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    本书纸版由中国人民大学出版社于2017年11月出版

    由Princeton University Press授权湛庐文化(Cheers Publishing)

    作中国大陆(地区)电子版发行(限简体中文)

    版权所有?侵权必究

    书名：大学的未来

    作者：德里克?博克(Derek Bok)

    译者：曲强

    字数：330千

    电子书定价：80.99

    Higher Education in America by Derek Bok

    Copyright ? 2013 by Princeton University Press

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】｜推荐序1｜

    他石攻玉，立足本土的高等教育实践

    中国人民银行副行长 中国人民大学前校长

    陈雨露

    《大学的未来》一书的作者德里克·博克是美国当代著名教育家，美国高等教育界最杰出的教育思想家和活动家之一。1954年他毕业于斯

    坦福大学，1971—1991年任哈佛大学校长。在担任哈佛大学校长期间，他锐意进取、积极改革、苦心经营，创造了哈佛大学的一个光辉时代。

    他对哈佛大学的发展以及美国高等教育的发展，乃至全世界高等教育的

    发展，起到了巨大作用，贡献卓越。与此同时，博克不断总结哈佛大学

    的办学经验，阐述自己的大学理念和主张，形成了较为系统的高等教育

    思想体系，先后撰写了多本著作，博克独到的观点和深邃的思想使其成

    为饮誉学坛的学者。《大学的未来》综合展现并客观分析了美国高等教

    育的利弊得失，论述了美国高等教育体系的特殊性、优越性以及脆弱

    性，同时从本科教育、专业教育以及学术研究三方面阐述了美国高等教

    育面临的问题和解决之道，该书反复强调改革的重要性，认为纵使过程

    困难重重，但改革创新仍是教育发展的强大动力。

    “全球化”就像一个精灵出没于世界的各个国家，渗透到国家发展

    的各个层面。我国高等教育的改革与发展，借鉴包括美国在内的国际经

    验是十分重要的。全球化竞争的进程中，我们需要搭建高层次国际教育

    交流合作与政策对话平台，加强教育研究领域和教育创新实践活动的国

    际交流与合作。通过借鉴先进的教育理念和教育经验，来解决我国教育发展中面临的现实问题，促进我国教育改革发展，提升我国教育的国际

    地位、影响力和竞争力。《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010

    —2020年)》明确提出：“扩大教育开放。加强国际交流与合作。坚持

    以开放促改革、促发展。开展多层次、宽领域的教育交流与合作，提高

    我国教育国际化水平。”回顾近代中国与世界其他文明进行跨文化交流

    的过程，从在战战兢兢、犹疑不定中被迫开启国门，到立足改革发展主

    动全面对外开放；从毕恭毕敬的“拿来主义”，到融会贯通的“他石攻

    玉”；从亦步亦趋地模仿先进体制，到实事求是地开创中国道路，国人

    在追逐先进文明的同时，从未放弃过对本土文化的坚守，始终都在坚持

    着中外文化的“和而不同”，也一直恪守着务实变通、知行合一的品格

    和传统。

    跨文化沟通与交流是高等教育领域国际交流与合作、借鉴与扬弃的

    题中要义。跨文化沟通，也称跨文化交流，本意为互通有无，表现为一

    种知识的传递和思想的碰撞。从时空上讲，既有思接千载的跨代交流，也有视通万里的跨国交流。因为地域不同、种族不同等因素导致文化差

    异，因此，跨文化沟通与交流可能发生在国际之间，也可能发生在不同

    的文化群体之间。随着经济全球化进程的加速，跨国、跨文化的交往日

    益频繁，多元文化背景的跨国往来与日俱增，全球化生活给现代人的生

    存和发展带来了前所未有的张力。在当下，面对中西方文化交融、多元

    思想碰撞，如何为世界文明体系的延续与重构贡献民族的文化信仰，成

    为宏大的时代命题，密切的跨文化沟通已经成为当今世界的一个重要特

    征。在这个新时代，人们需要一场自觉的视野革命，建立一种立足于本

    土基础上的全球意识。同时，需要加强国际理解教育，了解并尊重其他

    国家、民族、地区文化的基本精神及风俗习惯，学习、掌握与其他国

    家、民族、地区人民平等交往、和睦相处的修养与技能，探讨全人类共

    同价值观念，增进不同宗教信仰和文化背景的国家、民族、地区人民之

    间的相互理解与宽容。

    高等教育领域的跨文化交流已成为一件紧迫而又关系长远的重任。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】文化交流折射出的是民族实力的竞争，是国家“硬实力”与“软实

    力”的互动和平衡，是“大国兴衰”的基本符号。要走进一个中西会通

    的时代，就要善于学习借鉴。学习借鉴是文化的彼此认同，是在理解他

    国教育、他国文化的基础上更好地认识自我、展现自我、提高自我、完

    善自我的过程。美国高等教育发展取得的成就值得我们学习和借鉴。但

    是，我们对美国的学习不是简单的复制和仿效，而是立足本土行动和多

    元化的教育实践，在借鉴和比较基础上的升华和超越。

    今天的中国已经成为一个对世界有重要影响力的大国，高等教育在

    其中发挥着举足轻重、不可替代的作用。我国高等教育站在了新的历史

    起点上，我们要博览众长、扬弃吸收国际先进经验，发展符合中国国

    情、具有中国特色的社会主义现代高等教育体系，为实现中华民族伟大

    复兴的中国梦作出新的更大贡献。

    想了解更多关于未来教育的先锋思想吗？

    扫码获取“湛庐阅读”APP，搜索“大学的未来”查看彩蛋。｜推荐序2｜

    探索世界一流大学建设之路

    北京外国语大学校长

    彭 龙

    当前，随着经济全球化深入发展，科技进步日新月异，国际竞争日

    趋激烈，中国不断走进国际舞台中央，承担更为重要的责任。新形势和

    新任务对中国高等教育国际竞争力提出更高要求，《大学的未来》的出

    版，对于我们认识、借鉴美国高等教育的办学经验，丰富与发展中国高

    等教育学科理论，推动中国高等教育领域综合改革具有重要的意义。

    本书作者德里克·博克是美国著名的高等教育家，他对现代高等教

    育的理解和实践既保留了传统高等教育的优秀理论精华，又紧密地联系

    了当时社会的客观实际，在美国乃至世界都极具影响力。曲强博士是北

    京外国语大学高级翻译学院的优秀教师，多年从事翻译工作，并取得丰

    硕的研究成果。

    《大学的未来》详细介绍了美国高等教育的历史、现状、发展趋势

    及其在美国经济社会发展中的地位与作用。这些主要内容，我也比较熟

    悉。近几年，我曾多次访问美国，着重考察美国一流大学的高等教育现

    状，曾与数位校长和教授共同探讨高等教育问题。我看过这部著作，因

    此，它使我有一种亲切之感。这部著作内容丰富，既有宏观研究，又有

    微观探讨，既有理论性，又紧密结合实践。同时，从这部著作中，我们

    感受到博克教授开阔的视野，他将高等教育看作社会系统的重要子系

    统，放在社会经济发展和历史文化传统中论述，把美国高等教育与其历

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】史渊源、发展现状、未来趁势结合起来分析研究，具有重要的理论价值

    和借鉴意义。

    美国的经验表明，美国大学达到今天的水平历经了一个漫长、曲折

    的发展过程。他们也曾不断学习、借鉴当时英、德等国先进的办学理念

    与制度，与美国实际国情结合，探索出适合自身的现代高等教育体系。

    今天，中国同样站在和平发展崛起的历史关头，需要这种国际化的眼界

    与胸怀，同时扎根中国大地，遵循教育规律，创造性地传承中华民族优

    秀的传统文化，积极探索出有中国特色的世界一流大学和一流学科建设

    之路，努力成为世界高等教育改革发展的推动者和引领者。

    曲强是我校的杰出青年学者，拥有经济学科、文学学科、翻译学科

    的丰富学术背景和实践积累，他翻译的《大学的未来》文笔优雅，语言

    洗练，具有较高的学术水准。北京外国语大学作为中国外语高等院校的

    引领者，将立足语言资源和学科优势，覆盖所有与中国建交国家的主要

    语言和对象国研究，关注、介绍世界经济、政治、法律、高等教育等各

    领域最新发展，服务中国和平发展战略，推动世界文化多样性发展和人

    类文明共同繁荣。目 录

    ｜推荐序1｜ 他石攻玉，立足本土的高等教育实践

    ｜推荐序2｜ 探索世界一流大学建设之路

    ｜引言｜ 大学如何赢得未来的挑战

    ｜第一部分｜ 纵观美国高等教育

    第1章 庞大的美国高等教育体系

    美国高等教育体系的五大分类

    研究型大学

    综合性大学

    四年制学院

    社区学院

    营利性教育机构

    美国高等教育体系的四大特征

    特征1：多元化的教育机构

    特征2：政府干预少

    特征3：多元的筹资渠道

    特征4：无处不在的激烈竞争

    被视为成功模式的美国高等教育

    美国高等教育体系的强大优势

    美国高等教育体系的潜在风险

    第2章 不确定时代，大学的使命是什么

    明确办学目标

    从单一目标到多目标办学

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】多目标办学的利与弊

    美国高等教育发展的局限

    目标和工作重点不明确

    目标进展无法量化

    “职能扩张”代价高昂

    为不必要的项目增长所累

    扩大规模将不可避免

    大学发展的根本问题

    第3章 距成功的大学管理体系有多远

    理想中的管理体系

    校董，最高权力层

    校长，行政管理层

    教授，无法取代的最终权力掌握者

    学生，变革的潜在力量

    现行管理体系的两大问题

    问题1：共同治理

    问题2：过度的政府监管

    公立大学与政府的三大改革方案

    需要彻底改革吗

    小结 美国高等院校因何成功运行

    ｜第二部分｜ 本科教育

    第4章 进入大学与获得学位

    多少年轻人应该上大学

    如何提高毕业率

    困境的根源在哪里大学能采取哪些措施

    学费过高的影响和危害

    第5章 教育经费，政府与大学的共同挑战

    顶尖私立大学

    一流公立大学

    综合性大学和社区学院

    营利性大学

    政策指导四原则

    大学自身能做什么

    削减成本

    善加利用节省出的成本

    降低辍学率

    展望成本控制的五种可能

    第6章 进入理想中的大学

    顶尖大学如何筛选学生

    家境殷实的学生

    校友子女

    有前途的运动员

    少数族裔学生

    扩招低收入家庭的优秀学生

    为什么他们很少申请顶尖大学

    要扩招，先找到他们

    高等院校给予优先政策

    经济资助政策收效甚微

    抽签录取体系难改现状

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】顶尖大学录取政策的未来

    第7章 如何应对日益增多的生源

    无所不及的现代科技

    新兴科技对教学的影响

    新兴科技的长期影响

    海外合作办学项目

    开展对非传统类学生的服务

    营利性或非营利性

    海外合作办学的风险

    如何分配利润

    大学对新增生源的反应

    第8章 如何看待大学课程体系

    大学教育的目标

    主要的大学课程体系

    对现行课程体系的评价

    现行课程体系，对现实的妥协

    现行课程体系的价值

    课程体系改革势在必行

    第9章 大学的教学方法

    现行教学方法的缺陷和原因

    控制成本，提升教学质量

    教学评估意义重大

    第10章 大学教育改革的前景

    提高本科教学质量

    课程体系改革教学方法改革

    在困境中前行

    小结 大学教育改革的必要性

    第11章 研究生教育

    日益增多的申报者

    研究生教育的现状

    获得学位耗时过长

    学生流失率居高不下

    把博士生培养成合格教师

    研究生教育改革步伐缓慢

    ｜第三部分｜ 专业教育

    第12章 医学院

    课程设置的变化与困境

    新式教学方法的优势与争论

    临床教学环境的变化和影响

    做好准备应对未来挑战

    第13章 法学院

    排名之争引发的问题

    教学内容及问题

    学生难以保持学习兴趣

    从业必备技能传授不足

    缺乏责任感和职业道德

    苏格拉底式教学方法的优缺点

    临床法学教育，法学院的未来发展

    第14章 商学院

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】商学院的发展历程

    课程体系与教学中的问题

    直面批评

    管理学教育的终极挑战

    小结 专业学院的利与弊

    ｜第四部分｜ 学术研究

    第15章 “要么发表，要么走人”

    学术研究与教学的矛盾分析

    来自各方的声音

    不得不说的题外话

    学术委员会

    推荐信

    官僚作风的负担

    第16章 学术研究性质的转变

    跨学科合作的“新科学”

    顺应跨学科研究的潮流

    科研成果商业化

    商业化的风险

    高等院校对商业化的反应

    商业化对学术研究的影响

    商业化影响的总结

    第17章 学术研究的环境

    终身聘任制的利与弊

    其他限制学术自由的因素

    高等院校的自由主义倾向学术研究氛围多元化

    小结 坚守学术价值观

    ｜第五部分｜ 我们应该为大学的未来做些什么

    第18章 真正关心的问题

    高等教育体系的外在风险

    高等教育体系的内在缺陷

    竞争的后果

    资金的影响

    领导力问题

    执行教学质量最低标准

    高等教育改革的前景

    ｜结语｜ 用创新精神缔造下一个巅峰

    ｜致谢｜

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】｜引言｜

    大学如何赢得未来的挑战

    高等院校在当今世界扮演的角色，比以往任何时侯都重要得多。如

    今，它已成为推动美国进步的三大要素中的主要贡献者。这三大要素分

    别是：一，科技及其他探究性领域的新发现；二，那些最重要的组织机

    构开展工作所必需的专业知识；三，训练有素的人才。这些人才能很好

    地胜任专业岗位、管理不同类型的机构组织。经济发展日新月异，技术

    更加复杂，要求也越来越高，因此人才的作用也越来越重要。另外，高

    等院校还可以培养未来的领导者，将学生培养成为积极而博学的公民，为政府计划和政策提供实质性的建议和意见，从而使美国的民主制度更

    加完善。同样也不能忽略的是，高等院校还汇聚了大量的知识和想法，帮助美国开辟新兴产业，防治疾病，保护和丰富美国的文化，并使美国

    公众了解历史、环境、社会以及他们自己。

    正因为高等院校的作用重大，因此其良好运转几乎与每个人都息息

    相关。从几个不同的角度来看，美国的高等院校成绩斐然。根据近期由

    一些中国学者编撰的高等院校排名来看，在世界排名前20的高等院校之

    中，只有3所不在美国。第二次世界大战后，在自然科学和经济学诺贝

    尔奖的获得者中，有超过一半的人，他们重要的学术研究工作都是在美

    国高等院校任职时完成的。美国的本科院校和研究生院一直以来也都是

    留学生的理想目的地。正是因为这些成就，越来越多的国家正在调整其

    高等教育制度，向美国的模式靠拢。

    全世界对美国高等教育的认可和尊重让很多美国人都感到志得意

    满，这绝不仅限于高等院校人士。然而，具有讽刺意味的是，声名鹊起之后，很多问题也随之显现出来。美国高等院校根据自己的意愿和喜

    好，随心所欲的自我发展时代已经过去了。随着高等院校规模日益增

    大，重要性日益增强，各个群体对高等院校的关注也越来越多。美国各

    州立法者想知道，纳税人和学生父母花在公共高等教育上的那些钱能产

    生什么回报；政治家和媒体评论人士则关注大学都教些什么、大学教授

    在公众议题上持怎样的观点等；雇主则询问美国大学和专业学院的毕业

    生能否胜任实际工作；各个社区对大学对于当地经济能作出什么贡献则

    越来越感兴趣，并且想知道高等院校是不是应该向所在的城镇多缴纳些

    税。

    不断增加的关注也带来了一片怨言。无论全世界对美国高等院校的

    质量怎么看，美国公众都很不满意。学生家长认为学费太高，而相关部

    门并没有采取足够的措施来降低学费；学生们则要拼命偿还大学教育的

    高昂贷款；立法者则抱怨高等院校体系浪费且低效，学生毕业率太低，对高等院校不愿为自己的表现负责的行为也深感不满；雇主又抱怨太多

    大学毕业生连文案都写不清楚，不会分析性思考，不善于团队合作，不

    懂如何与人相处，也不遵守道德准则；保守派人士更是声讨教职员工，说他们有明显的自由主义倾向；而左派的批评人士则坚称，大学过于看

    重自身的利益；同时，媒体指责，大学校长既对学校发展缺乏远见，也

    没能贡献智慧、为国分忧。

    不少人认为，其实大可不必过于在意这些批评意见，毕竟美国高等

    教育在全世界的地位无出其右，这充分证明美国的高等院校已然十分出

    色了。但是，过分看重荣誉也是一种错误。美国高等院校在全世界领先

    的排名其实只反映了一小部分学校的杰出成就，而即便只是这一小部分

    学校取得的成绩斐然，也多半是就其科研水平而言，而非其教育质量。

    没人能够衡量出教授教得怎样，或者学生学到了多少，更别提与其他国

    家作比较了。

    此外，美国高等院校在世界上排名突出，还有可能是因为其他国家

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】的高等院校表现太弱，而并非美国高等院校自己有多成功。其他国家的

