业股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托

    他人管理已直接和间接持有的小康工业股份，也不由小康工业回购其持有的小康工

    业股份。

    2、本企业预计，在上述锁定期届满后，本企业将在12个月内减持完毕本企业

    已直接和间接持有的小康工业股份。

    3、本企业减持小康工业股份时，将提前三个交易日通过小康工业发出相关公

    告。

    4、本企业如未履行上述承诺，造成投资者和小康工业损失的，应依法赔偿损

    失并在指定报纸公开道歉。

    重庆小康工业集团股份有限公司招股说明书

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    (四)发行人自然人股东颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容承诺

    自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人

    管理其持有的小康工业股份，也不由公司回购其持有的小康工业股份。

    (五)实际控制人张兴海承诺

    自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人

    管理其持有的小康工业股份，也不由公司回购其持有的小康工业股份；在其担任公

    司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股

    份总数的25%；在离职后半年内不转让其所持有的公司股份。

附件资料：

H2_AN201605300015036723_1.pdf（9961KB）

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