    高等教育体制长期以来被过度管制，经费不足，不受政府重视。因为直

    到20世纪后期，高等院校对经济发展的重要作用才逐渐被各国意识到。

    近年来，许多欧盟成员国下决心要加大对高等教育的投入，力争在2020

    年之前在科研方面要走在世界前列。法国和德国最近都拨付专款，准备

    建设具有国际水准的大学。近年来，中国高等院校扩建和扩招的速度也

    让人惊叹，其科研人员以及发表的研究论文数量也都在激增。

    可以确定的是，这些国家的宏大计划很可能在短期内无法实现。在

    学界掀起一场改革所需要的时间远远超过大多数政府官员的想象，更不

    用说建立伟大的大学、取得杰出的科研成果了，而改革所需的也绝非只

    是金钱。另外，那些认为美国大学有着理所当然的杰出地位的想法也同

    样不太明智。一个国家在位列世界之巅时尚可轰然衰败，学术机构也绝

    无万古长青之理。

    大家可能已经察觉到了一些危险信号，这样的命运也许早晚会降临

    到美国高等教育的头上。几个世纪以来，美国大学入学和毕业的学生比

    例，比世界上任何其他国家都要高。但在过去的30年中，随着其他国家

    纷纷向大众高等教育的模式转型，越来越多国家在这两项指标上都超过

    了美国。而美国的高等院校对留学生的吸引力可能也在减弱。尽管美国

    仍然是留学生人数最多的国家，但过去10年中，在美国的留学生的数量

    在全世界的比例大幅下降，甚至有许多国家留学生的入学比例要比美国

    高很多。

    除了来自海外的挑战，美国国内的大环境也在转变，这令美国的高

    等院校也面临着重大变化。技术进步带来了新的教学方法和研究方法；

    通信手段的日益发达，尤其是互联网的发展，很大程度上扩大了潜在的

    学习群体，能够囊括来自世界各地各个年龄段的学生；新的教育资源提

    供者，尤其是营利性大学和在线组织，创造了新的方式来指导学生，并

    已开始侵入传统高等院校的业务范围。越来越多的在职学习者、家庭中的初代大学生(first generation students，简称FGS)(1)

    、非正规公

    立学校毕业的高中生等都想获得本科学历，这为高等院校教学工作增添

    了不少烦恼。同时，年轻的美国大学生现在尤其需要更高质量的大学教

    育，因为曾经的热门领域，比如，会计、计算机编程、企业研究等的相

    关工作，现在都可以外包给美国以外国家的大学毕业生来做，而他们要

    求的工资要比美国大学毕业生低得多。

    美国高等教育面临的诸多挑战带来了一系列疑问。美国高等院校是

    否在积极应对当前面临的各项问题和机遇？当今社会对美国高等院校的

    众多批评中，哪些问题是确实存在，哪些是言之无据或是太过夸张？美

    国高等院校进行怎样合适的改革才能做得更好？

    为了解答上述这些问题，我会尽量全面地看待美国的高等教育，不

    仅分析本科教育，也会考察研究生教育和专业教育；不单独谈教育或科

    研，而是将两者一并进行讨论；不仅要探讨具有博士学位授予权的高等

    院校，也会涉及两年制或四年制的学院、大学以及营利性教育机构。需

    要说明的是，尽管后文中我会多次提到美国政府的角色，但本书的主要

    目的是探讨高等院校自身该如何不断进步，并不是其他角色该如何帮助

    高等院校实现发展。

    通过尝试进行这样一项全面的研究，我希望能为高等教育的所有利

    益相关者提供一些有用的东西，这其中包括政策制定者、学科带头人、教职员工、校董事会等，甚至还有学生与家长。我尤其想对那些想走所

    谓“学术管理工作”这一崎岖道路的读者说，如同很多选择走上这条道

    路的人们那样，管理工作事无巨细，耗时费心，导致我过去一直没有机

    会深入研究高等教育的各方面细节。直到退休后，我才有时间去探究这

    个已经占据了我25年生命的课题。在对研究过程进行回顾时，我有些懊

    恼，如果我早一些理解了那些现在已经理解的问题，这条路应该会走得

    很不同吧。如果我的书能对那些还有机会继续服务于教育事业的人们有

    所助益的话，那么它就很有价值了。

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    ｜导语｜

    等教育的组织研究有多种方式。可以像本书一样，按照各个高等

    院校不同的核心功能——本科教育、专业教育和科研工作等对其

    进行探讨。也可以像大卫·里斯曼(David Riesman)和克里斯托弗·

    詹克斯(Christopher Jencks)在其风靡20世纪60年代的作品《学术革

    命》(The Academic Revolution)中所述那样，按高等院校的不同类

    别来分别讨论：文理学院、研究型大学、教会大学等。当然，还有很多

    其他方法来对高等院校进行划分。

    无论选择哪种方法，对高等院校的功能体系先进行概述和总览都是

    有益的：目前，有哪些不同类别的大学机构；它们各自的办学宗旨和办

    学目标是什么；政府对其行为有何影响以及它们各自的组织形式和治理

    形式如何。了解了这些信息，人们才能知道如何对这些大学抱有合理的

    期望，才能了解它们各自的优势和弱点以及未来该进行哪些必要的改

    革。

    本书的第一部分就是这样一个概述。其中，第1章将对美国高等教

    育的基本性质进行分析，包含哪些主要类型的机构；政府对其控制或影

    响的程度；各机构间如何互动以及它们各自的资金来源等。为了更好地

    说明美国高等教育体系的要点，我会将其中的主要特征与其他发达工业

    国家的高等教育体系进行对比。令人毫不意外的是，正是这些突出的特

    征解释了为什么美国高等教育在全世界取得了令人艳羡的声望。然而，同样也正是这些暗藏紧张的矛盾和弱点的特征，可能会导致各种问题的

    发生，从而限制高等教育的发展。

    这一部分的第2章则接着讨论了各所高等院校的办学宗旨，不同的

    宗旨将塑造出不同的高等院校行为。并不是每个教育机构都在朝同一个

    方向前进，尽管每个机构都以各自的方式在教学。有些学院追求单一的办学目标，而大部分大学追求多个目标。在这种情况下，各个不同目标

    可能会互斥或互补。每个学院或大学在制定目标时够不够明智以及为了

    实现目标而制定什么样的计划，都密切影响着学校运作的有效性，同时

    也影响到整个高等教育体系的运作是否能很好地满足社会的需求与期

    待。

    第2章还将讨论大学持续扩张的趋势。不断扩张最终会将学科带头

    人的精力耗尽在学校的监督管理工作上。大学这样的教育机构往往被认

    为有诸多机会服务社会，因而有不少人都想创造性地对大学加以充分利

    用，持续扩张也就不可避免了。但是，大学的某些扩张是不必要且受到

    误导的，本章会试着点出这些问题，分辨出审慎发展与盲目扩张的区

    别。

    这一部分的第3章会描述各所高等院校通常是如何进行治理的：在

    高等院校中，是什么人掌握权威并影响全局以及这样的权力分配会如何

    影响到高等院校的行为表现。一些批评人士警告称，当今高等院校体系

    中的管理缺陷正在削弱大学的实力，而且严重影响到了大学适应不断变

    化的需求与机遇的能力。这样的警告我们必须紧密关注，无论它是真是

    假，大家必须首先厘清大学的治理结构，才能清楚出了问题该由谁来负

    责，进行必要的改革该由谁来支持。

    本部分的最后是一个简短的小结，介绍了各种价值观是如何影响一

    所高等院校的具体工作的。这些价值观包括不同的权力和特权，比如学

    术自由。人们普遍认为，这些要素能有效促进教学与研究工作的展开。

    在小结中，我们还将讨论长期以来大家公认的学术职业责任，其中有些

    是作为教授应该肩负的责任，有些则是高等院校领导者的责任。这些准

    则有的被写入了正式文件，而更多的则没有，但它们都定义了高等院校

    发展共同的目标和道路，没有它们提纲挈领，高等院校可能就只是一群

    教师与学者无序集合的场所。

    学术价值观同样也会对高等院校领导者经营和改进学校产生影响。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】有悖于这些价值观的改革方案往往受到来自教师们的阻力而最终宣告失

    败。人们了解得较少的一点是，学术价值观也可能成为带来高等教育结

    构性改革的强大动力，因为一旦教师们被说服，认为现有做法同他们的

    专业形象、原则和责任产生了矛盾，同赋予他们生命意义的理想抱负产

    生了分歧，他们继而就会支持改革了。美

    第1章

    庞大的美国高等教育体系

    国最初实施高等教育时，没人料到该领域会在未来取得巨大成

    就。1638年，一小群年轻人来到了马萨诸塞州的坎布里奇，进入

    美国第一所大学学习。当时的他们浑然不知，美国大学在未来会是何等

    繁荣。第一学年结束前夕，该大学时任校长纳撒尼尔·伊顿

    (Nathaniel Eaton)被指控差点将一名教师殴打致死，而他的妻子也

    因克扣供应给学生的啤酒，以及向食物中掺杂污物而饱受诟病。最终，校长伊顿在被解雇后立刻离开了学校，据称，他离开时还卷走了学校的

    大量捐款，而学校也因此被迫关闭了近一整个学年。

    尽管开端并不尽如人意，美国高等教育却慢慢成长为一个实力雄厚

    的巨大产业。如今，美国拥有约4 500所高等院校，吸纳2 000余万学生

    及140万教职工，年总支出超过4 000亿美元。小到仅有几百人的学院，大到拥有逾5万在册学生的大学，都包含在美国高等教育体系庞大的羽

    翼下。

    美国高等教育体系的五大分类

    为了更好地介绍这一体系，我们权且将其分为几类教育机构，每一

    类都有自身独一无二的办学宗旨与特点。

    研究型大学

    哥伦比亚大学、耶鲁大学、普林斯顿大学等知名学府成立于美国独

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】立战争之前；许多优秀的公立大学创立于19世纪；芝加哥大学、斯坦福

    大学、康奈尔大学等是在美国内战后，由一批富甲一方的实业家兴办起

    来的；布兰迪斯大学、加利福尼亚大学圣迭戈分校等后起之秀，则创办

    于第二次世界大战之后。

    尽管美国只有约200所研究型大学，大部分博士学位却都是由这些

    学校颁发的，其专业领域多为法律和医学，超过25%的学生在这些学校

    内就读。全美排名前6的知名学府在世界排名中遥遥领先，这几所学校

    授予的博士学位至少占到了博士生总数的50%。每年，美国政府都会拨

    款几十亿美元用于学术研究，这些学校获得款项的比重也相对更大。它

    们预算庞大、资金充足，拥有最好的专业学院和藏书量最丰富的图书

    馆。而大部分学院接收的学生人数不到申请者数量的一半。个别学院尤

    为挑剔，每接收一个学生都意味着要淘汰数名申请者，录取率仅为几分

    之一。

    综合性大学

    美国约有700多所综合性大学，这些大学不仅诸多学科开设了硕士

    和博士课程，同时也会鼓励教师开展一些研究工作。许多综合性大学是

    公立性质的，本科生人数众多，学生背景多种多样，大部分人都是走读

    生、少数族裔、在职学生以及30岁以上的成年人。综合性大学的申请政

    策不太严格，大部分申请者都能入学。这些学生的高中平均分和高考分

    数远低于进入研究型大学的学生。

    许多综合性大学的前身是技术学院或者培训公立学校教师的师范学

    院。现在，这些综合性大学的规模扩大了，也开设了诸多职业学位课

    程。有时，它们也竭力表现自己独一无二的实力。个别综合性大学后来

    发展成了研究型大学，更多位于城市的综合性大学则自诩“城市大

    学”，肩负着服务周边城区的特殊使命。同时，它们也开设符合城市及其周边就业岗位需求的课程。综合性大学进行的许多研究都与现实问题

    相关，比如，本地雇员、政府机构、社区组织等。此外，它们还经常为

    当地的公立学校、社区学院、小型企业及其他经济实体提供特别的服

    务，这些机构也从相关专业知识和技术扶持中获益匪浅。

    四年制学院

    美国拥有大约1 000所四年制学院，大部分为非营利性的私立学

    校。有些学校在宗教教派的赞助下建立，至今已有200多年历史。四年

    制学院的规模比研究型大学和综合性大学小得多，通常每年接收的学生

    不超过2 000人。100年前，大部分四年制学院主要以人文科学为主，甚

    至有的学校只有文科。随着越来越多的年轻人进入大学的目的是为以后

    的求职就业打基础，私立学院也逐渐意识到，要吸引足够多的学生以维

    持学校的正常运转，开设职业教育课程势在必行。然而，目前只有一小

    部分学校向本科生开设不足半数的文科专业，少于25所学校仍然在坚持

    纯人文学科教育。

    安默斯特学院(Amherst College)及威廉姆斯学院(Williams

    College)等几所私立学院每年吸引诸多优秀的学生，向他们提供高质

    量的教育。由于申请者众多，加上校友们的慷慨捐赠，这些学校的财政

    预算十分充足，并取得了巨大的成功。然而，除去这几所幸运院校，其

    他许多私立学院的命运可谓一波三折。大部分现存的私立学院都面临着

    与公立大学争抢本科生的压力。由于公立大学可以获得各州政府的资金

    补贴，因此它们的学费更加低廉。在过去的50年中，许多私立学院一直

    挣扎在收支平衡的边缘，且表现欠佳，因而不得不偃旗息鼓、关门大

    吉。

    社区学院

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】除了大学和四年制私立学院，美国还拥有1 000多所两年制、非营

    利性的社区学院，其中约85%为公立学院，它们接受来自州政府及地方

    政府资金的资助。而社区学院的本科生人数占全美总数的40%左右。

    社区学院兴起于20世纪初期，当时主要面向那些想取得文学士学位

    (Bachelor of Art)(2)

    的学生，他们想花两年时间，就近在一所价格

    较低的学校学习，来为进入四年制学院作准备。尽管许多社区学院很早

    就开设了文科类课程和职业培训课程，但职业教育开始真正吸引大批学

    生，却是在第二次世界大战之后。目前，除了文科课程，大部分社区学

    院还开设多种多样的职业学位课程及短期课程，这些课程通常与学校附

    近的用人单位联合开办，来为特定职业岗位培养雇员。

    与四年制学院不同的是，仅有少数博士在社区学院任教。几十年

    前，许多社区学院的教师还都是高中教师的水平。而现在，越来越多的

    教师都来自相关业界，通过职业培训课程向学生传授相关领域工作的实

    用技能。大部分教师都是兼职，他们或有其他工作，或者兼任多家教育

    机构的教职。

    在过去的几十年中，社区学院蓬勃发展。1963—2006年，社区学院

    的招生人数增长了740%，而同期四年制学院的人数仅增长了约200%。现

    在，全美社区学院共拥有超过700万学生。为了实现美国“人人机会均

    等”的理想，社区学院为许多没有机会进入大学的学生提供了接受大学

    教育的机会。也正因为如此，相比典型的大城市里的大学，社区学院的

    学生结构也更加多元化，学生的年龄各异、民族不同、也有着不同的志

    向和目标。他们中的60%为非全日制，80%有全职工作或兼职工作，45%

    为少数族裔，42%是家中初代大学生。这其中许多人在入学前缺乏基本

    的读写能力和数学能力，在开始正式的学分课程前，学校会要求他们先

    补修部分课程。

    关于社区学院，有一个一直持续不断的争论，那就是它们到底是增

    加还是减少了最终能获得文学士学位的学生数量。对于一些人而言，能够就近在便宜的社区学院读书，无疑为他们日后进入四年制学院攻读文

    学士提供了可能性。但是，鉴于这些学生的学习能力和学习水平，社区

    学院的毕业率并不高。而即使许多学生达到要求，可以申请进入到四年

    制学院，他们最终却选择继续在社区学院修在职教育课程，而不转去正

    规大学。这大多是因为他们无法通过咨询获得足够的关于正规大学的信

    息；也有一些学生则认为正规大学的课程乏味且不甚实用，因此提不起

    进一步学习的兴趣；还有一些学生在社区学院时所选的课程大多偏职

    业，而职业课程获得的学分是不能申请四年制学院的。所以总的算下

    来，最终只有20%～25%的社区学院学生能够转入四年制学院继续学习，而当初进入社区学院时，23的学生都信誓旦旦地表示有这个意愿。因

    此，最后实际成功入学的只是少数。如果社区学院不复存在，是否就有

    更多学生能够进入四年制学院并取得学位呢？这个问题一直被热议，但

    至今也没有答案。

    营利性教育机构

    除了以上几类学校之外，美国还有着规模庞大的营利性教育机构，它们的数量超过1 300所，并呈逐年增加趋势。其中，大约半数的机构

    能授予学士学位，其余的则是两年制学院或其他教育机构，可以向学生

    颁发针对特定职业岗位的培训结业证书，如美容或烹饪。营利性教育机

    构主要提供职业培训辅导，尤其适合那些年龄较大的学生，他们往往想

    通过培训找到薪水更高的工作。总体而言，这类机构颁发的学位占到

    所有高等教育学位的将近10%。

    尽管大部分营利性教育机构是小型学校，但有几所却规模庞大，拥

    有几万甚至十几万学生。最大的15所教育机构拥有整个营利性教育部门

    60%的学生。它们在美国很多州、甚至海外都设有分校。无论是传统的

    面对面教学，还是网络课程，这些“超级大学”都是整个高等教育体系

    中增长最快的部分。(3)

    不过，在过去两年间，由于招生泛滥，毕业率过

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】低以及大量学生贷款违约等问题频发，这类机构的招生人数也在不断减

    少。

    与公立大学和大部分非营利性的私立学校不同，营利性教育机构主

    要依靠学费运转。由于其大部分学生的收入都不甚宽裕，因此学生们很

    大程度上要依赖佩尔助学金(Pell Grants)以及美国政府教育贷款的

    支持。2008年9月，尽管营利性教育机构的学生人数不超过全美本科生

    总数的10%，却获得了24%的佩尔助学金以及26%的政府担保贷款，而由

    此产生的债务负担也比非营利性学校的学生更加沉重。

    通常，营利性教育机构很少与文理学院或研究型大学有直接的竞争

    关系。营利性教育机构的学生年龄相对较大，有工作，希望通过获取相

    关技能找到薪水更高的工作。通过削减开支，如全年无休提供教育课

    程；办学场地租多买少；不开展学术研究、体育活动、课外活动以及其

    他各种不必要的服务等，这些营利性教育机构在收费低于私立非营利性

    大学的同时也能赚取一定利润。许多最好的营利性教育机构往往会将授

    课地点安排在交通便利的地方，将课程安排在晚上或周末，以方便那些

    白天有工作的人。此外，这些机构还花大量的精力为毕业生安排工作，不断调整课程以适应劳动力市场的需求。它们还一直在大力推行网络教

    育，尽可能为那些需要上班、不便前往学校上课的人提供更多便利。由

    于营利性教育机构一直专注于自身的特点，竭尽所能为那些年龄较大的

    在职学生提供高效的服务，从而为许多只能就读社区学院以及甚至没有

    机会进入大学的人，打开了另一扇受教育的大门。

    尽管成绩斐然，营利性教育机构也并非十全十美。虽然有些学校看

    起来表现尚好，但是也有不少学校辍学率很高，而且尽管貌似给学生进

    行了不少培训，却无法帮他们找到合适的工作。它们竭尽所能招揽学

    生，有时花费在招生上的钱要远超教学。个别学校招收的学生毕业难度

    大，或者很难找到心仪的工作。美国审计总署(General Accounting

    Office)最近的一项调查发现，在接受调查的每15所营利性教育机构中，就有一所在招生过程中存在欺诈或误导行为。

    有些进入营利性教育机构的学生还没完成学业就辍学了。在那之

    后，他们拖欠教育贷款的比例远远高于其他类型学校的学生。进入营利

    性教育机构6年之后，学生更有可能面临失业，其风险比那些非营利性

    学校的学生更大，工资也要低8%～9%。由于大型营利性大学运营的资金

    大多来源于政府的助学金和担保贷款，因此，对于美国政府来说，营利

    性教育机构是高等教育体系中令人喜忧参半的一个组成部分。

    美国高等教育体系的四大特征

    纵观历史，美国高等教育体系在大部分时候都与其他发达国家有所

    区别。近年来，尽管这些差异有所减小，却仍旧十分明显，成为了美国

    鲜明的特征。也正是由于这些独有的特色，才使得美国高等教育体系

    (尽管也会问题频出)享誉海外。

    特征1：多元化的教育机构

    美国高等院校数量众多，风格多样。其中大部分为私立学校，但学

    生人数只占全美大学总数的20%。有些教育机构规模很小，只有几百名

    学生；有些规模庞大，在册学生可达到5万以上。另外，它们之中有些

    资源有限；有些则预算充裕，赞助款可多达几十亿美元。虽然许多机构

    都是独立学院，但也有不少旗下建有各类研究生院和专业学院的综合性

    大学。少数学院(大约占总数的10%)在挑选学生时极为严格，大部分

    的申请者都无法最终入围。其他的院校则会接收大部分申请者，甚至还

    有一些学校来者不拒。一些私立高等院校与宗教团体关系密切。绝大部

    分学校男女兼收，但也有一些仅接收女生，还有些学校的学生全部是非

    洲裔或印第安人。超过1 000所学校专注于某一特定专业领域，比如，读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】商业、艺术或综合性医学研究，而另一些学校则提供更多不同的教育课

    程。美国的教育机构如此多元化，几乎每个学生都能找到自己的兴趣所

    在，比如表演艺术、外语或者研究传统的宗教价值观。

    普林斯顿大学、斯坦福大学、安默斯特学院等都是入学要求极为严

    格的美国名校，它们会对学生进行高强度而全方位的培养，其水平是任

    何其他国家的院校所无法比拟的。这些学校的大部分本科生的食宿都在

    校内，并可以参加由学校主持的、种类繁多的各项课外活动，如参加运

    动队、管弦乐团、校报、政治俱乐部、各种社区服务活动等，不胜枚

    举。学生们可以积极参与学校治理，甚至可以在课程设置和学生生活等

    方面提出自己的反对意见。学生宿舍、男生兄弟会和女生联谊会也常常

    会组织舞会、派对或其他社交活动。学生事务办公室会安排种类繁多的

    公共演讲、音乐会、戏剧演出和校内体育比赛。简而言之，这些学校会

    安排自助餐般丰富的学术活动和课外活动，学生们只要醒着的时候就基

    本不会担心没事做。通过丰富多样的活动，美国的这些名校给学生带来

    了不同于其他国家的学习体验。在其他国家，大学对于学生课外活动通

    常只是给些指导意见，至于开展具体的活动，只是让学生们按兴趣自己

    去组织。

    尽管以上描述的寄宿制大学是很多人对美国本科生活的印象，但今

    天，只有不到20%的学生能拥有这样的大学生活。包括几乎所有社区学

    院在内的大部分学院，都只能向极少数本科生提供住宿，并不会像寄宿

    制大学那样积极安排本科生的社交活动和课外活动。由此，许多学生会

    在学校和家之间往返，或是在学校周边租房住。他们中的大部分是在职

    学生，一般会花更多时间在外工作，需要超过4年的时间才能完成学

    业。大部分学生都会选择接受职业教育，毕业后就可以马上开始工作，而不会多花几年继续进入医学院或法学院等专业学院深造。

    与大多数国家不同的是，美国的高等教育体系通常会给学生第二次，甚至是第三次或第四次机会。高中成绩不好的学生仍然有机会进入

    大学，并最终拿到文学学士学位。对于大学辍学的学生，可以在一段时

    间之后，以全日制或在职学生的身份进入另一所教育机构。他们甚至可

    以在网上修习学位，这样就不用为了上课而辞职或搬家。目前，有超过

    40%的美国本科生年龄都在24岁以上，其中大约40%是在职学生。

    与欧洲的传统不同，大部分美国人若想从事所谓的博学型职业

    (learned professions)，尤其是法律或医学工作，都必须在大学本

    科毕业后，才能进入相关专业学院开始学习。对于那些有志于成为大学

    教授的学生也是如此。尽管为了以后能成为某一专业的教授，这些学生

    大都会从本科时就选择这门专业，但本科学习并不起决定性的作用。只

    有当他们最终获得了该专业的博士学位，他们才能真正有机会当上大学

    教师。即便对于那些接受职业教育的学生，美国的高等教育体系也会为

    他们安排至少一年的必修课程，从而为他们打下坚实的知识基础。虽然

    美国与欧洲的做法确有不同，但两者间的差异也并非看起来那么巨大。

    因为美国学生本科学习的内容，在欧洲被划到了专业学习的范畴中，还

    有一些内容在欧洲属于中学课程，这样就能使欧洲的学生在更长的时间

    里打下更牢固的学习基础，这是大多数美国高中都做不到的。

    特征2：政府干预少

    与其他国家的情况不同，美国的高等院校很少受到政府的监督和管

    制。在法国或德国这样的国家，几乎所有的高等教育机构都被视作国家

    的官方部门，它们的教师属于公务员，财政情况及行政运营都在政府的

    监督之下。尽管目前欧洲各国决策者已逐步鼓励各教育机构自行寻求财

    政来源，然而，大部分大学仍然主要依靠政府拨款维持运转。

    在美国高等教育体系中，有很大一部分是私立高等院校，与公立高

    等院校的数量旗鼓相当。公立高等院校主要由各州政府出资兴办，并进

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】行监督。因此美国如果想像其他国家那样，制定一个统一而有效的全国

    性高等教育政策，并非易事。不过，美国政府倒是有权制定国家性科研

    政策，以引导并支持高等院校研究工作，因为州政府的经费主要支持公

    立高等院校日常运营，在科研方面给予学校的支持往往极少。但即便是

    制定统一的科研政策，依旧十分复杂。因为美国政府支持的科研经费是

    先分到不同政府部委和机构，再由它们自行分配下去的。更不用说产业

    界和各基金会了，它们也是各自提供资金，来支持与自身相关的高等院

    校和科研方向。缺乏强有力的国家性政策是利是弊，在很大程度上要取

    决于人们对于政府的态度。

    当然，美国的高等院校也并非完全不受政府影响。与其他国家一

    样，它们也要遵守基本的法律法规，比如禁止使用毒品以及禁止因种

    族、宗教、年龄、性别和性取向而歧视他人等。随着进入大学学习的成

    本越来越高，以及其社会重要性的日益提高，高等院校的活动也受到了

    更多监管。有几个州的立法机构甚至通过法案要求公立大学必须教授某

    一门特定课程，或是对高等院校教师的最低授课量进行规定。然而，在

    大多数地方，州政府还是会尽量减少对于课程设置以及授课方法之类问

    题的干预。

    美国政府是科研资金和学生资助的主要来源，因此政府自然十分关

    心这些资金是如何利用的。虽然助学金往往是直接发放到学生手中的，但钱发出去后却很少有制度性的政策对学生用款的行为进行约束。用于

    支持科研的资金会受到更多具体要求与规定的约束，以确保资金能被合

    理使用，且项目以及相关人员的安全能够得到保障。然而，大部分科研

    资金都是直接发放到教授个人手中的。受资助的教授由一个科研课题小

    组推选产生，该小组往往由该领域数位知名专家组成，他们自身通常也

    是大学教授。因此，尽管政府能决定资金的使用方向和重点，但大学教

    授们对于如何使用资金，以及具体哪些科研人员会得到这笔资金等问题

    更有话语权。由于私立高等院校很少从州议会直接获得资金支持，所以州政府官

    员通常也不会过问这些学校的预算和学费情况。而公立大学的情况则大

    为不同，因为它们的很大一部分资金都是来自州政府和市政府的。但在

    过去的几十年里，政府资金在州立大学运营预算中所占的比例已经十分

    有限了。实际上，一些顶尖的公立大学现在从州政府得到的资金只是极

    少的一部分，大部分资金都来源于学费收入和美国政府的科研经费。但

    矛盾之处在于，州政府对公立高等院校的监管并没有随着其拨款一起减

    少。因此，已经有好几个州的公立大学在协商谈判，希望以减少州政府

    直接援助为条件，争取能在政府监管中独立，至少是部分独立。

    特征3：多元的筹资渠道

    无论是公立还是私立，美国的高等院校向来都可以从任何渠道获取

    资金。公立高等院校被允许收取学费的历史由来已久，而欧洲最近才开

    始允许公立大学收取少量学费。因此，美国的家庭支出对高等院校资金

    的贡献远比其他国家要多。由于能成功从多个渠道获得资金支持，美国

    高等教育成为全球为数不多的、能从私营部门获取其大部分资金的教育

    体系之一(55%的高教资金都来自私营部门)。正是由于美国的高等院

    校千方百计地不断拓宽其资金来源，它们筹措资金的水平也因此冠绝全

    球。如果将各类资金都计入在内的话，美国高等教育的支出占国民总收

    入2.4%，大约是欧盟各成员国平均水平的两倍(4)。

    美国许多私立大学声名显赫，加之长久以来往往从非政府渠道筹集

    资金，这就使得在规模、资金和声望上，它们都远胜于其他国家同类高

    等院校。由于外界的慷慨捐赠，美国少数大学能够成功积累丰厚的资

    金，带来可观的年收入，以应对其运营支出。这样的学校虽然不多，但

    是队伍正在不断壮大。目前，至少有75所美国高等院校的资金规模都在

    10亿美元以上，而罕有外国高等院校能与此匹敌。但同时，美国其他大

    部分高等院校的资金并不宽裕，教职员工工资偏低，图书馆规模较小，读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】各种校内设施也不够上档次。

    特征4：无处不在的激烈竞争

    美国高等教育最后一个鲜明特点就是高等院校之间竞争激烈。这种

    竞争存在于大学事务的方方面面——录取招生、吸引师资、筹集资金

    等，不过最明显的恐怕就是校际体育竞赛了。知名高等院校之间在这方

    面的竞争尤其激烈：比赛中取得好名次往往能提高大学知名度，进而帮

    助学校筹集更多的资金，由此获得更好的生源和师资。社区学院和城市

    大学对于提升知名度可能没有太大的需求，但是它们也面临着大型营利

    性大学带来的招生压力。一些小型的私立院校则始终要费尽心思吸引学

    生，以防止生源全都流入学费更低的公立院校。

    在美国，高等院校之间的竞争长期以来都是受到鼓励的。这种激烈

    竞争既存在于私立院校之间，也存在于私立高等院校和公立高等院校之

    间。这种竞争关系在第二次世界大战后进一步加剧，交通技术的进步使

    各高等院校在全美范围内招生成为现实。而各高等院校及其科研人员也

    必须以相互竞争为基础，向美国政府机构争取更多的科研经费。在20世

    纪70年代，美国国会决定将助学金直接发放到学生手中，让他们不用再

    将学校和家的距离作为择校的标准，这不仅进一步鼓励各高等院校在更

    大范围内招录优秀学生，从而也加剧了高等院校的竞争。

    近20年来，高等院校间竞争愈演愈烈。反映各高等院校综合质量的

    大学综合排名(包括数百所文理学院、研究生院及专业学院等)被公众

    广为关注，这进一步引发了各大院校的激烈竞争，促使高等院校在科研

    能力及学生培养水平上你追我赶。尽管大学排名标准经常受到(而且也

    确实值得)质疑，但排名结果却还是会影响到学生申请和私人赠款的选

    择。这也促使各高等院校使出浑身解数，向更高水平攀登。被视为成功模式的美国高等教育

    到目前为止，我们讨论过了美国高等教育与其他各国高等教育的不

    同之处。但是在近25年来，大多数发达国家的高等教育体系变得越来越

    相似。由于世界各国逐渐意识到科研和教育已成为经济发展的原动力，那些知识经济高度发达的国家都有着强烈的意愿推动其大学的发展。而

    在这一过程中，美国高等教育体系被普遍视为成功模板，其许多特色也

    纷纷被他国借鉴。

    为了协调各成员国的教育实践，鼓励学生的校际流动，欧盟最近开

    始采用本科、硕士、博士三级学位体系，这一模式与美国十分相似。为

    了吸引更多留学生，欧洲和其他地区一些大学的部分院系，有的甚至是

    整个学校，都开始进行英语授课。荷兰甚至借鉴了安默斯特学院和威廉

    姆斯学院等三年制文理学院(5)

    的模式，开始探索类似的制度并进行英语

    授课。

    许多国家在教授和研究人员的培养方式上也逐渐向美国博士生项目

    靠拢。在这些国家，研究经费的充裕程度也逼近美国的普遍水平。中

    国、韩国、法国、德国，甚至是沙特阿拉伯等国家的政府，也都按照美

    国大学的模式开始打造自己的“世界级”顶尖学府。

    随着大众化高等教育的普及，同美国一样，欧洲各国政府一方面要

    尽力为日益增加的学生支付庞大的教育经费，另一方面又要建设一流的

    科研人才队伍。为了缓解压力，欧洲各国政府开始逐步限制对大学的直

    接拨款，促使大学更多地向外界寻求资金。同时，它们也鼓励学科带头

    人与企业界建立起伙伴关系，以大学为根据地建立研究型企业，共同开

    展一些营利项目。欧洲各国政府(除北欧国家外)还开始允许大学有限

    制地向学生收取一定学费。当然，即便收费也要比美国的普遍标准低不

    少。但是，到目前为止，让大学开源办学的努力仍然成果有限：在整个

    欧洲，政府拨款依旧占到大学预算的75%～85%。不过，假以时日，其他

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】资金来源很有可能会在高等教育不断增长的巨额支出中占据更大的比

    重。

    为了进一步促进高等教育发展，大多数欧洲国家的立法者也引入了

    竞争机制，比如，国内大学排名、科研经费竞标机制等。还有许多政府

    为了更大程度地激发大学活力，对大学的发展规划、预算制定和日常行

    政事务等都放松了管制，把更多权力下放给大学中的学科带头人及专业

    科研人员。与此同时，这些国家的政策制定者会建立并完善大学研究和

    教学成果的评估体系来加强问责制。一些欧洲国家还将各高等院校科研

    教学的质量和成果作为政府拨款多少的参考标准，美国的一些州曾经尝

    试过这一做法，但是效果却十分有限。

    为了实现上述转变，欧洲各国政府也对其高等院校治理结构进行了

    改革。即为了更好地满足国家对于高等教育的需求，政府在高等院校建

    立了校董事会和监督理事会，以更充分地听取各利益相关方，尤其是企

    业界的声音。过去，许多高等院校的教授会(faculty senate)一度对

    于校内诸多事务都有着广泛的影响，如学院院长和教务长的人选问题以

    及人事、预算、战略布局方面的问题等。而现在这些权力被逐渐转移到

    了学科带头人和学校的行政人员手中。20世纪60年代末，在学生抗议运

    动后，一些国家建立了由教职员工及学生代表共同组成的大学内部治理

    机构，目前这些机构也逐渐由决策机构变成了咨询机构。

    类似的政府干预在美国并无必要，因为在欧洲发生的一些改变在美

    国已经存在。美国高等院校的校长往往拥有独立于州政府的较大自主

    权，并有众多相关专业人员辅助其工作。与高等院校利益相关的各方，尤其是企业界的利益，也能通过其在校董事会的代表得到很好的体现。

    而且，外部资金(包括学费收入)历来也是美国大学经费的重要来源。

    经费来源多元化则更好地满足了大学的需求，帮助它们更加积极地展开

    竞争。美国高等教育体系的强大优势

    尽管各国的高等教育体系日渐趋同，但在一些重要的方面美国仍然

    独树一帜。其中一大特点就是，美国高等教育体系中有着各种不同的高

    等院校，其学生质量、教师水平各不相同，手中掌握的资源也有天壤之

    别，学校间这种巨大的差异在其他国家并不常见。另一个特点是，美国

    有大量私立大学，而且美国采用的是联邦制政府体系，因此，美国高等

    教育自治程度之高，远远胜于其他发达国家。此外，美国在高等院校投

    入之大、私人部门的捐赠水平之高，以及各校在生源、师资、经费和社

    会认可与名望等方面的竞争之激烈，在全球也并不多见。

    美国高等教育的上述特点为其带来了许多优势。多元的筹资渠道使

    高等院校能获得充足的经费，这要远胜于其他国家。而且美国大学数量

    及种类繁多，无论学生有什么样的需求，都能够找到适合的教育方案。

    高等院校之间的竞争带来的巨大压力不仅促使学校更好地为学生服务，也为学校带来了进取创新、追求卓越的动力。尽管有时也会出现差错，但在美国50个州、数千所大学的体系下，即便是犯错，也是区域性的小

    错误，不会危及整个高等教育体系。学校的多样性以及较高的自治程度

    也使它们能在许多事业中发挥核心作用，并进一步鼓励创新和实验精

    神。比如，近几十年来，这种开拓创新精神促使各高等院校纷纷响应政

    府号召，帮助学校教授们与企业展开合作，共同建立公司来开发新产

    品。这种结合有时甚至能带动学校所在的整个地区的经济发展，如加利

    福尼亚州的硅谷地区和大波士顿地区的发展就是这样。

    可以确定的是，美国高等教育的成功并不能完全归功于美国教育体

    系的独特优越性，偶然因素有时也起到了作用。比如，举其中最重要的

    一点来说，美国大学之所以能有雄厚的财力，一是得益于美国经济实力

    强大，二是因为美国一直有私人慈善助学的传统。同样，也是由于历史

    的偶然，美国在第二次世界大战中没有遭到大规模的破坏。它成为了一

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】个天然的避风港，庇护了大批20世纪30年代在纳粹阴影下被迫逃亡的杰

    出科学家与学者。此外，随着英语成为学术界的通用语言，美国的大学

    与法国、德国、日本等国的高等院校相比，也更容易吸引到优秀的教

    师。

    尽管有着各种偶然的因素，但美国高等教育体系的各项突出优势依

    旧毋庸置疑。这些优势在过去，也将在未来，不断支持美国高等院校取

    得各项成就。目前，世界各国高等院校都在争相向美国的模式看齐，而

    这一趋势也恰恰证明了美国高等教育体系的强大。

    美国高等教育体系的潜在风险

    尽管美国高等教育体系的特点带来了诸多益处，但它们并不能解决

    所有的问题，更不能保证现有的成功可以持续下去。相反，在现有体系

    中，我们能找出可能会让美国高等院校在未来的表现大打折扣的众多风

    险因素。

    其中一些威胁来自高等教育体系之外，而世界各国也都普遍面临着

    这些威胁。比如，如果政府长期、大量地减少高等教育拨款，现有体系

    对于这样的打击将束手无策。尽管慈善捐款、学费收入以及其他来自私

    人部门的资金可以缓冲，但不可能完全抵消政府减支所造成的影响。此

    外，即便政府能慷慨地给予高等院校持续、足够的资金支持，但是，来

    自各方的政治压力和他们获得的错误信息，都会影响立法者对于资金的

    分配，从而使高等院校无法从中获益。除了外部资金来源的不确定性，有时，立法者还会因急于提升高等院校的表现而好心办坏事，制定出昏

    庸的法规令高等院校深受其害。而且随着高等教育经费变得越来越昂

    贵，对于国家的作用日益重要，政府对高等教育的干预必然会越来越

    多，出现政策错误的风险也随之变大。最后，高等教育的发展水平在很

    大程度上还取决于初、高中教育，甚至是小学教育的水平。目前，越来越多的美国青年人都希望接受大学本科教育，但众所周知，美国许多公

    立中小学都面临着办学困境，这也必然会给美国的高等院校制造更多的

    麻烦。(6)

    此外，还有一些威胁与本书的研究目的更是直接相关。例如，美国

    高等教育体系所决定的高等院校的办学质量，可能也会出现问题。不过

    这一风险应当属于来自高等院校内部的问题，至少这是各高等院校的学

    科带头人和教职工能通过自身的努力加以克服的。因此，尽管美国高等

    教育体系优势明显，也取得了成功，但同样也面临着压力。它存在着诸

    多弱点，使之无法满足社会的要求与期望。在这些潜在的风险中，以下

    几点尤为突出。

    第一大风险是，难以评估。由学术机构的本质所决定的。高等院

    校从事的许多重要工作往往很难评估。比如，一些教学项目的质量及效

    果如果发生变化，不花上几年的时间往往很难观察到。而即便真的有这

    个时间，能看到的变化也不一定明显。相比之下，大学的科研质量则有

    更多的衡量指标，比如说发表论文的数量以及同一领域内其他专家的评

    价等。但即便如此，也不是只要将不同学者和科研人员的声誉生硬地叠

    加在一起，就能得到一个学校的科研水平。用这种方式衡量学校的学术

    水平是值得商榷且不合时宜的。

    第二大风险是，错误决策的产生。如果完全由高等院校中的学科

    带头人来决定学校的目标和工作重点，由于他们更专注于自身的研究领

    域，对学校的实际情况往往缺乏明确而全面的了解，因此很有可能会出

    现错误的决策。而如果完全由校长和校董们来作决策，他们也不一定能

    完全掌握学校的状况，可能会自满于现状而忽略一些急需解决的问题。

    同时，在学校的发展过程中，有形的任务目标往往会被过度强调，而那

    些难以被评估的工作则很少被关注。另外，由于缺少可靠的评价方式来

    衡量一所高等院校是否成功，高等院校的领导人可能会过度重视学校公

    众形象，或轻信一些看起来有效但实则虚假的成功标准。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】对于高等院校的真实情况缺乏了解，也会给政府官员的决策带来麻

    烦。比如，为了能够让各所高等院校切实地负起责任，政府往往会更注

    重对高等院校工作中具体的、能被准确评估的方面进行监督、考察，而

    那些同样重要但是可能难以评估的方面却因此被忽略了。又如，政府为

    了更好地保障公众利益会给高等院校设定最低教学质量标准。但这些标

    准的制定有时会过于专断从而不符合高等院校的实际情况，而且教学质

    量是否达标也很难根据一些简单而不确定的标准来衡量，因此教育当局

    也不愿轻易对学校进行处分，这些标准最终将变得有名无实。此外，在

    美国的教育体系中，大量高等教育院校都相对独立，而州政府、个人与

    社会团体，甚至公司和企业要想开办新学校也相对容易。所以，许多质

    量平平的学校也能够长期存续，这一点尤为危险。

    第三大风险是，缺乏扎实的数据来衡量各高等院校的办学质量，以及它们能创造出多少价值。而这就会影响到高等院校间的竞争方

    式，令它们提供的教育服务大大贬值。在各种商品市场中，竞争机制发

    挥着很好的作用。这是因为顾客是商品质量的仲裁者，他们可以确定哪

    一款汽车的性价比最好，或哪一款香水的味道更加迷人。然而，在高等

    教育的市场上，事实并非如此。学生们无法事先知道在哪所学校能学到

    更多东西，或哪些知识从长远来看对他们更重要。相反，他们会迷失在

    一些误以为重要的因素上，并以此为依据选择学校。比如，他们可能会

    过分注重那些毕业后好找工作的专业和学校，也可能会忍不住诱惑而选

    择了一所社交活动丰富或是拥有一流体育专业的大学，但却低估了优质

    的本科教育能给自己带来的长期益处。如此一来，学校很可能会竞相通

    过投其所好来吸引更好的学生，并以学生的偏好为标准来调整课程和本

    科专业，但这种做法是应当受到质疑的。

    第四大风险是，竞争之忧。和大多数商品及服务不同，大学教育

    所提供的服务不仅关系到学生本人，还影响着整个社会。对社会经济来

    说，大学生能否拥有用人单位所需要的技能是至关重要的，但学生对这

    些能力是否真的感兴趣，则另当别论。对于社会公众来说，人们希望大学生能积极参与社会事务，博闻多识，成为富有道德责任感的公民，但

    学生自己对这些标准并不一定看重。因此，如果学校为了在竞争中获得

    更好的学生，而过分迎合学生喜好，修改办学内容，那么高等院校间的

    竞争也许不能给整个社会带来最优的结果。

    同样，竞争也可能使学校过度关注学生之外的其他一些群体的诉

    求。一心想要提升学校声望的校长们，往往会尽力回避一些有争议的问

    题，以免引起非议或是给学校招致负面宣传。比如，他们会拒绝谈论学

    校的教学质量问题，或者因为害怕得罪一些著名学者，他们也不会要求

    教师们遵守严格的行为准则。因此，学校想要限制教师们在外从事兼职

    咨询工作，就成了一纸空文。学校三令五申在科研活动中要回避经济利

    益，却因执行乏力而形同虚设。

    另外，为了超越竞争对手，学校间对于经费的争夺也会使它们不断

    迎合校友及其他捐赠者的要求。为了获得校友们更多的赞助，学校领导

    可能会降低招生的成绩标准，特招一些体育特长生，为学校在橄榄球联

    赛或篮球联赛中创造佳绩。同时，为了获得企业的支持，大学教授们的

    研究会更侧重于那些能带来短期利益和实用价值的项目，从而忽略了更

    具有长远意义的基础性研究工作。除此之外，学校的发展方向也会因一

    些富人慈善家的个人兴趣和关注而改变。为了尽可能多地获取科研资

    源，学科带头人们甚至可能听命于强势捐赠人，从而改变自己的研究计

    划或是课程设置，只要对方能慷慨解囊就好。

    第五大风险是，随着大学的不断扩张，其运营成本也日益高企。

    为了实现自我进步和超越，许多高等院校会不惜一切代价去筹集更多资

    金。这种趋势会像病毒扩散般影响到大学发展的方方面面。任命一名大

    学校长时，可能考虑更多的是他的筹资能力是否出色，而非其学术口碑

    和教育眼光；选举一名校董时，可能更看重的是他能否给学校带来更多

    捐赠，而非他的办学智慧与管理经验；招募一名新生时，可能更看重他

    的家庭是否富裕，而非其才能是否出众；开设一项新课程或活动时，目

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】的可能更多是为吸引资金，而非促进学生心智的发展；甚至在任命一位

    教授时，可能考虑更多的他是否能从政府及企业界获取支持。更让人担

    心的是，为了筹集更大规模的资金，一些学科带头人甚至会与企业展开

    一些存在争议的商业合作，这最终会损害学校的名誉和学术事业应有的

    价值观。

    高等院校的扩张及其五花八门的活动给美国高等教育造成了潜在的

    风险。为了满足学生不断增长的需求，并且抓住各种科研机遇，高等院

    校会不惜开设各项新专业、新课程，组织各种新活动，而这都会使高等

    院校变得更加复杂、更难管理。并且这一趋势也为我们选拔校长、教务

    长和院系主任带来了难题。一方面，高等院校作为一个大而复杂的机

    构，要使其平稳运转，学校领导者必须具有出色的管理水平和高超的筹

    资能力；但另一方面，高等院校作为学术研究机构，其领导者又必须能

    获得广大教职工的支持和尊重，并具备足够的知识和经验指导研究工

    作，那么选拔委员会就应该从教师或者学者中挑选贤能。二者兼备的候

    选人实在是少之又少。那些善于管理、长于筹资的候选人往往弱于学

    术；而另一些虽然闻于学术，但管理经验不足，筹资能力欠缺。有鉴于

    此，校董们往往会顾此失彼，以求权宜，这必然会给学校带来严重的问

    题。

    在高等院校规模化、复杂性的大背景下，高等教育的本质也决定了

    它可能面临的一大潜在风险。美国的高等院校治理是否能够真正变得富

    有效率呢？与公司企业、军事组织以及政府机构不同，在大学里很难建

    立起严格的等级制度进行管理。学科带头人们无法靠下几个命令，让教

    师们讲几堂好课，就能改善学校的教育质量。同样，也不能靠强制命令

    教授们出版几本好书，就能提升大学科研水平。要想提升大学的水平，必须靠教师们自觉、自愿地参与及合作。而要想有一流的教学和科研，高等院校就必须给每位教授以极大的自由及独立性，允许他们按照自己

    认为最合适的方法开展工作。因此，由于其工作的特殊性质，大学注定

    是一个相对松散的组织机构。在这种情况下，大学内部存在矛盾和冲突、懒惰和僵化的风险也会比其他一些重要机构更多。

    上述的困境与复杂性向我们揭示出，尽管美国高等教育有着强大的

    实力，但其背后的潜在风险与弱点会使美国的高等院校无法满足社会的

    需求与期望。虽然这些风险不一定会马上发生，并造成糟糕的实际后

    果，但却明确地告诉我们，它们真实存在并在不断发展变化中。本书接

    下来的一大部分内容将尝试具体分析这些风险性问题，一一探讨其对高

    等院校发展的影响，以及应该采取怎样的措施才能将负面后果控制在最

    小的范围内。

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    第2章

    不确定时代，大学的使命是什么

    96年，加拿大教授比尔·雷丁斯(Bill Readings)出版了《废墟

    中的大学》(The University in Ruins)，单单这一书名就十分

    发人深省。这本书要传递的信息是：当今的大学非常混乱，因为它们没

    有统一的办学宗旨。

    雷丁斯教授解释道：“在早期，大学往往是一国思想文化的生产

    者、守护者与倡导者。”而如今，全球化进程的推进使得“民族”“国

    家”的概念日益淡化，大学这一角色也就失去了许多内涵。

    失去了自身的角色定位后，高等院校无论怎样加开课程和专业，背

    后都不再有明确的目标。它们的追求就只剩下“卓越”了。但是“卓

    越”也不该是一个目标，它仅仅是一个标准，而且这个标准非常模糊，根本就无法为大学提供任何真正的指导。虽然看到大学的混乱局面，但

    雷丁斯教授也没能给大学指出任何新的办学目标。相反，他只是建议将

    大学变成一个论坛“让大家自己来讨论“大学在这混乱而又充满竞争的

    世界中该担负怎样的使命”。

    明确办学目标

    无论读者对雷丁斯教授的书作何感想，他将大学的办学宗旨看得很

    重，这一点是非常正确的。因为明确了目标，我们才能集中力量办学，有所为，有所不为。他的另一个观点也十分准确，即现在的美国大学没

    有统一的办学目标。然而，他在书中没讲明白的是，这并不是最近才有

    的现象。美国高等院校近100多年来，从来就没有唯一或者统一的办学目标。

    从单一目标到多目标办学

    在美国内战以前，大多数美国高等院校确实只有一个办学目标，即

    培养一批精英以担任社会领导者，或者从事博学型职业。为了达到这一

    目标，它们制定了刻板的课程、严格的纪律，并强制要求学生参加教堂

    礼拜以坚定宗教信仰，以此来约束学生的思想，塑造学生的品格。然

    而，在19世纪下半叶，随着美国高等院校经历了三次目标鲜明且各自独

    立的运动之后，这个单一的办学理念开始被人们摒弃。

    第一次运动的出现，是由于当时社会亟需培养能够从事技术职业

    的学生。当时美国经济不断增长，工业化发展速度非常快，这就导致对

    技术类培训的需求急剧上升。19世纪出现了第一批公立大学讲授家政

    学、工程学、企业管理、体育、师范、医疗与公共卫生等课程。1862

    年，国会通过了《莫雷尔法案》(Morrill Act)，建立起多所“赠地

    大学”(land-grant universities)(7)

    ，并以此为基础传授有关农业

    和机械技艺方面的知识。同时，美国东部的私立大学也纷纷响应，加强

    了法学院、医学院等专业学院的建设，还增设了商学院。宾夕法尼亚大

    学的沃顿商学院就是美国第一所专业商学院。

    第二次运动的出现，则明确地强调了科研的重要性。1876年，约

    翰·霍普金斯(Johns Hopkins)率先创立了第一所研究型大学。该学

    院完全致力于研究工作，培养的学生都成为了职业科研人员和学者。其

    他一些高等院校，如斯坦福大学、芝加哥大学、哥伦比亚大学、哈佛大

    学等，也很快创办了自己的研究生学院，在已有的本科学位和专业学位

    以外，开始授予研究型博士学位。因而，从很久以前，每一所主要的美

    国大学都将科研作为自己办学的一个重要使命。

    美国高等教育第三次运动的兴起，源于早期培养精英的理念，其

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】核心在于人文精神。美国高等院校中有一批教师长期致力于精英教育，他们通过综合全面、自由开放的教育方式，重点培养本科生的思想意

    识。同时，他们也会带领学生对文学、外语、历史和哲学进行研究。

    然而，并不是每所高等院校都对这三次运动的内容全盘接受。比

    如，在很长一段时间里，许多文理学院往往都对研究工作重视不够，对

    那些“赠地大学”所倡导的职业培训更是避之不及。此外，师范类院校

    对研究工作也不太重视。直到第二次世界大战以后，越来越多的文理学

    院都感受到压力，纷纷开设职业教育专业，与公立大学争夺生源。许多

    师范类院校也开始转型为综合性大学，在培养专业硕士的同时，也为本

    科生提供人文学科教育与职业教育。

    最终，越来越多的高等院校开始聘用有博士学位的教师。随着这

    些教师数量的增多，研究能力就成为任用或提拔一名教师的前提条件

    了。

    到了20世纪70年代，只有少数院校，比如艺术学院和私立职业专科

    学校等能坚持单一的办学目标了。其他高等院校都至少有两个主要的办

    学方向。社区学院一直以来是重职业培训而轻研究的，但后来，它们也

    开始为那些有志于转到四年制学院的学生提供人文学科的基础教育。

    大多数四年制私立院校也同时开设人文和职业两类专业。少数仍然

    坚持走纯人文学科路线的院校，后来也鼓励它们的教师从事研究工作并

    发表成果。同时，那些最顶尖的美国大学都采取了最为折中的解决方

    案：学习牛津大学和剑桥大学的住宿制度和心智教育(Liberal

    Education)(8)。通过向德国高等院校学习，它们增加了纯理论研究和

    博士生培养内容。从苏格兰高等院校那里，它们又学到了实践教学。另

    外，它们还继承了中世纪巴黎和博洛尼亚(Bologna)等伟大大学的传

    统，建立起实力雄厚的专业学院。

    在最近的几十年中，除了上述的三个目标以外，两个新的目标得到

    人们的广泛支持。首先，随着社会变化日益复杂，对专业知识的依赖越来越多，大学开始更多地参与到社会服务之中，如为地方企业、政府机

    构、教育系统和其他机构提供技术咨询和专业指导；帮助大学周边社区

    的居民开发经济适用住房；协助海外高等院校办学；支持教职工从事一

    段时间的全职社会服务工作等。尽管早在一个多世纪以前，这类活动已

    经在美国中西部的赠地大学中展开，但如今，这一活动规模之大、种类

    之多，都非昔日能比。因此，许多高等院校都专门将“服务”提出

    来，与教学、研究一起列为办学使命。

    再后来，研究型大学又多了一个新的办学目标，这是由地方经济、区域经济甚至全美经济的发展催生的。斯坦福大学促进硅谷的发展就是

    早期的一个非常成功的案例。如今许多高等院校已经建立了技术转移办

    公室，安排专门的工作人员阅读教师们的著作，寻找可以申请专利或者

    授权的项目，提供给有意向的公司。在美国政府的支持下，科学家们与

    企业中的工作人员一起研发新产品，开创新技术。而工程类的教师也参

    与到当地企业的项目当中，用新方法帮助企业改进产品，或者增加产

    量。同时，越来越多的大学聘请专家为有意向的教授提供咨询，教他们

    如何创办公司，利用他们的研究成果来开发新产品并推向市场。有些高

    等院校甚至成立了创业园来培养刚起步的企业，为它们提供帮助和支

    持，直到这些企业有能力自负盈亏。还有一些高等院校成立了风险投资

    基金，为大学实验室中的新想法提供资金支持，直到有金融机构愿意对

    这个创意进行投资，并成立一家新的公司。

    大多数院校需要比较长的时间，才能将经济发展项目纳入高等院校

    传统的功能中。学校的领导在尝试不同的方法，尽量使高等院校在发展

    经济的同时，不分散教授在教学研究上的精力。然而，发展经济的做法

    很受企业和美国政府的欢迎，因此这一做法注定会成为高等教育的目

    标之一。

    总之，在雷丁斯教授出版《废墟中的大学》一书，并且哀叹高等院

    校失去了统一的办学目标时，他描述的状况已经在美国高等教育中存在

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】了一个多世纪。多目标发展运动的巅峰时期则是“巨型大

    学”(multiversity)的出现。“巨型大学”这个词先是出现在克拉克

    ·克尔(Clark Kerr)1963年的一系列讲座当中，后来在其著作《大学

    之用》(The Uses of University)中才被明确提出。这本书曾多次再

    版，有几个不同的版本。在《废墟中的大学》一书中，雷丁斯描述的高

    等院校在困惑中步履维艰，淹没在了废墟中。而在《大学之用》一书

    中，克尔的描述却完全不同，他认为美国高等院校的发展繁荣，已经成

    为了其他国家争相学习的榜样。

    多目标办学的利与弊

    对高等院校来说，同时追求多个目标往往非常有利，因为不同的目

    标可以相互补充，产生整体大于部分之和的效果。比如，研究生善于学

    术研究，让教授来指导研究生，不仅可以培养出成功的研究者、学者，还可以激励教授进行学术工作，促进其教学和学术研究。而让以学术研

    究为主的教师给本科生上课，则可以防止这些教师过于专业化，同时也

    让学生有机会向一线的学术研究者学习。从更实际的角度来说，本科阶

    段的学习经历往往更能培养学生对学校的忠诚度和归属感。这份感情带

    来了日后的校友捐款，而那些资金可以用于提供各类设施、新建图书

    馆，培养更多的教授，使得学校保持一流的研究水平。

    经济发展与学术研究也是相辅相成的。高等院校扮演的角色十分有

    利，因为它了解哪些实验室中的发现可以转化成有用的产品或者工艺。

    如今高等院校愿意与教授合作创办企业，这样就能留住这些多产的学

    者，让他们继续为学校服务。否则，这些教授很有可能会结束学术生

    涯，而去追求商业利益。与此同时，与企业的合作也让学者有机会获得

    一些数据库和其他研究资料，这些资料往往很有价值。在合作的过程

    中，学者可能会发现新的问题，这些问题能激发出他们新的想法，并最

    终产生重大发现。服务活动不仅对受益者有利，也能惠及高等院校中投入时间和精力

    提供服务的人。教授们在为政府机关提供咨询、帮助非营利性组织、与

    当地的学校进行合作时，也往往能有所领悟，并以此丰富他们自己的教

    学和研究。本科生常常会总结说，他们辅导弱势儿童或者看望孤寡老

    人，一开始只是想帮助他人，但很快就发现，自己也学到了很多东西。

    法学院的学生常常为低收入者做辩护律师，在这个过程中，他们能够学

    习很多基本的专业技能。对那些在教学医院的病房中照料低收入者或残

    障人士的医学院学生来说，也同样如此。

    最后，在同一所大学中，同时开设人文科学及专业和职业技能课

    程，有很多互惠的好处。职业项目有可能过于实际，而忽略了更广阔的

    社会、伦理道德以及全球化发展前景，雄厚的人文科学师资则可以避免

    这一点。很多企业都认为，想要在高层次的工作上取得成功，这样的视

    野至关重要。知名学者参与到基本课程的教学中，可以帮助专业学院的

    教师跟上该领域的最新进展。反过来，专业学院的教师也可以对人文科

    学课程的教学有所补充：教师可以开设他们的专业课程，如应用伦理

    学、宪法学和生物医学等。而且，专业学院的师资队伍吸引了许多国际

    知名教授，他们在工作中可以互相帮助，成为同事和伙伴。

    虽然同时追求几个目标给高等院校带来了好处，但是这种策略也是

    有风险的。一方面，多个目标可能相互冲突。比如，有人就说科研工作

    会使教授不重视教学。尽管还没有确凿的证据能证明这个说法，但确实

    有一些教授疏忽了教学工作，而把更多的时间花在实验室和图书馆中。

    另一方面，教学和研究的并存也会影响效率、提高成本，因为成功的研

    究项目需要很多教师的共同努力，这比仅仅给本科生上课所需要的教师

    要多，相应也出现了一些专业性很强的课程招生人数很少的现象。

    多目标也可能在其他方面产生冲突。学生要求加强实践培训，可能

    会导致学校忽略人文学科，甚至减少对本科生人文学科基础教育方面的

    投入。另外，高等院校为了促进经济发展而鼓励教授们为科研成果申请

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】专利、与企业密切合作，这些行为则可能会分散教授的精力。另外，来

    自商业利益的诱惑，可能会影响到教师论文出版工作的公正性。因此，对高等院校的领导们来说，保持几个目标之间的平衡成为了他们必不可

    少的工作职责。

    美国高等教育发展的局限

    无论多目标有何利弊，它总能带来发展的动力。新的活动会不断地

    出现。政府机构、企业、基金会和其他的捐助方，都意识到学术机构可

    以帮助它们达到目的。随着新产业的不断出现，教师们必须教导学生如

    何适应新的工作岗位。互联网和其他的新兴技术给校园带来了新的关注

    者，同时也给教授们的研究工作创造了新的可能性，而这也正是教授们

    所希望的。

    当履行了这些职能以后，高等院校监督的负担就变得更重了。高等

    院校要花更多的时间寻找有能力的人来管理日益增多的项目，并且还要

    监管这些项目的运行情况。有些高等院校的活动专业性非常强，但指导

    该活动的校领导可能并不具备相应的专业知识。为了改变这种状况，高

    等院校管理部门只能雇用更多的副院长、副校长、财务人员和其他的专

    业人员。而随着工作人员数量不断上升，教师与管理层的距离就越拉越

    大，这可能会造成更多的误解和不信任。

    随着项目越来越多，问题自然也会逐渐显现，这无疑会分散高级管

    理人员的时间和精力，使他们无法集中关注自己的核心工作。高等院校

    能够满足公众的需求，也因此获得了公众的支持，但这也要求高等院校

    不断为公众提供咨询服务。为了获取资源来维持整个体系的运转，高等

    院校的领导们必须耗费很多时间和精力进行筹资。

    这样的例子随处可见。在过去几十年里，很多高等院校行政人员数

    量增长的速度远远大于教师和学生数量增长的速度。高等院校与管理机构、法律部门以及监督机构的联系与日俱增，同时还要与很多委员会进

    行磋商，撰写很多报告。因此，渐渐地，院长、系主任、甚至某个中心

    或者项目的领导都会被行政事务缠身，导致其无法专注于核心的教学和

    科研活动。

    目标和工作重点不明确

    为了发展，高等院校必须非常清楚自己的目标和重点工作。只有这

    样，它们才能专注于重要的活动，避免承担不必要的责任。那么，第一

    步要做的是准备一份任务清单。让学科带头人、校董事会以及教师们参

    与讨论学校的办学目标和宗旨，定位其在美国高等教育体系中的位置。

    然而，高等院校常常错失了这样的机会。这份清单往往是毫无意义的句

    子的堆砌，重复老套的教学、研究和服务理念，模糊的客套话而没有任

    何实际意义，也不能为学校发展指明方向。

    有人可能会认为，“教学”和“科研”这样的字眼可以排除一些无

    关的工作，比如，提供娱乐活动、经营农场，或者提供医疗保健等。然

    而，高等院校往往还是会参与到这三项活动中。观众会花很多钱去现场

    或者在电视上观看学校篮球赛和足球赛。赠地大学会为了进行农业研究

    和农业发展而经营一些示范农场。许多高等院校还有自己的教学医院，某些高等院校医院的医疗水平甚至是全美最好的。另外，还有少数医院

    创办了预付管理护理项目，可以为数以万计的人提供医疗服务。

    近几十年，为了获得更多的利润，用于支持传统的教学和科研，学

    科带头人在更多的领域开始探索。如今大学为了获得大笔款项，会组织

    校友到国外游玩，在国外开办学校和商学院。甚至有的高等院校允许其

    他机构在衬衫和咖啡杯上印学校的标志，以此来筹措资金。学科带头人

    需要想尽一切办法为教育和科研筹资。

    为了让学校有更清晰的发展方向和工作重点，几乎每所大学或学院

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】都会阶段性地制订战略计划，其中包括在某一段时间内要实现的具体目

    标。然而，战略制订很容易偏离重心。因为明确教学、科研以及项目的

    目标是非常难的。除了个别高等院校外，几乎所有的高等院校都不确

    定：如今的学生是否能比10年前的学生学到更多东西。总体地评估研究

    可能会容易一点，因为研究的成果都是公开发表的，每一名教师都会在

    全美甚至全世界的同事当中有口碑。但即便如此，除非学校发生了巨

    变，否则我们很难判断在某一段时间内，学校的整体科研水平是上升了

    还是下降了。

    目标进展无法量化

    尽管存在着这些困难，学校的管理者通常还是会坚持设立一些便于

    量化的目标，以此来判断学校是否取得了进步。正如两位经验丰富的学

    科带头人所说的：“如果一所大学没有办法量化并且追踪计划的结果，那么又怎么能制订出有用的战略计划，设立切实可行的目标呢？”校董

    们想评估校长的业绩，校长和系主任们想要确保自己在工作中所花的时

    间和精力都没有白费，而校友们则想看到学校有明显的进步。在竞争如

    此激烈的高等教育界，每个人都在想办法证明谁取得了成功，而谁又被

    落在了后面。因此，如果某个重要目标的进展情况无法量化，人们就会

    找其他的目标来代替。

    对于管理者来说，目标越是客观、可量化，他们就越喜欢。因此，校长和校董们看重的都是确切的指标，比如，学校获得的捐款数额、入

    学新生的学术能力评估考试(Scholastic Assessment Test，简称

    SAT)(9)

    成绩、美国大学入学考试(American College Testing，简称

    ACT)平均分，或者是新建的楼宇和新开发的项目的数量等。而往往这

    样的成绩并不能反映学校在教学、学习和科研方面所取得的进步。但由

    于缺乏更好的评判标准，就只好用这些指标来证明学校是否取得了进步

    和成功。这些指标使得许多学校从社区学院演变为综合性大学，有些学校最

    后甚至成为了研究型大学。在1995—2006年间，有几十所社区学院转变

    成了四年制学院，还有许多综合性大学转变成了研究型大学。在20世纪

    90年代，有105所学校将校名改为“大学”，并且增加了毕业生的数

    量，也增开了研究生的课程。

    有时候，这样的转变是为了响应教育需求。因为人口的增长和工业

    的发展会带来一定的正常需求，需要增开一些新的学位课程，或者需要

    更加高级的培训。还有些时候，企业或者专业机构可能会对学校的职业

    教育提出更高的要求。但大多数时候，学校想要升到更高的教育等级，仅仅是由于学校的领导想要提高学校的威望，以期获得更多的国家拨款

    和科研经费，因为通常教育等级越高，经费越多。(10)

    “职能扩张”代价高昂

    要上升到另一个等级，也就是人们常说的“职能扩张”，则需要付

    出高昂的代价。要达到这一等级，通常需要庞大的师资队伍，新增许多

    学位课程，拥有更加齐全的设备。最重要的是，学校要着重发展研究，开设大量的博士课程，新建实验室和图书馆，提高教师的工资，同时也

    要相应地减轻教师的教学负担。做到这些要花费很高的成本，因此学费

    也会相应提高。

    除了成本提高以外，以往的经验告诉我们，高等院校要想提高一个

    学术等级，尤其是想成为一所成功的研究型大学，风险会非常大，成功

    的案例也很少。高等院校并非不断努力就能超越对手。与企业相比，学

    校的排名通常非常稳定。在美国独立战争开始前建立的9所学院中，有6

    所在2010年仍然排在全美前12名，而且这9所学院全都位列全美前100

    名。另外，1910年排名前5的大学在2010年仍然保持在前5名。而且排名

    前20的大学至少有23在一个世纪后仍然处于领先地位。然而，很少能

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】有企业在一个世纪以后仍然保持成功，甚至能存活下来都非常不易。

    一旦一所大学能够取得较高的地位，就会有一股强大的力量将它留

    在这个位置上。优秀的学者都愿意留在最好的大学里。政府机构也愿意

    将研究经费拨给这些最好的学校，因为最杰出的研究者都在这里工作。

    基金会和慈善家也会这么做。同样，由于缺乏信息，通常优秀的学生也

    会申请名气大的大学。而这些学生的能力都很强，他们中的很多人事业

    有成之后也会对母校非常慷慨。总之，自身条件越好的学校，就越能得

    到更多的资源。很显然，这条原则对那些名声在外的学校非常有利。但

    对于那些等级较低的大学来说，要想挑战权威会非常困难。

    成功的大学还有一个优点，就是领导层的失误或者作出的错误决

    定，几乎不会立刻对学校造成影响，即使有影响，也不会长远。在企

    业当中，一个错误的决策或者严重的失误可能会摧毁整个企业。然而在

    大学中，同样的错误产生的影响却要小得多。究其原因：

    一是因为大学最重要的是教学和科研方面的决定，而这两个领域都

    比较分散；

    二是因为教学和科研水平的下滑都要相当长一段时间才会显现。因

    此，相比企业的主管，校董们总是有足够的时间发现领导层的不

    足，或者甄别错误的决定，从而赶在错误产生更严重的后果之前采

    取补救措施。

    除了成功率低之外，从公共利益的角度来看，让学校上升一个等级

    也不是一个好的决定。因为基本上所有试图扩大学校影响力的高等院校

    都不是通过创新项目，而是通过聘请出版很多著作的教授，来吸引更加

    优秀的学生，或者效仿那些名声更大的学校来达到目的的。教育水平的

    提高和学术研究中的新发现能给大家带来好处，而将有才能的学生和优

    秀的教师从其他的学校吸引过来，往往并不能提高总体的教学水平。如

    果现有的博士已经能够满足就业岗位的需求，那么新建更多的博士点可

    能没有任何价值。如果发表的作品没有任何人引用，甚至都没有人阅读，那么教师发表再多的学术著作也没有什么社会价值。这就好比越来

    越多的汽车生产商不再满足于制造廉价的小型汽车，转而生产中型轿

    车，甚至豪华车。的确，简单、廉价的小型汽车可能无法吸引路人的目

    光，然而它们可能和豪华车一样重要，甚至比豪华车还要重要。

    同样，大学在寻求获得更大的影响力时，往往会忽略许多传统衡量

    成功的重要标准。社区学院能作出的最大贡献并不是升级成四年制学

    院，而是提高教学水平，让现有学生顺利毕业。社区学院每年可以招收

    各类学生，即使许多学生的学术背景并不突出，但学校可以帮助这些学

    生获得学位，实现理想，为社会作出力所其能及的贡献。类似的，如果

    四年制学院可以专注于提高教学水平、降低辍学率，而不是为了成为综

    合性大学而耗费精力与资源去开创硕士和博士项目，那么公众也会从中

    受益。一所城市大学如果教学水平很高，那么它的社会价值可能比把它

    变成一所中等的研究机构要大。但是，因为一流教育所作出的贡献很难

    衡量，也很少获得公众认可，所以一流教育的光芒往往被其他有形的标

    准所掩盖，如高分、增加新的项目、成功融资等。

    这也并不是说高等院校之间就该停止竞争或放弃努力止步不前。与

    此相反，美国高等教育取得的成就往往要归功于其不断努力、力争向

    上、成为最好。关键问题在于对“最好”的定义。许多高等院校不是

    重视学生入学后所学知识的多少，而是注重学生的入学分数；不是重

    视教学，而是认为研究至关重要；不关心学术质量与创新，而看重发

    表文章的数量。

    最近几十年，随着高等院校的排名在《美国新闻与世界报道(11)

    等

    刊物上发表，人们开始既重视高等院校的发展，又重视高等院校的声

    誉。排名的变化可以反映学术机构的学术水平与发展情况。

    这样一来，这些排名就变得极具诱惑力。一项关于美国、欧洲居民

    的调查显示，72%的学校都希望进入前10名。即使一些大学校长不相信

    排名可以衡量大学是否成功，他们也会因其大学排名有可能下降而失

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】望，通常校董、校友、教师都会认为排名下降是失败的表现。

    粗略看看这些排名的计算方法就会发现，排名并非衡量成功的可靠

    标准，尤其不能用它来衡量教学水平。排名真正显示的是学校在其他教

    育者眼中的声望，以及学生入学时的SAT平均分，然而这两点都不能如

    实反映该校教学质量的高低。

    对学术机构声誉好坏的评价，仅仅是其他高等院校教师对某所高等

    院校科研能力的浅表印象。这些评价既过时又与学校质量无关，而局外

    人并不知道这一点。同样，SAT平均分既不能反映出学院教学水平，也

    不能反映出就读不同学院的学生取得的学术成就有何不同。排名中的其

    他因素，比如，拥有博士学位的教师比例、学院捐款规模等，都与学院

    的教研水平没有太大关系。

    由于缺乏更好的办法来衡量真正的进步与成就，公开排名对大学的

    办学目标造成了极大的影响。他们试图为“优秀”下一个统一的定义，但这个定义在不同种类的大学中并不适用，也不能满足各类学生的需

    求。由于这些排名看上去客观准确，并且能对校友捐赠和学生录取产生

    影响，所以各所高等院校更加努力地提高学校的影响力，而不是为更有

    益的目标努力。如果某些高等院校达到预期排名，校董事会就会为其校

    长颁发奖金。有时州政府也会为其州立大学设立类似目标。(12)

    这样一

    来，各高等院校努力的目标都成为：为新项目融资、雇用更多教师、建

    造大型设施、设立更多奖学金项目或其他激励措施等，而这些目标往往

    会造成浪费，使学科带头人无暇顾及改革，但改革其实才是更为重要的

    举措。

    为不必要的项目增长所累

    罗伯特·梅纳德·哈钦斯(Robert Maynard Hutchins)曾经表

    示：“高等院校不该为其他机构可以做到的事耗费精力，这一教育管理原则十分明智。”尽管如此，各高等院校往往还是忽略这一建议，反而

    去做其他机构同样可以做，或者会做得更好的项目。而这些项目通常成

    本巨大，极其复杂，耗费大量的人力和物力。

    美国大学之间举办的“一流体育竞技”就是一个十分有趣的范例。

    这一大型娱乐活动参加人数达数百万，耗费大量金钱，经常还会引发一

    些丑闻，例如，不正当招募运动员、测验作弊、与队员幕后交易等。由

    于体育竞技是公开赛事，许多大学校长对此投入过多精力，处理各方面

    的事务。很多人都表示，他们常常会收到评论体育项目的邮件，内容还

    会涉及教练员素质的高低。当然，这些都与学术机构运行无关。而除美

    国外，其他国家的运动员总能得到大量机会参加竞赛，无论年龄与专业

    水平有何差异，他们都会得到同等对待但不包括那些半职业性院校的学

    生。这样的比赛不仅曝光率高，而且观众数量庞大。即使在美国，许多

    一流大学都不会参加类似的体育竞技。然而，还是有成百上千的美国高

    等院校不断地在这方面投入金钱与时间。

    另一范例就是建立教学医院，许多学校因此成为身价几十亿美元的

    企业，每年为成千上万的病人提供医疗服务。然而，大学并没有必要建

    立医院。很多医学院，其中包括一些顶尖医学院，都与附近独立经营的

    医院建立起了良好的工作伙伴关系。这种做法可以避免学校管理上的负

    担。因为这些经营活动一旦出现差错，如医院出现亏损，或是经营不善

    等，都会耗费学校领导过多的时间和精力。

    如果大学创建项目不是出于机构核心任务本身的目的，而是出于其

    他动机，例如，取悦捐资人、招揽新的教授、防止现有员工辞职等，那

    么就会出现另一种形式的、不必要的增长。出于这些目的而采取的行动

    往往毫无必要，或是令人失望。大量的捐款的确诱惑十足，但如果学校

    接受捐款的目的与原本计划的重点不符，就会出现问题。新的项目也许

    不会引起教师兴趣，所涉活动可能缺乏学术价值，或者捐献的资金不够

    支付所有的成本，那么就会造成资源的浪费，耽误其他有益项目的推

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】进。至于招揽或留住教职工，很少有科学家或学者值得学校专门为他们

    新设一个学院，或者新建一个与学院目标不符或不利于学院优势发挥的

    项目。如果某些教授只有在学校进行额外投资时才愿意入职或留下，那

    么他们也会在遇到更好的机遇时选择离开，那时大学便会人财两空。

    还有最后一种不必要的活动也经常开展。开展这些活动通常不是因

    为其对研究的潜在贡献，也不是因为其学术价值，而是因为它们可以带

    来用以资助学校的其他项目的收入。20世纪早期，有几所重点大学就是

    为了营利而设立了通信课程。目前，美国高等院校都开始开展种类繁多

    的营利项目，其中包括提供网络课程、开设海外分支机构、试用新药

    物、对教授的新科学发现进行商业投资等，开展这些项目的目的仅仅在

    于获得营利以支持大学其他项目。

    营利活动要承担特殊风险，因为营利活动本身可能会与大学的基本

    学术价值观产生冲突。这些冲突很容易导致大学采取折中的办法，甚至

    可能引发丑闻。典型例子就是学院间体育竞技引发的丑闻。高等院校的

    其他营利服务还包括：为医药公司试验新型药物，为企业职工提供指导

    等。除了能为学校带来更多的资金，教师在这些活动中进行的实验研究

    与教学工作都毫无价值。学校开展的以营利为目标的教育投机如职业项

    目，很容易增加学校的收益，但其代价是降低了教学的质量。另外，有

    些高等院校还对教师的科研成果进行投资、创立公司或是将该成果发展

    成商业产品，这样就使得学校承担的道德风险较低。但除学术技能外，这些项目仍需要其他很多技能，因此想要获得成功不仅非常困难，而且

    还给学校增加了监管的难度。重新审视这些工作，学校就会发现这些活

    动很少能推进市场化进程。

    因为高等院校长期缺乏资金，学校的领导层通常愿意冒险，希望能

    赚得资金以供学术之用。他们偶尔也会成功。然而，我们看一看以往的

    例子就会发现，结果通常都以失败告终。如果将所涉成本都计算在内的

    话，仅有少数高等院校能从大学间一流体育竞技中持续营利。据说，早期有一些曝光率很高的远程教育项目可以营利，但最后都以亏损结束。

    而产业研究园通常也惨淡收场。有些公司是为了开发教职工发明而创立

    的，但投入这些公司的风险资本很少能取得良好收益，或者即便有了收

    益，也不见得就比独立运营的公司多。很显然，所有这些营利活动都给

    管理带来了巨大的负担，其结果要么是丑闻不断，要么是亏损惨重，要

    么是引起其他麻烦，有损学院声誉。

    扩大规模将不可避免

    尽管不明智的投机会引起不必要的麻烦，但任何大学都很难或根本

    无法避免自身规模扩大、管理难度增加的趋势。当今社会，很少有机构

    能像大学这样，到处都是有创意、聪明而又积极主动的人，到处都有可

    以开拓的、有价值的项目。面对众多诱人的机遇，最明智的学校领导或

    许可以避免不必要的、不适宜的投机项目。但是，就像克努特国王无法

    阻止英格兰海边扑来的海浪一样(13)

    ，他们也无法阻止机构的成长。若

    停止开展新的项目，大学很快就会停滞不前，那些勇于创新、具备冒险

    精神的教授就会另谋高就，选择其他更加大胆的机构任职。

    有人认为，大学的规模过大、过于复杂，只是因为其增加新项目的

    速度过快，而废除无价值项目的速度太慢。这些指控有些夸大。关于这

    一点的几项调查显示，事实上，高等院校的确每5年就会关掉两个以上

    的项目或部门。批评人士可能会认为关掉的数目太少了。然而，他们通

    常过高地估计了可以关闭的项目数量。有些项目执行时间超过了原计

    划，但执行这些项目的教授通常技术娴熟，他们会找到理由让项目延续

    下去。而且，决定项目的去留远比人们想象的要难。例如，第二次世界

    大战期间，哈佛大学曾决定放弃计算机科学项目，因为它认为这一项目

    并非真正的学术项目。尽管这一决定在当时看来十分合理，但根据后续

    历史进程再来看，此举便不是那么明智了。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】与局外人的预想不同的是，关闭某个部门或研究中心的难度很大，也不会节约很多资金。在教师任期内解雇教师，成本很大，难度很高。

    而即将关闭的项目中的学生也必须得到很好的安置。一旦这些学生离开

    了，来自他们学费中的资金必然会相应中断。而且即将关闭的项目中的

    设施通常不适用于其他项目，即使适用也要耗费大量资金对其进行翻

    新。出于某些原因，捐款人也经常会限制资金的用途，学校因此很难将

    资金用于其他用途。另外，当大学决定了要关闭某个学院或部门时，通

    常会引发学生、教授以及其他类似项目的、不同联盟的大规模抗议，导

    致负面新闻，甚至引发官司。

    然而，高等院校不能因为上述的各类问题，就将无意义的项目保留

    下来。如果有人认为应该关闭的项目与有用的新项目数量相等，那么这

    个人一定没有参与过高等院校管理工作。尽管存在负担，但高等院校规

    模的扩大是不可避免的。高等院校领导所能做的就是经受住诱惑，不再

    重蹈覆辙。因为这些诱惑往往会带来不必要的项目，不仅浪费了大量的

    时间和精力，还忽略了学校更为重要的目标。

    大学发展的根本问题

    上述讨论佐证了第1章所述问题的存在。学术机构的一些基本职

    责，尤其是教学质量，都是无形的，其成效无法衡量。而没有可靠的方

    法衡量进步，高等院校就会产生懈怠，注意力就会转移到其他方面。结

    果就导致人们忽视、低估甚至放弃学校里最为重要的工作，转而追求那

    些可以量化的目标。这一趋势不可避免。最终，高等院校的发展将取决

    于校长与校董们对真正重要的事情的重视程度，以及他们不屈服于世

    俗的目标、对自己这种远见卓识的坚持程度。其实，世俗目标对于高

    等院校的成功远没有人们想象中那么重要。学

    第3章

    距成功的大学管理体系有多远

    术界对于公立大学管理体系感到满意的人少之又少。即便是见多

    识广的观察家，也觉得现行的这种管理体系实属差强人意。美国

    大学董事协会下属委员会曾指出：“当前这种共同治理的模式是导致美

    国高等教育停滞不前的罪魁祸首。在这种模式下，无论是校长因为缺乏

    勇气无力领导改革，还是校董们因为重视校际体育竞赛而忽略体制改

    革，抑或是教职工们因为安于现状而不愿作出改变，都会阻碍高等教育

    向前发展。”2000年，美国各届大学校长曾汇聚一堂探讨教育问题，并

    为美国高等教育拉响了末日警钟：“美国的大学现在面临一个两难的处

    境：要么知难而上，优化决策程序，以适应新时代的要求；要么安于现

    状，坐以待毙，被其他的学术机构形式所取代。”

    这些评价着实不太乐观，但它们都是真的吗？既然美国的大学早已

    功成名就、誉满全球，这样的评价又怎么能是真的呢？要回答这些问

    题，我们必须先知道，一所成功的大学，它的管理体系应该是什么样

    的。

    首先，一个成功的大学管理体系，应该能够对这些人的想法和建

    议迅速作出反应。大学中有几类群体，每个群体当中都不乏有才华、有

    见解之人。他们虽各有各的关注点，但都心系学校发展。比如，学生群

    体当然希望学校能够提高教学质量，并且能够公正地评估他们的才能和

    成绩；教职工群体更关注学校的教学分配情况、硬件设施配置和教研工

    作条件；而校长和校董这个群体则更为关注学校目标、计划、预算和政

    策等各项工作的进展，并且要努力做好行政工作，保持财政活力；公众

    群体最为关注的问题当属学校门槛和教学条件，比如，学费数额；政府

    拨款多少；这所学校对所在社区、州乃至国家的贡献等。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】要想使学校真正运作起来，就应该在制定决策的过程中把公众、教

    职工、行政人员和学生等这些群体的利益充分考虑进来，聆听他们的想

    法和需求，不让任何一方替另一方做主，也不允许任何一方阻挡改革的

    脚步。

    其次，一个成功的大学管理体系还应该有效率，能及时作出决

    策。这样才有助于提高教学研究的质量，改善配套服务，保证学校的长

    期活力。要判断现行大学管理体系成功与否，就要把以上的这些因素都

    考虑在内。

    理想中的管理体系

    美国大学现行的管理体系似乎完全符合这些标准。最高权力归校董

    事会所有，公立大学的校董大多由州长委派，私立大学的校董则由毕业

    生推选或由校董事会自己选拔。校董有权力任命或罢免校长，也有权力

    审批预算，参与商讨学校的发展大计，同时还拥有对校内其他事务的最

    高监督权。

    校董事会的工作就是对学校负责，确保学校有英明的领导，使学校

    能够代表社会发展的要求。同时，由于校董们并不在校园生活和工作，他们只能把权力下放。管理学校行政事务的权力就落到了校长、教务

    长、副校长、院长和教师等身上。在大多数公立高等院校中，教学事务

    如教授分配、课程编排、入学标准制定和调研工作等，都由教师定夺，而教师们的工作则受到校长、教务长和院长这些领导层的监督。

    除了以上介绍过的管理体系之外，州政府还在公立高等院校设立了

    更多的管理层，以监管学校的资金使用情况、教学质量以及对经济和社

    会作出的贡献等。而这些额外设立的监管层自身也存在着问题，我们将

    在本章后文中探讨这一问题。

    综上所述，这样的管理体系似乎非常高效又合理。但事实上，每个层面的领导者发挥的作用和影响都与理想中的管理体系大相径庭。要了

    解一个真实的大学管理体系，我们首先要清楚地掌握，学校各领导层的

    优势和弊端，以及他们在决策制订过程中的常用手段。

    校董，最高权力层

    校董可以任命学校的领导层。因为校董们大多是各行各业的成功人

    士，因此他们能够反映社会的需求，为学校发展指引正确的方向。很多

    校董在金融、建筑、人力资源和大型机构管理等方面都比校长更有经

    验，他们可以提供切实可行的方案，推动学校的行政管理工作和融资工

    作。同时，校董事会还是校长的智囊团，也是为学校筹资的主力军。

    但与此同时，校董事会的功能也是不健全的。因为校董们大多缺乏

    学术工作的背景，而且校董事会召开的频率很低，所以他们很少有机会

    学习如何管理大学。尽管有少数工作年限较长的校董辗转摸索到了管理

    大学的方法，但大多数校董还只能在幕后工作。他们要耐下性子和校长

    共事，通过校长传达校董事会的意愿。如果他们直接干预人员任命或课

    程设置等问题，则会引起教职工的强烈不满，这对于学校的发展是相当

    不利的。而如果他们想绕过校长，直接同院长或教授接触，或者直接同

    体育部门代表交涉以增加其影响力，后果会更加严重。

    在公立大学中，校董事会的职能会因校董的任命方式而大打折扣。

    因为大多数公立大学的校董都是由州长直接任命的，有的则是由州长的

    顾问小组推荐的。公立大学的校董事会的确有精英人才，有人在金融方

    面颇有建树，有人善于同政府和其他利益群体打交道。但州长任命的人

    往往缺乏高等教育方面的经验，比如竞选捐赠人，或者是政治盟友、公

    会、商业组织或其他主要的利益团体的推荐人等。(14)

    结果，校长往往

    会对校董事会很失望。因为校董事会花费大量时间讨论一些不切实际的

    提案，或者过分地为其代表的群体争取利益。同时，校董们还试图大幅

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】干预学院事务，而这样做会导致一些严重的后果。大多数情况下，校董

    们并不会为学校的进步作出太大贡献。

    相比之下，私立大学的校董受到的诟病要少得多。因为他们大多是

    本校毕业生，以自己的母校为傲。他们会团结一致为母校谋发展，个别

    的校董还会成为校长的资深顾问。校董不仅能够听取好的建议，更能提

    出好的建议。但是，他们也有着自身的局限性。出于对母校的忠心，他

    们会竭力为学校争取利益，而不会花太多精力来敦促领导层关注整个社

    会的发展需求。另外，由于他们作出的决策往往需要富有的校董向学校

    大量投资，很多私立学校的校董事会便充满了有钱人。随着学校越来越

    需要资金支持发展，财力雄厚的校董自然是多多益善。因此，私立学校

    校董事会的规模就越来越庞大，逐渐增至30人、40人甚至是50人。在这

    样的情况下，校董们开会的内容就逐渐发生了变化，由严肃地商榷重要

    事宜变为欢乐地演讲，以期获得富裕校董的捐资。

    校长，行政管理层

    100多年前，大学校长是指点江山、引领高等教育进行重大改革之

    人。哈佛大学校长查尔斯·艾略特(Charles W. Eliot)说服其教职工

    放弃了对绝大多数本科必修课的要求，进而废除了在美国大学扎根200

    年的一些经典课程。约翰·霍普金斯大学校长丹尼尔·科伊特·吉尔曼

    (Daniel Coit Gillman)为研究生院引入了博士学位，重塑了此后教

    师队伍的培养模式。戴维·斯塔尔·乔丹(David Starr Jordan)、安

    德鲁·怀特(Andrew White)、威廉·雷尼·哈珀(William Rainey

    Harper)等人也都功不可没，他们创立了完整的大学，如斯坦福大学、康奈尔大学和芝加哥大学等。

    人们常说，学术巨匠的时代已然逝去，大学校长的工作与以往相比

    也大不相同了，他们不再能够引领根本性的变革或改变。迈克尔·科恩(Michael Cohen)和詹姆斯·马奇(James March)撰写的一份关于大

    学校长的研究报告被广泛引用，报告甚至这样表示，“大学校长这个行

    政长官，不知道自己到底该做些什么，也没有信心能做好任何重要的事

    情。”然而，纵观大学的发展历程，这样的描述未免言过其实。在过去

    的50年间，加利福尼亚有好几所大学都有了长足的进步，加利福尼亚大

    学圣迭戈分校在50年前还不存在，而今它已跻身世界顶尖大学之列。私

    立大学的发展也异常迅猛，继斯坦福大学和圣母大学(University of

    Notre Dame)之后，纽约大学和南加利福尼亚大学也在短短的25年间声

    名鹊起。这样的进步固然是很多人共同努力的结果，但如果没有卓越的

    领导者，也很难出现这样的奇迹。同样，还有一些不如研究型大学那么

    耀眼的学院，如亚利桑那州马里科帕区(Maricopa District)的10所

    社区学院、阿尔维诺学院(Alverno College)、依隆学院(Elon

    College，今依隆大学)等，都在各自才干卓著的校长的英明领导下，取得了巨大的进步。

    但在大多数情况下，这样的成就是在追求传统目标的过程中取得

    的，比如说增加资源、招聘优秀的师资队伍，打造更具学术才能的学生

    群体等。如今，能够发起教育或科研领域的革新，像艾略特创建新本科

    课程或像吉尔曼创建研究型大学那样的校长已是凤毛麟角。虽然修女乔

    尔·里德(Joel Read)为阿尔维诺学院设置了全新的课程，金·克拉

    克(Kim Clark)创造性地改造了杨百翰大学爱达荷分校(BYU-Idaho)

    的整个教育项目，但这样的成就是极为罕见的。

    尽管如今那种巨大的、具有转折意义的变革已经不多见了，但我们

    却不能够将责任归咎于当今的大学校长，责备他们魄力不足。因为当今

    的大学校长所面对的困难是曾经那些传奇校长无法想象的。那时的大学

    校长权力更大，不需要同工会博弈，也不会受到州议会的干涉，甚至不

    用给那些老顽固教授提供终身聘任制来安抚他们的情绪。现在的大学校

    长面临的情况比一个世纪前要复杂得多，校长的职责也随之增多。他们

    不仅要为大学勾勒出一幅蓝图，说服广大教职工接受这个蓝图；还要为

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】大学筹集巨资，组织并监管动辄数千人的教职工队伍；更要在校友、立

    法者、政府机构和地方官员面前展现大学形象；另外，还有数不清的典

    礼需要主持，要发表演讲以及需要处理大大小小、永无止境的危机。

    许多校长已经被这些负担压得喘不过气来，哪里还有精力提升教育

    科研质量呢？美国教育委员会进行了一项调查，探索大学校长如何安排

    日常工作，结果发现，在人们所熟悉的6项校长活动类型中，学术事务

    被排在最后。除了小型学院之外，大多数大学校长没有时间进行探索和

    反思，而有想象力、有创新精神的大学校长所需要的恰恰就是探索和反

    思。因此，大多数校长把学术事务委托给教务长和各院院长。这样做的

    后果就产生了一种自相矛盾的状况：校长是从教师和学者群体中选拔出

    来的，其责任本应是成为学科带头人并获得教师的信任和尊敬。而在现

    实的情况当中，他们花在教学研究上的时间却越来越少，却把绝大部分

    精力倾注于财务、管理和庆典等事务上，他们过去的学术经历对这些事

    务则很少有帮助。

    因此校董们在任命校长时，便以不同方式对这一难题作出了回应。

    有些校董事会在学术圈外寻找人选，任命公司的行政长官或者律师来领

    导自己的大学，接近13的大学校长都不曾有任何学术背景。这样的做

    法有时候能行得通，特别是在有职业培训项目或对科研期待不高的社区

    学院或综合性大学。但即便在这种环境当中，来自律师界或商界的校长

    们也会经常遇到麻烦。他们对于高等教育的隔膜以及对校园环境的独特

    性所缺乏的敏感，很容易导致管理上的失败。因为他们大多来自等级分

    明的机构，可能没有耐心进行咨询，也无法赢得教师们的信任。由于对

    教育知之甚少，他们不太可能有什么好创意来改善教学质量或者改革课

    程编排，作为领导者，他们缺乏创造力。当牵涉到教育或科研的问题

    时，在学术经历方面的缺陷会严重影响他们的自信心，从而使其变得软

    弱无力、优柔寡断。

    为了避免这样的风险，大多数大学的董事会通过挑选一位既有教学经验又有行政管理经验的人，比如说做过校长、教务长、院长的人。校

    董事会希望鱼和熊掌可以兼得——选拔的人才不仅亲自参与过教学与科

    研，还拥有卓越的领导才能与管理才能。

    这样的努力是可以理解的，但它更有可能带来的是出色的管理，而

    非出色的领导。校董们挑选的候选人常常在很久以前就离开教学与科研

    第一线而成为一名职业的行政人员，只要有更好的机会摆在他们面前，他们就会从一所大学跳槽到另一所大学。虽然这些候选人能够平衡学校

    预算，也能够管理好这所大学，但由于缺乏远见卓识和想象力，他们无

    法提高教学与科研的质量。相反，正如曾经有一位校长所指出的那样，他们“把自己的头埋得很低，以避免溅起浪花，同时也为自己职业生涯

    的下一站，把个人履历打磨得光鲜诱人”。他们中的大多数人任期不满

    6年，这么短的时间无法付出长期艰苦的努力，也无法耐心细致地提升

    教学研究质量。结果就是，他们把大学的发展目标局限在一些传统的短

    期目标之中，比如入学新生更高的SAT分数；筹集更多的资金来满足教

    职工的需求；提高学校在《美国新闻与世界报道》排行榜上的位置来取

    悦校董和校友等。

    除了办公室的职能之外，大学校长还是最能影响学校发展方向的

    人。因为他们对学校有着最全面的了解；拥有庞大的教职工队伍；掌管

    着学校的财务和教授调配权。在行政事务、预算、规划和建设方面，他

    们有更多的话语权。但是大多校长无法直接掌控教学质量和科研进展，因为这些主要是由教授们的才能、兴趣和决心来决定的。校长在这方面

    的话语权有多少，由教职工对他的信任和尊敬程度来决定，而教职工对

    他尊敬和信任的程度，又取决于校长自身的人格魅力和领导水平。尽管

    在社区学院和综合性大学中，大多数教师签的都是短期合同，校长比教

    职工的权力要大得多，并且他们有权辞退教师，但即便在这样的学校

    中，教职工也有工会撑腰，校长不可独裁。

    在很多大学里，有些校长不愿就备受争议或容易引起质疑的学术问

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】题发表看法，这样一来他们的影响力就更小。他们这样做的部分原因是

    由于担心发表这样的言辞会引发公众的不满甚至公开反对，从而导致校

    友、捐赠人和校董事会不满。在研究型大学当中，校长更会对教授礼让

    三分。美国大学协会前会长罗伯特·罗森茨威格(Robert

    Rosenzweig)在书中提到，在一次对研究型大学前任校长的采访中，很

    多人竟然表示，他们害怕那些教授，因而不愿意提出与其观点相左的看

    法。还有一些前任校长表示：“我们害怕教职工也是有原因的，因为他

    们可以通过投票把我们罢免掉，他们的投票比校董事会的决定更有

    效。”当校长们有了这样的顾忌，他们便放弃了作为领导者的最重要的

    职能，不敢从现有的教学体系中发现问题，不再号召教职工进行改革。

    教授，无法取代的最终权力掌握者

    全日制公立大学中第三具有影响力的群体就是教授。他们的影响力

    取决于学校的性质。一般来说，最终权力往往掌握在那些最无法取代之

    人的手里。研究型大学的声誉和教学质量取决于教授的能力，因此，大

    权掌握在教授手中，至少当他们对某一政策或事件十分关心时，是可以

    通过集体行动来左右决策的。在综合性大学及社区学院中，教授的权力

    就小了很多，除非他们由有组织、有效率的工会代表。

    总的说来，教授们拥有教学和科研方面最核心、最前沿的知识。通

    常在各个院系的管理中，他们会认真、高效地招募新的教师，决定提拔

    哪些年轻同事为终身教授。然而，从教师的层面上讲，尽管他们的支持

    对于新课程的成功实施或者教学方法的成功转变至关重要，但他们推动

    课程或教学方法改革的能力却相当有限。其主要原因就是，他们通常过

    于分散在各个相互隔绝的学科和院系里，以至于无法了解学校的整体需

    求。此外，由于高度地专注于自己的教学与科研工作，他们通常不愿意

    改革，因为改革会打乱他们所熟悉的陈规，而且需要花费大量时间去实

    施。当参与到大学层面的规划时，教授的缺陷就更加明显了。原因是他

    们对于财务与行政管理知之甚少，不知道什么可以做，什么不可以做。

    此外，尽管他们在处理自己院系的事务方面游刃有余，但是在评估整个

    学校的优先发展领域时却很难达成一致。在大多数情况下，他们的解决

    方案就是把发展的机会平均到每一个院系和利益团体，免得别人认为他

    们偏袒某些部门或项目。

    各种类型大学的教授都反映，他们的工作时间比日程表上安排的更

    长，面临的压力也更大。这就进一步限制了他们参与解决自己院系事务

    之外的其他管理问题的能力。为了解决这个问题，大多数公立学校成立

    了“学术参议会”(academic senates)，希望有时间、有兴趣的教授

    能够参与进来，熟悉大学的运作流程以及他们的专业特长领域之外的课

    题。

    不幸的是，尽管某些学术参议会做了一些有益的工作，并且为重要

    的学术难题提供了教职工的视角，但是大多数学术参议会的表现很令人

    失望。他们大多数时间都在讨论诸如停车场、体育或者学术年历等琐

    事，而非学校发展等大方向的问题。因此，参议会吸引来的并不是那些

    最受人敬仰、最有影响力的教授，而是那些不愿再专注于教学和科研的

    人。这些人缺乏威信，无法代表教师发表权威性的见解，也不能为确定

    学校的发展方向作出太多贡献。

    学生，变革的潜在力量

    学生是大学中第四类能够对政策产生重要影响的群体。尽管他们在

    大学的各种委员会，甚至在校董事会中都拥有象征性的代表席位，但他

    们很少能通过正式的管理渠道来发挥作用。相反，他们可以通过非正规

    的方式，对影响其生活的决策作出有效的反应。

    20世纪60年代，大学生们通过实际行动向我们证明：只要去做，就

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】能成为带来变革的潜在力量。尽管他们那时主要是抗议越战或者联合抵

    制欺压工人的公司，但他们也向高等院校施加压力，迫使学校录取更多

    的少数族裔学生，聘用更多的少数族裔教授，并在妇女研究或者拉美裔

    美国人和非裔美国人研究等学科领域中，创建新的项目和院系。如今，公立大学的大学生有时会抗议学费暴涨、学生资助削减或学校过度拥挤

    等问题。但大多数情况下，他们的抗议针对的是立法者和政府官员，而

    非大学领导层。

    学生对学术事务的影响力，更有可能通过他们选择上哪所学校以及

    选择哪些本科专业间接地体现出来。由于学生更喜欢男女生混合教育的

    方式，在20世纪60年代到70年代初，报考单一性别学校的考生骤减，导

    致很多学校不得不消除了对性别的限制。由于越来越多的学生关心毕业

    后的工作去向问题，在20世纪七八十年代，职业培训项目悄然兴起；而

    在90年代，为了争取到最好的学生，许多门槛颇高的学院则竞相花费巨

    款，改善对学生的服务态度，为学生提供舒适的住宿环境

    学生入学后，仍然可以对学校产生微妙的影响。他们对校园规章制

    度的抵触，导致“大学可以代理父母行使监督权”的政策在20世纪60年

    代终结。学校废弃了以往的金科玉律，在住宿安排方面也作出了过去闻

    所未闻的变革，比如建立了男女生混合宿舍，甚至男女生通用的浴室

    等。此后的几十年间，有的大学生开始勤工俭学，也有的大学生日益沉

    迷于课外活动、电脑游戏、Facebook以及其他形式的娱乐活动。为了有

    足够的时间进行这些活动，学生们又施加了一个无声的压力：希望教师

    给的分数更高，留的作业更少。因为他们拥有选课的自由，也拥有通过

    公共课程评估系统为教师打分的权力，学生们离自己的“梦想”又迈进

    了一步。在过去的40年里，大学生做作业的时间大幅减少了，而分数却

    大幅提升了。

    综上所述，大学内所有的群体都有机会表达自己的观点并产生切实的影响。每个群体又都有自己的局限性和关注点，同时也都有自己独特

    的看法。就目前的形势来看，如果让他们群策群力，结果怎样还尚未可

    知。毕竟要解决的问题不同，各群体所处的地位也不同。他们之间既可

    以相互补充，也可能相互矛盾。这样的“总动员”既可能相得益彰，也

    可能乌烟瘴气。结果到底会靠近哪一端，我们会在下一章节中继续探

    讨。

    现行管理体系的两大问题

    把成功的大学管理体系与现行的大学管理体系相比，就不难看出是

    哪个环节出了问题。有一些大学，校长行事果决，不受教师和学生的影

    响，并能确保校董事会成员志同道合、同心同德。也有一些大学，工会

    的影响力太大，教师不愿意进行改革，只想坚持对自己有利的政策。其

    实这样的情况在任何一种管理体系中都很常见，并不能证明是该体系的

    问题太多，无法进行重大改革。要判断是否需要进行重大改革，就必须

    要仔细分析当前的形势。管理体系中有两大问题已经引起足够的争议，它们是：共同治理和过度的政府监管。

    问题1：共同治理

    在拥有大量教师并重视研究的大学里，教师和行政人员在大学治理

    方面应该起到非常重要的作用。他们能够提供宝贵的知识和经验，从而

    帮助领导层作出更好的决策。校长和教务长都具有独特优势，可以纵览

    全局并了解外界的需求、风险和机遇。对于现有资源，校长和教务长比

    教师有更深刻的认识，方便采取行动，利用机遇。在教师的帮助下，校

    长和教务长可以更好地衡量损益、认清不足，集中精力去评估获取额外

    资金支持的可能性。最后，由于校长和教务长不属于任何部门，所以能

    够客观地衡量需求并规划重点。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】另一方面，对于不同领域的研究，教授比核心部门了解得更多。校

    长或教务长不太可能知道怎样教学生字符串理论，或者在政府或伊丽莎

    白话剧之间作出比较。同样，教授也更了解不同院系的需求和机会，教

    职工变动所带来的影响，图书馆的资源以及后勤工作等。了解这些信息

    对提升教学和研究质量很有帮助。另外，尽管有些校长可能会持不同意

    见，但经验证明，在提升学术价值方面，教授比学校领导更为在行，因

    为前者不太可能会牺牲原则来获取更多资金和竞争优势。

    对于教授和学校领导都有能力解决的重大问题，让他们共同参与可

    以提升大学治理水平。而教授和学校领导的共同参与也能提升士气，使

    学校项目获得更多支持。学校领导必须支持院校活动，这样才能更好地

    向捐助者、校友和其他利益群体推荐学校项目。教授要对所在院校的决

    策有信心，这样才能认真贯彻院校的政策。如果学校领导和教授能够参

    与学校的政策制定和活动策划，那么他们一定会更加支持院校的政

    策(15)。

    在哈佛大学，有两群人对本科课程进行了改革。我对他们的努力进

    行了仔细观察，而这一观察结果影响了我对共同治理的看法。第一次对

    共同治理的综述评论发生在20世纪70年代，亨利·罗索夫斯基(Henry

    Rosovsky)对本科教育进行了广泛的研究。由于本科教育许多年都没有

    经历大的变动，所以研究的重点是通识教育占课程的比重以及所有学生

    都需要完成的课程要求。

    在外行人看来，这个过程异常烦琐。最初，罗索夫斯基院长在1973

    年10月向全体教师递交了一封22页的信。信中，他罗列了本科项目的缺

    点，并阐述了该研究的重要性。由于已经预料到教师对这封信会有不同

    的反应，所以在1976年，罗索夫斯基院长写了一份年度报告，阐述受过

    教育的人的特点。他得到了更多的回应，与教师进行了一对一谈话。之

    后，罗索夫斯基院长任命了7个独立小组，每个小组由一到两名学生代

    表组成，从包括录取手续及标准，大学课程或专业等各个角度来研究本科项目。

    1977年1月，研究通识教育的小组递交了第一份报告。报告提出了

    实现8个学术目标的新方法。随后，这份报告引起了教师之间长时间的

    讨论，讨论的形式各异，包括非正式讨论、院系会议、公开会议和其他

    规模不一的小组讨论等。报告推荐的结构逐渐成为了会议的观点和论

    点。后来，全体教师热烈讨论了修订后的报告，并最终通过了大致的解

    决方案。

    为制定每个小组必须要满足的细节标准，8个小组委员会得以建

    立。经过全体商讨，通识教育委员会(General Education

    Committee)把标准写进35页的报告，并在1978年1月递交给全体教师。

    在随后的几个月中，通过一系列的会议，全体教师讨论了这份报告。广

    泛的辩论涉及了许多问题，例如，该报告提出的要求是否会阻碍有能力

    的学生申请哈佛大学；对于非科学相关专业的学生，在两个学期的课程

    中，可否教授他们一些有价值的科学知识等等。最后，经过长时间的讨

    论和各种修改与解释，投票开始。最终，新课程以182：65的结果获得

    通过。

    上述复杂的过程想必会令不少读者感到吃惊。不过，大大小小的会

    议还是取得了几项成果。全体教师慢慢意识到，学校的课程项目其实还

    是与自身息息相关的。教师参与了课程制定，而不是对小小的委员会点

    头哈腰。同样，兼职教师也欣喜地看清了共同的教育目标，也能通过自

    己的课程对教育目标作出贡献。在这个过程中，他们还逐渐开始关注本

    科教育。而在过去的几十年里，这些兼职教师的重心一直倾向于博士培

    养和研究。

    这个过程使许多教师对制定新核心课程充满热情。两年后的跟进报

    告指出，超过100个新课程与修订课程已经准备完毕并获得核准通过。

    其中，超过80%的课程是新课程，这些课程由终身聘任制教师教授。在

    近些年中，这些教师从未在真正意义上参与过新课程制定。截至1981

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】年，新课程的实施使学生入学数量增长了50%。许多学生选修新课程，以获取更多知识。

    在过去的30年中，教师对教学的热情逐渐变淡，对实现共同目标的

    热情也逐渐减退。因为越来越多的元老级教师退休回家，而新来的教师

    没有参与过课程制定。但至少对于这一代人的本科教育来说，教师的积

    极性和创造性大涨，这对本科教育的发展非常有利。

    尽管最终由教师们决定是否采纳新课程，然而行政部门也对新课程

    的采用作出了很重要的贡献。首先，罗索夫斯基院长愿意十分坦诚地谈

    论本科教育状况，他认为教师们应该全面审视本科教育。其次，罗索夫

    斯基院长对促进教师的广泛参与也作出了很大贡献。最后，他还选拔了

    关键的委员会成员，并叮嘱入选教师要投入必要的时间和精力。通过罗

    索夫斯基院长的努力，学科带头人成为了教师队伍中最有造诣、最受尊

    敬的学者。教师的参与和贡献使得整个过程变得重要而合理，不仅结果

    让人更加满意，同样也激发了自身实践新课程的热情。

    在近30年后，我意外回校担任了15个月的代理校长。与此同时，校

    董事会还在寻找劳伦斯·萨默斯(Lawrence Summers)校长的继任者。

    正巧，在我就任期间，教师对通识教育课程的评审刚开始两年。但在那

    个时候，委员会的报告和推荐方案已显示出教师的热情出现了一丝减

    退，教师的沮丧情绪也已开始显现。为了扭转这个趋势，我决定任命另

    外一个委员会，并努力在该学年结束前制定出新课程，因为在该学年结

    束后，新校长就要上任了。

    作为校长，在工作开始前，我并没有循规蹈矩地做工作回顾与审

    查，而是花了大量时间思考本科教育，甚至在就任前，出版了一本关于

    本科教育的书。在书中，我对目前的大学课程进行了批评，并指出了常

    见的课程要求所存在的问题。另外，我也针对许多大学教师不关注教学

    经验研究这种现象提出质疑。我看过的初期课程报告似乎都印证了我的

    想法。经过几场非正式会议，我与新课程委员会交换了意见，并与成员们沟通了想法，这样就能在尊重他们独立性的同时，又能提出改善的建

    议。

    通过大量的努力，新课程委员会草拟了一份报告，召集了几组教

    授，组织了几场非正式会议，全体教师就新的提议进行了辩论。有时，讨论会显得无休无止。好几次，我都想到了莫里斯·尤德尔(Morris

    Udall)对美国国会辩论的评价：“所有细节都被讨论了，但并非每个

    人都谈到所有细节。”到了最后，全体教师投票通过了新课程。因为时

    间有限，并非所有本科教育的问题都被考虑到了。像往常一样，许多非

    正式的讨论和漫长的教师辩论释放出了教师的能力，使新课程符合刚刚

    通过的标准。

    在思考过本科教育后，我开始相信，共同治理对于教育政策意义深

    远。当然，新课程必须经过教师批准，其所有权也应该属于教师。这不

    仅是因为教师是课程教学的专家，还因为教师必须认同新课程是自己的

    创造，要付出努力、拿出热情来让新课程成功。然而，几乎没有教师熟

    悉本科教育中的文学部分，但文学部分在本科教育中所占的比重却越来

    越大。甚至我任命的委员会也没有花时间研究关于通识教育的论文。

    所有本科专业课程基本都存在这种情况。但我们还是要采取手段确

    保审查委员会能注重实证研究和有深度的相关论文，这样一来，最后的

    成果就不会完全基于个人的想法和个别教授的经验。可以看出，行政部

    门拥有最佳活动区间，尽管最后的结果还是掌握在教师手中。

    大学还存在其他一些问题，一些决策的最终决定权应当掌握在学校

    领导而非教师的手中，因为行政人员和校董们对教学或科研项目更了

    解。如果不是这个原因，那么就是因为学校领导对这个项目不感兴趣，或者在关乎金钱的重要问题上，校董们有责任提供资金以确保大学运

    转。像预算最终核准以及教职人员资金分配等，这些都是非常重要的问

    题。但在这个过程中，无论目的是提高教师的信任度，还是充分利用教

    师的专业知识，磋商都是行之有效的手段。

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】再以我的个人经验举个例子。就每年计划来年将多少捐赠资金用于

    现有项目这个问题上，我让法学院、商学院、文学院和理学院的院长任

    命一名投资与金融专业的教授，让他与我、学校的财政部部长和金融事

    务副主席一起讨论出建议，然后提交校董事会。这个讨论过程能让教师

    们保持信心，因为在20世纪70年代，通货膨胀严重，股市疲软，捐赠资

    金的实际价值缩水，教师的工资也不可避免地打了折扣。更重要的是，在经济艰难的岁月里，教授的意见对我们作出复杂的决定是非常有帮助

    的。

    如果针对主要问题的决策事宜落在教师身上，或落在行政人员的身

    上，那么两者也都可能出现失误。对于丑闻事件与校际竞技过度现象，大学行政部门要负主要责任。而另一方面，由于20世纪60年代后期学生

    发动了很多抗议活动，教师们因受到压力的干扰作出了错误的决定。这

    种判断失误在任何一个体制中都会发生。然而，如果决策者愿意倾听有

    专业背景知识的人的观点，那么这些失误的发生率就会下降。

    当然，事实上，没有人可以保证教师和行政人员一定能够有效地配

    合。一开始，人们以为教师和行政人员之间会经常产生分歧，但事实并

    非如此。例如，行政人员的数量与大学的经济运行情况关系密切。当资

    金不足时，行政人员会选择减缩成本，例如，停止招聘和一些冗杂项目

    等。而行政人员也可能会通过加强体育项目建设、促进研究成果商业

    化、开展风险项目等方式，以盈利来缓解预算压力。但教师往往对这些

    做法不屑一顾。他们更倾向于支持研究生项目的建设、招聘教授、集

    资、精简机构、促进学术项目减员增效等。另外，他们同样也不太支持

    行政人员扩大网络教育或其他改革，因为这些改革可能会改变其教学方

    法，或者会迫使他们教授自己本专业以外的其他课程。

    我们不应害怕这些分歧。如果分歧不存在，那么我们也就不需要共

    同治理了。只有合作富有成效，分歧才能妥善解决，双方才可以互相约

    束，减少错误与过度之处，从而使治理结果更加完善。不过，当双方互相猜忌、不信任彼此时，分歧也可能会引发很多争议并造成僵局。

    如果你听评论员的评论，那么你会很容易明白，在共同治理的过程

    中，分歧是很常见的，而且整个治理体系运行得极为不健全。论述共同

    治理的教授经常强调教师的观点总是被忽视，因此需要教师的更多参

    与。另一方面，大学前任校长在谈论治理时，经常强调必须与教师委员

    会不断磋商，以寻求共识达成重要的决定，并且还要防止学校领导步伐

    过快，这样才能及时有效地回应出现的机遇和问题。总而言之，杰克·

    舒斯特(Jack Schuster)教授和马丁·芬克尔斯坦(Martin

    Finkelstein)教授通过大量的学术职业研究发现：“几乎没有人对学

    校治理感到满意，教师不满意，行政人员不满意，校董也不满意。”

    尽管有抱怨，但通过仔细观察，共同治理还是非常成功的。首先，即便一些教授有些不满，但是大部分教授还是相信他们确实能够在学校

    事务中保持影响力的。63%的教授同意这一点，而80%多的高层行政人员

    和服务校董事会的教师代表也认同这一点。

    这些总体回应是否能够掩盖主要分歧，主要取决于受访者是谁以及

    人们指的是什么决定。超过23的受访者同意，在教师任命与晋级、课

    程制定等方面，教授应该享有决定权，或者分担共同决策的责任。与此

    同时，对于任免院长、设定教师薪水、批准预算和建设项目等方面上，只有13甚至更少的受访者同意此观点。

    这些分歧是存在逻辑的。因为教授有着扎实的专业知识，所以他们

    对制定课程要求和评估教师队伍的质量有着很大的话语权。同理，他们

    对于自己不太了解的领域，话语权自然也就少一些，例如行政建设项目

    问题。而在过多牵涉教师私利的问题上，他们的话语权也不会太多，例

    如设定薪水，或是决定学院或系教师名额等。

    全体教师对行政人员和教授到底产生多大影响，一直以来人们对这

    个问题的看法都相差甚远。尽管行政人员和教授都认为，教师至少在学

    校事务方面存在着一定的影响力，但是65%的高层行政人员认为，教师

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】在学校事务方面有“很大的话语权”，而只有17%的教授同意以上观

    点。然而，再往深处探究，就会发现其实分歧并没有那么大。行政人员

    和教授实际上都参与了治理工作，他们服务于政策委员会，或者是学校

    议会的成员。显然，通过仔细观察可以看出，教师的影响力实际上比人

    们第一印象中的要大很多。教师代表和高层行政人员之间的意见分歧依

    旧存在，这就反映出行政人员意识到在讨论提议时，要采纳教师的意

    见，并且知道采纳的分寸。而教师代表只能看到自己的提议，并认为他

    们自身的影响力是通过讨论结果中，行政人员采纳教师意见的多少来体

    现的。

    在小规模的大学中，教授的观点更容易被接受。所以，在只有本科

    项目的大学中，39%的教授认为自己在学校事务中有“较多话语权”。

    而在研究型大学中，只有13%的教授认同这一点。之所以存在这样的差

    异，是因为只有本科项目的大学有很多小型文理学院，这些机构中的教

    授有更多的机会亲自参与学校事务，或者身边的好友或同事是学校事务

    的积极参与者。因此，对于教授与直接参与学校治理工作的教师代表而

    言，两者的观点是非常相似的。

    在过去的几十年中，教师在治理中的影响力是增大了还是减少了？

    根据舒斯特和芬克尔斯坦的研究，1969—1997年的调查显示，认为教师

    在学校事务中的影响力减少的人数在下降。然而，通过美国在1970年和

    2001年所做的涉及教师参与学校事务典型领域相关调查的结果进行对

    比，我们能够得出更多的信息。调查清楚地显示，在重要决策领域中，教师影响力大大增长。2001年的调查发现，在高层行政人员和教师代表

    中，大部分的人认为，教师的影响力在过去20年中大大增长。

    为什么教授认为治理参与度在下降，同时还相信教师的参与度在增

    长呢？那是因为教师的参与人数在增长，导致教授积极参与治理的比例

    在减少。所以，很自然，越来越少的教师感觉自己在学校事务的影响力

    下降。1970—2001年，教师和教师代表的心理变化更准确地反映出其大学影响力的变化情况(见表3—1)。

    表3—1 相信教师决策或者教师参与决策的教授百分比

    资料来源：加布里埃尔·卡普兰(Gabriel Kaplan)，《学术的大船是如何航行的》(How

    Academic Ships Actually Navigate)，选自罗纳德·埃伦伯格(Ronald G. Ehrenberg)编，《学术界管理》(Governing Academia)，2004年，第165、200页。

    或许我们的研究还能透露出不同小组在教师和行政人员关系上的不

    同观点。高层行政人员中的62%认为这种关系是“合作性的”；35%认为

    这种关系虽然存在一定的冲突，但还是具有合作性的；只有2.9%认为这

    种关系是“可疑并带有对抗性的”。教师代表的认识则没有这么乐观，他们中只有47%认为这种关系是“合作性的”；9.7%认为这种关系

    是“可疑并带有对抗性的”；而其余的教师代表认为这种关系虽然存在

    一定冲突，但还是具有合作性的。另一方面，19%的教师指出“教师与

    行政人员的关系不太和谐”。

    教授和教师代表认为，在只有本科项目的大学里，教师和行政人员

    的关系要比综合性大学和研究型大学好。教师代表对行政人员的印象更

    好，也许是因为行政人员感觉自己对学校的责任更大，能够对外界社会

    代表自己的学校。因此，在对待自己的工作时，态度也会更加认真。

    行政人员和教师代表似乎对共同治理有着更准确的感觉，因为他们

    能得到最全面、最细致的信息，能够亲自看到共同治理体系的运行情

    况。所以，只有不到10%的教师和行政人员认为，他们之间的关系已经

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】非常糟糕了。令人担忧的是，只有一部分的教师(42%)认同学校“一

    直或者经常”谈论的发展方向。而同样令人担忧的是，普通的教授也不

    认为自己在学校事务方面有很大的影响力。这些发现显示出，教师代表

    没能有效地与其他同事进行沟通，或者普通教授对教师代表提出的学校

    治理问题并不上心。

    校董和前任校长曾提出：公共治理无效，教师参与度应当减少。我

    很难认同这个观点。教授在学校内务治理方面非常重要，对于能够影响

    教学和研究的决策，他们的支持颇为关键。在这种情况下，没有能够替

    代公共治理的良药。教师代表行动迟缓，他们很难认清影响当今高等教

    育的重要发展方向，如果继续这样，那么教师代表将无法进行有效磋

    商。另外，给校长权力，让他们单方面行动，也会导致错误的产生，但

    如果事先与教师讨论，错误则可以避免。毕竟，在本世纪初，针对众所

    周知的校际竞技过度现象以及营利性互联网投机惨败，需要负责任的也

    应该是执行部门，而非共同治理。

    但是，权力是分散的，如果互信程度不高，磋商过程争吵无数，教

    师和校长都有沮丧情绪，那么共同治理也不太可能成功。幸运的是，对

    于大部分学校，只要参与者向着成功努力，就不会出现上述情况。如果

    校长和教师一起努力，确保治理机构就重要问题进行讨论，做到彼此尊

    重、彼此负责，教师自然而然会经常参与公共治理。而如果有教师的参

    与，行政人员又能提供足够的事实和论点来支持所推荐的方案，那么磋

    商就会产生良好的结果。

    显然，大部分学校确实在努力进行共同治理。否则，大量的调查参

    与者就会认为教师和行政人员的关系是敌对冲突的。相反，事实表明，教授没有抱怨教师的影响力不够，校董和前任校长也没有表示出现僵

    局。正如加布里埃尔·卡普兰在总结治理时写得那样：

    虽然目前教师和高等教育观察者对共同治理存在忧虑，但收集到的数据表明，共同治理并没有一些批评家所说的那么运

    转不佳、不受待见，也没有一些人所担心的那样会产生威胁。

    在许多学校，教师在学校治理中似乎起到了非常重要的作用，他们的参与显得很有价值。几乎没有行政人员表示教师的参与

    会对有效治理产生障碍。

    问题2：过度的政府监管

    并非所有的决策都由大学作出。政府官员，尤其是州级官员，在指

    导和监督公共机构方面起着重要的作用。其实这并不稀奇。公立大学从

    所在州获得了大量税收资金，对当地经济也具有重要影响力。另外，公

    立大学还通过调整学费、提供经济资助以及改善教育质量，为本州学生

    接受教育提供更多的机会。

    公立大学规模日渐扩大，相关活动对人们的影响日益加强，政府监

    管的性质自然也发生了变化。19世纪以前，大部分州政府很少干预学校

    事务。但进入19世纪之后，来自政府的监管渐渐多了起来。如今，州政

    府会对学费设限，大学的年度预算也要通过州政府的审核，而这种审核

    有时候细致到了字斟句酌的地步。大多数州已经建立了完整的系统，包

    含监管委员会或某种形式的协调机构，以审查机构成员学校制定的计

    划，从而决定是否需要开展新的项目以及由哪些大学来开展。

    就监管程度而言，州与州之间差异巨大。例如，密歇根州和加利福

    尼亚州的一些大学拥有法定自主权，日常的管理决策可以免受政治干

    预。但在另一些州，州政府对大学的监管更加严格，学校的一切开支、预算的微小调整、管理决策的制定等，都要提前获得政府的批准。

    在过去的30年中，美国大多数州都在努力将本州大学打造成更能肩

    负责任的大学。曾经有一段时间，许多立法机关尝试推行了以绩效为导

    向的预算分配项目，即拿出年度拨款的一部分，根据各大学的既定目标

    读书皮，专业的pdf电子书下载网站： http:slfswh.xiangzhan.com【百度搜读书皮】完成情况进行分配。但几年后，类似项目就逐渐消失了，因为2000—

    2001年的经济衰退使得美国政府没有足够的收入来支持这样的项目。而

    且要制定标准来有效地衡量绩效，其难度也超出了立法者的预 ......